О порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов операторами инвестиционных платформ, формах отчетов операторов инвестиционных платформ и составе включаемых…
Указание Банка России от 29.01.2020 № 5395-У «О порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов операторами инвестиционных платформ, формах отчетов операторов инвестиционных платформ и составе включаемых в них сведений»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- Отчетность составляется и представляется в соответствии с настоящим Указанием начиная с отчетности за период, в котором настоящее Указание вступает в силу.
Регистрация в Минюсте России № 58196 от 23.04.2020; Официально опубликовано 30.04.2020. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
УК AS tit Bp Юстиции РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЯИИ |
i a fi, RP СТ “a OE BA ни } № SBIEG г Моча Ястрационный № зле
О порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов операторами инвестиционных платформ, формах отчетов операторов
инвестиционных платформ и составе включаемых в них сведений
Настоящее Указание на основании части 8 статьи 3, пункта 6 части 1 статьи 16 и части 8 статьи 17 Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ «О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2019, № 31, ст. 4418) (далее — Федеральный закон от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ) и статьи 76° Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2013, №30, ст. 4084) устанавливает:
порядок и сроки составления и представления в Банк России отчетов операторами инвестиционных платформ;
формы отчетов операторов инвестиционных платформ и состав включаемых в них сведений.
1. Операторы инвестиционных платформ должны составлять и представлять в Банк России отчеты в составе сведений по формам, в порядке и сроки, которые установлены приложениями 1-10 к настоящему#❝
2. Операторы инвестиционных платформ, не совмещающие свою деятельность с иными видами деятельности, указанными в пунктах 1-7 части 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2019, № 31, ст. 4418), должны представлять в Банк России отчет по форме 0420707 «Отчет о дебиторской и кредиторской задолженности оператора инвестиционной платформы», установленной приложением 5 к настоящему Указанию, за первый квартал, первое полугодие, 9 месяцев календарного года с приложением промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности, составленной в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о бухгалтерском учете, за первый квартал, первое полугодие, 9 месяцев отчетного года по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября календарного года соответственно.#❝
Операторы инвестиционных платформ, не совмещающие свою деятельность с иными видами деятельности, указанными в пунктах 1-7 части 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ, должны представлять в Банк России отчет по форме 0420704 «Отчет о банковских счетах оператора инвестиционной платформы, открытых в кредитных организациях», установленной приложением 4 к настоящему Указанию, не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за первым кварталом отчетного года, с приложением годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности, составленной в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о бухгалтерском учете, за предыдущий отчетный год, а также аудиторского заключения по результатам аудиторской проверки указанной годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности в случае, если в соответствии со статьей 5 Федерального закона от 30 декабря 2008 года № 307-ФЗ «Об аудиторской деятельности» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, № 1, ст. 15; 2019, № 48, ст. 6739) в отношении указанной годовой бухгалтерской (финансовой)#❝
3. Операторы инвестиционных платформ, совмещающие свою деятельность с видами деятельности, указанными в пунктах | и 2 части 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ, не должны составлять и представлять в Банк России:#❝
разделы 2 и 3 отчета по форме 0420701 «Отчет об операторе инвестиционной платформы», установленной приложением | к настоящему Указанию;#❝
отчет по форме 0420702 «Отчет об аффилированных лицах и структуре собственности оператора инвестиционной платформы», установленной приложением 2 к настоящему Указанию;#❝
отчет по форме 0420703 «Отчет об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил оператор инвестиционной платформы», установленной приложением 3 к настоящему Указанию;#❝
4. Операторы инвестиционных платформ, совмещающие свою деятельность с видами деятельности, указанными в пунктах 3—7 части 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ, не должны составлять и представлять в Банк России:#❝
разделы 2 и 3 отчета по форме 0420701 «Отчет об операторе инвестиционной платформы», установленной приложением 1 к настоящему Указанию;#❝
5. Операторы инвестиционных платформ должны представлять в Банк России отчеты по формам, установленным приложениями 1-10 к настоящему Указанию, с приложением к ним бухгалтерской (финансовой) отчетности и аудиторского заключения по результатам аудиторской проверки годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности, предусмотренных пунктом 2 настоящего Указания (далее при совместном упоминании — отчетность), в форме электронных документов в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании частей 1 и 8 статьи 76? Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2015, № 29, ст. 4357; 2016, № 27, ст. 4225).#❝
6. В случае выявления операторами инвестиционных платформ неверных и (или) неактуальных значений показателей (текстовых или числовых) в отчетности, представленной ими в Банк России в течение 3 лет, предшествующих дню данного выявления, отчетность должна быть исправлена и представлена операторами инвестиционных платформ в Банк России в течение 10 рабочих дней со дня выявления неверных и (или) неактуальных значений. В документ с исправленной отчетностью не должна включаться отчетность за другие периоды (неделя, квартал, полугодие, 9 месяцев, год), за которые операторами инвестиционных платформ составляются отчеты по формам, установленным приложениями 1-10 к настоящему Указанию (далее — отчетный период).#❝
7. Отчетность составляется и представляется в соответствии с настоящим Указанием начиная с отчетности за период, в котором настоящее#❝
8. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 24 января 2020 года № 1)#❝
винонэн олончиви4отиэ1-ончитедтоинииие я0139900 Адолехифизэвих Амозэииээодэшоо оп иидотид эт. roy L#❝
и идофтеки жянноипилоэяни яофотедэпо чотэьхо xewdod ‘Аофтени ханноипилоэчни илефолеэно чотэьло ииээод нач я виноняетопо4н и кинэняе100э хехо и эхиЕдон о» A-S6ES ON епол 0с0с ЕЧеянк 67 LO ииээод ехнеч отинезех д я Г эинэжония |#❝
KUHOLoeedou OLOHHOIQ09090 (OTT NO) иинезинела0 и wuLeuduiadu Адотехифиээвих Аиохоииэзо4эшоо оп oy ¢#❝
BLOOHIVOLKOY ииегия итични э 1чидофтеки ионноипитоэчни еоле4эпо итоончнолкой OMHIWIONAOD VH OMHVERN д. al#❝
(иивииен Hd) опих тиот20) иодотох виноняеаиА хенелао я ‘иипезинел4о иони эинвяонолие 31 (ииьишен иди) иипезине1до иони я епии итоонжиой иоиэвиинеЕ эинеячонмиеН LI (ииьикен Udi) опиг LovLoged yodo.om я ‘иипезинелдо иони эинезонэмиен эоннэшеахо) 91 (иивицен ин) опик LoeLloged иодотох я ‘иипезинело иони эинеяонолиен OHIO] SI (OWHHOWHCH M99) иэлооннезкоо BHHOHIOLION олонноиэ4я кинэжонзоя 095 rl (иивикен Hd) итоонжной WH иомозиинее$ LO OHSINKOQOSO оттч9 опик WITdOLON ‘eLHOWANOY 4эмон и ее [ СТ чтоонжной WH одиэвиинее ен (оне4о5и) онэьензен OLIGO OMI иичдотол ‘eLHOWANOY 4эмон и ве] ZI (иивикен Md) итэонжной LO BMH KOQOKIO вле Ll GLOOHMMKIOY ен (винео5и) винэвенеен BIL] f OI VLOOWKUON иомэвиинее эинечонмиеН 6 члооньик AWomlomdadoLoord ‘ALHOWANOY оновилоэ иипеалоилоЯ влоэи ээ@ у $ члооньик иишочвачотоонА ‘LHOWANOY олошяешая ‘енел4о эинеяонаииеН cL члооньик OLOMOmddGOLIOVA “VLHOWANOY ивепая CLEYL TL GLOOHHUL O1OMOwBdOAOLOOIA ‘eLHOWANOY 4эмон и (иивииен ии) Budad UL члооньии WMMOWdIAOLIOIWA ‘уния L (MMbuIeH иап) (OI(YHO — ээие!) Lond олояэпиик олончивАпичинни 4эион иояохеа1) 9 (иивииен иди) ННИ С оятонеижеа | Ф KUMHO Kod 0129 Е винэпжоа 1 [ С (иивикен ийи — ээнпэнооп) очтоэьло ‘KWH ‘винииеф I Е С I onneKdolrod WuHorogo Wag ихо41э dawoyy#❝
чтоонжиог WH оАиэвиине$ CH оновенеен ошч9 опик унадотох “eLHOWANOL аэмон и вт ZI (иивинен Wd) HLOOMMAOY LO BHHOICOQONSO ва iat чтэонжиоГ эн виноБенеен BLE] ОТ илоонжиоГ HOWORWHHRE эинечонаииеН 6 члооньии AWomomdodoLoorA ‘ALHOWANOY оноеилоэ иипеалоилэа етоэи sodiry 8 чтооньии иишотЕэчотонА ‘LHOWANOY олошяешая ‘енел4о эинечономиеН CL FLOOHHUL OLBMOwdoAOLOOIA ‘BLHOWANOY ивешая вле] TL qLOOHhuL OJoMomdadoLoord ‘eLHawsNoY dowou и (ииьииен Md) wuday UL qLOOHhUL WMMOWKdatOLOOIA ‘LHOWANOY? L (иивииен иди) DIFMHO 9 (иивииен иди) ННИ С озтонеижеа | ф вИНЭИЖОЧ 0125) Е винэнжоа Bey С (ииьинен ии — ээнпэнооп) оятоэьто ‘вии ‘винииеф I с С | эинеж4эпо)) иинэпэяо Пиз о#❝
(ииьииен Hd) чидофлени ионноипилоэяни е4оле4эпо енел4о олончиэтинкопои олоньинонипо эколитоэиее о кинэпояЭ ‘с. номевано]]#❝
Амоипиг оп випехифииеяЯ +7 AWOLUMI? оп члоончяиеинэн CZ eWoLlMY dowoTy] СС KUHOWOAVE OLOHQOHA ОлЭПочя кинеьнохо вт { IZ BUHOWOdvE OIOHQOHA OIOMIOIIA IMHVAOHOWHETT 05 (иивииен иди) итоонжиох MOWoeNHHeE ИЭИНВЕВУА 9 “ONMI 1И01209 ИОЧОтох я ‘иипе5ине1ао иони киноияе АА ене14о эинеяонаииеН 61 Е С I#❝
(иивицен wd) опик LoeLoged иодотох я ‘иипезинелдо иони эинеяонэйиен эонношеахо) SI (иивикен иди) опик 1эе109е4 иодотох я ‘иипезине140 иони эинезоноииен эонно] [ 1 (иивииен иди) итоонжиог WH иомозиинее LO OHOIDKOQOSO очо опии WISdOLON ‘eLHOWANOY аэмон и ее СТ qLOOIDKITOY WH о1Аиэвлинее ен (оне495и) онзвензен ошч9 опии иич4отох ‘eLHaWANOY dawou и еле С (иивииен иди) изоонжиой LO кинэИжо00я0 ве II qLOOMMLUOY ен (винво5и) кинэвенеен ет Ol HLOOMKION иомозиине$ эинеяонамиеН 6 чтооньии AWomormdodoLoordé ‘ALHOWANOY оноеи10) иипеатои4 етоэи oadiry $ члооньии иишожаэчотоонА “LHOWANOY олошяетичя ‘енел4о эинеяонэамиеН CL FLOOHHUI O1oMmOmdaaOLoOYA ‘eLHOWANOY иветичя вт OL qLOOHbUI O1aMmomdado.Loors “eLHOaWANOY эион и (ииьикен Md) видэЭ UL члооньик WMIMOWwdOAOLOOIA ‘LHOWANOTL L (иивииен иди) OI(MHO 9 (иивинен иди) ННИ с оятонеижеа | ф вИНЭПЖОЧ OLD Е винэижоа ет С (иивикен иди — ээнпэноон) оятоэьто ‘KWH ‘винииеф I Е С | эинежэноЭ иинэгяэ Пиз uxodio Чон#❝
(иивикен иди) чидофлеии ионноипитээяни еЧотеэно Heido ичнякогинкойэи имчнчивилониоя я хишьнохая ‘хепии о винэнэя) ‘ве ноев до#❝
(иивицен udu) иипезинелдо иони я епик итоонжиой иолозиине$ SMHRAOHOWHEL] 91 (ииьииен ип) опии тэетодеа иодотох я ‘иипезинел4о иони эинеяонэмиен эоннэшедхяо С (ииьикен ин) опии тэетооеа иодотох я ‘иипезинелАо иони эинечономиен SOHO] | val (ииьииен иди) итоонжной WH HOWOBWHHRE LO OHOINKOQOKDO OIA OTM WIddOLON “eLHOWAMOY аэиюон и ва СТ <тоонжнох WH оАиэвиинее ен (онео5и) OHOHEHERH ошчо опии упадотох ‘BLHOWANOY дэмон и ет] ZI (иивииен Hd) итэонжног LO KMHOKOQOKIO BIR} Il FLOOMMKLOY эн (винеао5и) BHHOHVHERH BLP] Ol итоонжной HOWOBWHHRE эинеяономиенН 6 qLooHhur AWonlorwdosoLoorA ‘ALHOWAMOY оноеи1о0) иипедтоило4 влоэи oodiry 8 чтооньии иишотвэячотоопА ‘LHOWANOY олэшявиая ‘енел4о эинезономиеН CL qLOOHhHL олэптотвэчотоопА “VeLHOWANOY ивеиая е1е] TL члооньии олэшотвАэяотоопА ‘eLHoWANOY dowoH и (иивииен dit) видэ5) UL чтэоньии HMNIOIKdoaOLIOA ‘тноиАхяо L (иивииен иап) ЭКИНЭ 9 (иивииен иди) ННИ с оятонеижеа | ф BUHOIKOd 0199 € KUHIO в] Z (иивииен Wd — ээнпэноон) оятоэьто ‘вми‘кипииеф I с ¢ ихо41 эинеждэно WMHOIOGS ug g INOF}] (ииьииен ии) 1чиаофлеки ионноипилоэяни едолеэно (э1эзчоэ олончнотенолиоен) aodoimedur елтэчоэ энэтеноэпэди о винэпэчэ ‘фе Iferfevdiroy]#❝
YOWSeWHHee ИЭИНВЗВЯА 9 ‘оПИк LHOLOOD ИОдОотоя я ‘иипе5инелао иони виноняе нА ене14о эинеяонамиеН 8] (ииьииен Hd) опик LHOL909 иодотох kuHoraedud хенелдо я ‘иипезине14о иони зинечонмиеН LI (иивииен ип) иипезинелао иони я PIM HLOOHNAOL HOWOBNMHE эинечоноииенН 91#❝
(ииьииен Udi) опик тио1о0э иодотох киноняедиА xeHeido я ‘MMNeeMHeIdO иони OMHVHOHOWHRL] LI (иивикен udu) иипезине1а0 иони я впик итоонжной иомовиинее эинезоноииеН 9] (ииьииен udu) onuy LovLoged иодотох я ‘иипезинелао иони эинезоноимиен эонношеахо) СТ (иивииен udu) orm LoeLoged иодотох я ‘иипезине14о иони эинечонойиен эонио] | 1 (ииьицен Udi) итоонжног WH иолэвиинее LO онэйжо90я20 отпчо опии WIIdOLON ‘BLHOWANOY dowou и ет СТ TLOOHMAOY WH одиэвиинее ен (оне4о5и) онэБеняен о199 опик ипадотоя ‘етнэиАхог аэион и PLY? ZI (иивииен иди) итоонжног 10 винэйжоо0я20 ве и FLOOWKIOY ен (винеаови) виновенеен ее ОТ HLOOHMKIUON иомэвиине$ эинеяонамиеН 6 чтооньии AwonlomdoaoLoorA ‘ALHOWANOY онэвилоэ иипеатоил4 етээи ээа\у 8 члооньик иишочЕЧэчолонА ‘LHOWANOY олошяетиая “нео эинеяонаииеН CL FLOOHHUY OIOMIOwdddOLOOWA ‘BLHOWANOY ивешая ее TL члооньии OLoMousdodoLoordA ‘eLHOWANOY 4эион и (иивикен dit) кидэЭ UL чтооньии иишовАэчолоонА ‘LHOWANOYT/ L (иивииен иди) OIPAHO 9 (иивииен Md) ННИ С озлонеижеа | ф KMHOIKOd OLD Е BUHOINKOd ет] С (иивицен ии — ээнпэнэооп) оятоэьто ‘вии ‘винилеф I Е С I onnemdarrod ИИНЭНЭЯо rug uxod.to ЧэиоН#❝
(ииьииен Md) итоонжиог MOWORWHHRE ИЭИНВЕВЯА 9 ‘ОПИи 1и01209 YOdOLON я ‘иипезинело иони виноняванА енел4о эинеяономиеН#❝
HOWOUWHHRE ИЗИНВВЯЛ °оПИК 1ио1209 ИОЧОотох я ‘иипезинелАо иони виноняедиА енелдо эинеяонаииен 81 (ииьинен иди) опик LHOLI09 иодотох виноняваиА хенел4о я ‘иипезинелао иони эинечонэймиен эонио] | LI (иивишен udu) nuneewHeido иони я епик итоонжиой MOWORWHHRE эинеяонэииеН 9] (ииьикен иди) опик 12610084 иодотох я ‘иипезинелао иони эинезономиен DOHHOWEdNOT SI (иивикен иди) опик 12610084 иодотох я ‘иипезинелао иони SMHEAOHOWHEH эонио] | vl (ииьикен иди) HLOOHNALOI WH иоиовиинее LO онэйжо90я20 OLIIQ опии ипядотох ‘eLHOWANOY 4эмон и ег СТ qLOOMKLO WH OIAWOBWHHRE BH OHOBVHERH О1П99 OME ииядотох ‘eLHOWANOY 4эмон и вт ZI (MMbMIeH Hd) илоонжног LO BHHOIKOQOHDO вле Il GLOOMKIOW CH SHHOHVHERH BLY / Ol HLOOW KUO иолэвиинее эинеяонаииеН 6 qlooHhur AWomormdagoLoordA ‘ALHOWANOY онэеи10) иипеатоилэ4 втоэи oadiry 8 члооньик иипотвЧэчотоогА ‘LHOWANOY олошяетиая “енел4о эинеаонаииеН CL GLOOHbUI O1oMOwdadOLIOIA ‘BLHOWANOY Ube CLL] TL чтооньии O1oMomdsdoLoorA ‘eLHowANoY 4эмон и (иивииен dit) видэЭ UL члооньии HUIMOIKddAOLIOIA ‘LHOWANOY/ L (иивииен иди) ЭГИНЭ 9 (иивинен иди) ННИ С оятонеижеа | ф вИНЭИЖо4 OLD € KMHOINKOd 18| С (иивииен ии — ээнпэкоон) оятоэьто ‘KWH ‘кинилеф I Е С 1 эинеж4э о) иинэНояо Пиз ихоЧто Чэион#❝
(иивииен иди) чиаофтеии ионноипитоэяни едоле4эпо эдэллгелхАо моняеил о винэпэяо `9'е Irareediroy j#❝
(ииьикен Hd) итоонжиог WMOWOVWHHRE ИЭИНЕЕРЯА 9 ‘ONHI 1и01209 ИОдОотох я ‘иине5иНе140 иони кинонявАнцА ене14о эинеяонамиеН $1#❝
(иивииен иаи) OIPMHO 9 (иивишен иди) ННИ с оятонеижеа | ф вИНЭИЖОЧ OLIN € винэнжоа ве] Z | (иивииен ип — ээнпэкооп) очтоэвто ‘вии ‘винилеф I Е с изо 1 эинежаэноЭ WMHOTOSS пи Ч>^оН#❝
(ииьииен иди) чиЧофтени ионноипитоэяни edoledono0 эдэлиезхАо олоняеил эпэтитоэиеЕ о вкинэояо `8`с ноневано]#❝
етэьА олоходэллгелхАд синэпэя оп IAIOA иинезехо QO вдочолох вт 9 BLobA олохоаэиигелхА9 синэпоя оп IAIrOA иинезехо QO ваояолог dawoy] с [Old Id я ичнне$вхА ‘oodiry ф Нало t ННИ С (эжчзк иохээА4 BH) эинеяонэйиен эоннзм4иф OHIO] | I [2 С L ияо4 то эинеждэто иинэгэяо пиЯ АОН#❝
(ииьииен иди) влэьА олохоЧэтиелхАд отинэпэя оп IAILOA иине=ехо QO очолой нэвопгяе чи4офлени ионноипилоэчни иодотедэпо уичаотох э ‘эпики иохоэьиНиЯс: о винэпэяэ ‘/'с имеено]#❝
AWOLMMY оп випелифииеяЯ CZ AWOLUMI оп члоончивипэпо СС виогпии dowoyy ТС KMHOWOIeE OIOHQOHA олошочая кинеьнохо вт [ 05 KUHOWOdvE OIOHQOHA OMIA эинеяонаииеН 61 € С |#❝
AWOLUMY оп випехифииеяЯ al Амокпий оп чтоончивинопо) LI зимонпий dawoy] 91 KUHOWOAVE OIOHQOHA олошотая кинеьнояо 913] { SI кИНЭНЭЯе OIOHQOHA OJOMIIIA OMHVAOHOWHET] 1 (иивииен иди) итоонжиой ии иомовиинае LO OHOINKOQONIO олпчо опии хичаолох ‘eLHOWANOY 4эиюн и еле СТ FLOOIDKLO WH OIAWORWHHE ен OHOHVHERH отпчо OMI WIddoOLON ‘eLHOWANOY dowoH и ве ZI (иивииен HI) изоонжнои LO винэйжо90я20 BLY Il члоонжиой ен KHHOHCHERH BLY? Ol изоонжиой иомэвиине$ эинечоналиеН 6 чтооньии АмэшоваячотоопА ‘ALHOWANOY онэвилоэ иипеатоилэ4 етоэи dadiry $ члооньии иишовэяозооА ‘LHOWANOY олошяеичя ‘енелао эинеяонэамиеН CL FLOOHHUMIE OLOMOmdIAOLOOA “ELHOWANOY иветичя VLey/ TL члооньии OJoMmomdaqoLooré ‘eLHoWwANOY dowou и (ииьииен Udi) кидэЭ UL члооньии иишожкаэчолропА ‘LHOWANOY?/ L#❝
FLOOHhUI олэшотваэяотоопА ‘eLHAWAMOY иветая ве TL члооньии Olanomdaso ood ‘eLHowAnoY dowou и (ииьииен udu) видэ) UL qLOOHHUI WMIMOWBddAOLOOIA ‘LHOWANO]/ L (MMbuIreH иди) DIC YHO 9 (ииьииен Hd) ННИ S odLoHernKed | p KUHOICOd 0129 € KUMHOWKOd в18 Z (ииьииен ип — ээнпэнооп) оялоэьто “KWH ‘викнииеф I Е С | эинежаэноо иинэНэяо Пия mode WOT]#❝
(иивикен ип) винонэн&в Атон олоннэи905090 эинеяонзииен эонио] | 61 Амонний оп випелифииеяЯ 81 AWOLUMY он чтоончивипэно LI вмогпий dawoy{ 91 BUHOVIGVE OLOHQObA O.1OMIIIIA винвьнохо BLE] Cl KHHOMOGvE OLOHQOHA олошолчя эинеяоналиеН rl (иивииен иди) итоонжной ии MOWORWHHPE 10 OHOIKOQONO отпч9 опии WIddOLON ‘eLHoWANOY dowoH и е1е[ ЕТ чтоонжиоГ WH оАиовиинеЕ вн OHOHVHERH оч опик уичдотох ‘eLHOWANOY аэмон и ет ZI (иивиген Wd) итоонжног LO винэйжо90я20 BLE] Il JLOOHMKLOY ен BHHOHVHERH ет OI изоонжног иомэвиине$ эинеяонаииеН 6 чтооньик АмэшозвэчотоопА ‘ALHOWANOY оновилоэ иипеатоилэ4 BLOW эту $ члооньик иишозвэчолоогА ‘LHOWAMOY олэшяетая ‘енел4о эинеяонаииеН CL FLOOHHUL OLOMOMdIAOLOOIA “PLHOWANOY иветчя 1 TL#❝
эонтоонжиой эончиевипэпо — sorrel’) (впик олонлоонжиой олончиеипоно илооннеЕвоо мошсокниопои oHHoWoda ‘эпии) ewendoddet слинвяодиэонениф и ‘мэлШАн WISHUALOOdI хчннэьАнон ‘чопохон (OMHCEIINLO) иипезииелои вичлоиэнонилоЯн хкиэп я виодлнох олэннэдтАня нияеи солипезииеэЯ#❝
(иивинен ии) BHHOLSLEed Ou OIOHHOLQOI0QO OHHEAOHOWHEH OHIO] | 61 Ажонпий оп випехифииечУ $1 AWOLUMI оп чтоончиеинопо LI эионпий dowoy] 91 KMHOOAvE OIOHQOHA олэшочя винеьнохо LLL} Sl Е С I KMHOVOdvE OIOHQOHA олэплая эинвяономиеН val (иивииен иди) итоонжног WH MOWORNHHRE LO OHOIDKOQOIO о1пч9 опии WiddoLON ‘eLHaWANOY dowoH и вт СТ члэонжной WH OIAWORNMHPE ен онэБензен OL1IQ опик инчаотох ‘eLHOWANOL 4эион и ет Zl (иивииен Md) итоонжиог LO винэйжо90я20 ва Il FLOOMKUON CH KHHOHVHERH 91] Ol MLOOMMAON иомэвиине$ OHMHEAOHOWHETT 6 qLooHhur AwomosdadoLoord ‘ALHOWANOY оновило) иипедтоилэ4 етоэи dadiy $ члооньии иишовэяо1201/А ‘LHOWANOY олошяетчя ‘eHeido эинвяоналиеН cL#❝
`6С6Е ‘12 ‘LZ AN ‘[10С SE “19 ‘T aN ‘TOOT ‘иипедэноф иохоииэзоа еязочиоленонохее эине4909 - 6069 ‘12 ‘6b WN ‘6105 [SI PE 12 ‘66 IN ‘1007 ‘иипе4эмэф HONDHHI90d еязочколенонохее эине4900 |#❝
члофтеии ионноипизоэяни едоледэно ене14о олончиотиниопои олоньинонипо иипхнАф ээшощвиятоэти Ао ‘OMS#❝
GLOOMMKUOY CH PIM олонлоонжиой олончивипоно винэьенеен OLN хишоАятооши ан ‘тэн Z эинэьэ1 я ‘’иипедэпэф иохэциээод вохэнох олочонАЧ, 1$ ич1е1о иоч4эн итовь /, иолянАи моннэЧтоиоАНо4и ‘ииНечоноо ен вит 010084 эчитеипини оп е4очо-ог O1osorAdL винождолов4 чотлеф эивииеН 91#❝
}“ewendoddal олинечоЧиэнениф и ‘иэтАи ипаниАтоэди ханнэвАгон ‘чопохой (отинеячичо) иипезикелои иичлтоиэгояитойи 0)» $ф-ст1 IN еНохл 1005 етоАляв / LO внохе олончиедэнэф / ичтето с VINHAI иичлепиенояи иэпезое э иия1.912я1009 я иичннончонетол#❝
‘WBMHRAOQIdL ллянноипелифииеях онвитоо епик олонлоонжиой олончизипопо 191.004 эмяно QO винэпоя Sl (OWHHOWHAI W990) MOLOOHHVEKOQO винэниопои олонноиойя KUHOOECE 1045) val (иивикен Hd) HLOOHNGOl WH иомовиинее LO онэижо90я50 отлчо опии WITdO.LON ‘eLHOWANOY 4эмон и вт СТ члоонжиой WH OIANORNHHPE ен онэБензен 01199 опии унааотох ‘eLHOWANOL дэион и ег] С (иивицен ии) итоонжной LO BHHOIKOQONO ва ial члэонжиоГ ен BHHOHVHERH LLY Ol илоонжиой иоиэвиинеЕ эинечонимиеН 6 члооньик AWomoumsdadoLoord ‘АтнэиАхог оновилоэ иинеатоилэа елоэи оэди\у 8 члооньии иишотЕЧэяо100А ‘LHOWANOY олошяеичя ‘енелАо эинеяонэамиеН CL FLOOHHHI олэшоЕ чото “BLHOWANOY ивешая вт] TL GLOOM OlanomdosoLoordé “eLHaWwANoY dawou и (иивииен ип) кидэЭ UL чтооньии HUMOIKdodOLOOIA них L#❝
1. Отчет по форме 0420701 «Отчет об операторе инвестиционной платформы» (далее — Отчет) должен составляться оператором инвестиционной платформы ежегодно по состоянию на 31 декабря отчетного года (далее — отчетная дата) и представляться в Банк России не позднее 45 календарных дней после отчетной даты.#❝
1.1. Оператор инвестиционной платформы не позднее 3 рабочих дней со дня государственной регистрации изменений полного и (или) сокращенного (при наличии) фирменных наименований и (или) адреса, указанного в едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ), оператора инвестиционной платформы в соответствии со статьей 18 Федерального закона от 8 августа 2001 года № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3431; 2017, № 45, ст. 6586) должен представить в Банк России раздел 1 Отчета с приложением документов, подтверждающих указанные в настоящем подпункте изменения.#❝
1.2. Оператор инвестиционной платформы не позднее 3 рабочих дней со дня изменения адреса сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», доменным именем электронного адреса которого оператор инвестиционной платформы обладает на правах администрирования или использования (далее — адрес сайта в сети «Интернет»), номеров контактных телефонов и адресов электронной почты оператора инвестиционной платформы должен представить в Банк России раздел | Отчета.#❝
1.3. Оператор инвестиционной платформы должен представить в Банк России раздел 1 и подразделы раздела 3 Отчета, в сведения которых внесены изменения, с приложением копий документов, являющихся основанием для#❝
изменения сведений о лицах (фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии), реквизиты документа, удостоверяющего личность (серия (при наличии), номер, дата выдачи, орган, выдавший документ, удостоверяющий личность), информация о которых должна указываться оператором инвестиционной платформы в подразделах 3.1-3.5 и 3.11 раздела 3 Отчета;#❝
принятия решения, которым лицо, информация о котором должна указываться в подразделах 3.1, 3.3-3.5 13.11 раздела 3 Отчета, было назначено (избрано) на занимаемую им должность;#❝
принятия решения, которым лицо, информация о котором должна указываться в подразделах 3.1, 3.3-3.5 и 3.11 раздела 3 Отчета, было освобождено от занимаемой им должности;#❝
получения оператором инвестиционной платформы информации о том, что его единоличный исполнительный орган, член коллегиального исполнительного органа (правления, дирекции) или совета директоров (наблюдательного совета) является лицом, указанным в пунктах | и 2 части 5 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ «О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2019, № 31, ст. 4418) (далее — Федеральный закон от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ), в отношении лиц, информация о которых должна указываться в подразделах 3.1, 3.3—3.5 раздела 3 Отчета.#❝
В случае если копии документов, являющихся основанием для внесения изменений в Отчет, ранее представлялись в Банк России и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление не требуется. При этом указываются дата и номер письма оператора инвестиционной платформы, которым указанные сведения ранее направлялись в Банк России.#❝
1.4. Оператор инвестиционной платформы должен представить в Банк#❝
исполняющих обязанности единоличного исполнительного органа, специального должностного лица (вне зависимости от того, сколько раз эти обязанности возлагались на каждое из указанных лиц), ежеквартально по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря отчетного года, не позднее 3 календарных дней после указанных дат.#❝
2. В случае отсутствия информации оператор инвестиционной платформы должен проставить в строке Отчета символ «—» (прочерк).#❝
3. Даты должны указываться оператором инвестиционной платформы в формате «дд.мм.гггг», где «дд» — день, «мм» — месяц, «гггг» — год.#❝
4. В разделе 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться общие сведения о нем.#❝
4.1. В строках 1-4 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться наименования оператора инвестиционной платформы в соответствии с учредительными документами при наличии указанной в настоящем подпункте информации.#❝
4.2. В строке 7 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться первые пять разрядов кода субъекта Российской Федерации в соответствии с Общероссийским классификатором объектов административно-территориального деления (ОКАТО), на территории которого зарегистрирован оператор инвестиционной платформы.#❝
4.3. В строке 9 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться адрес оператора инвестиционной платформы, по которому оператор инвестиционной платформы осуществляет деятельность по организации привлечения инвестиций.#❝
4.4. В строках 10-12 раздела 1 Отчета должна указываться актуальная на дату составления Отчета контактная информация: адрес для направления почтовой корреспонденции, номер контактного телефона (при наличии) и адрес электронной почты (при наличии) оператора инвестиционной#❝
4.5. В строке 13 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться адрес сайта в сети «Интернет». В случае наличия нескольких адресов они должны указываться через символ «;» (точка с запятой) без отступов (пробелов).#❝
4.6. В строке 14 раздела 1 Отчета при совмещении деятельности оператора инвестиционной платформы с иными видами деятельности, установленными частью 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ, должен указываться один или несколько из следующих видов деятельности:#❝
5. Раздел 2 Отчета должен составляться оператором инвестиционной платформы при наличии у нее обособленных подразделений. В разделе 2 Отчета должны указываться сведения обо всех обособленных подразделениях оператора инвестиционной платформы.#❝
5.1. В целях заполнения сведений в разделе 2 Отчета понятие «обособленное подразделение» используется в значении, определенном статьей 55 Гражданского кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, № 32, ст. 3301; 2014, № 19, ст. 2304).#❝
5.2. В строке 1 раздела 2 Отчета оператором инвестиционной платформы должно указываться полное наименование его обособленного подразделения (при наличии) в соответствии с учредительными документами оператора инвестиционной платформы. В случае изменения полного наименования обособленного подразделения оператора инвестиционной платформы должно указываться новое полное наименование, а в скобках — ранее зарегистрированное.#❝
5.3. В строке 2 раздела 2 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться один из следующих видов обособленного подразделения оператора инвестиционной платформы:#❝
5.4. В строке 3 раздела 2 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться цифровой код обособленного подразделения оператора инвестиционной платформы согласно Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО).#❝
5.5. В строке 4 раздела 2 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться дата создания обособленного подразделения оператора инвестиционной платформы.#❝
5.6. В строке 5 раздела 2 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться номера контактных телефонов обособленного подразделения оператора инвестиционной платформы (при наличии).#❝
5.7. В строке 6 раздела 2 Отчета оператором инвестиционной платформы должно указываться место нахождения его обособленного подразделения, в котором обособленное подразделение осуществляет деятельность по организации привлечения инвестиций.#❝
5.8. В строке 7 раздела 2 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии)#❝
6. В разделе 3 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться сведения о структуре и персональном составе его органов управления.#❝
6.1. В строках «Фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии)» оператором инвестиционной платформы для иностранного гражданина фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии) оператора инвестиционной платформы должны указываться латиницей на основании сведений, содержащихся в документе, удостоверяющем личность.#❝
6.2. В строках «Дата рождения» и «Место рождения» сведения должны указываться оператором инвестиционной платформы согласно документу, удостоверяющему личность.#❝
6.3. В строках «Гражданство» оператором инвестиционной платформы должен указываться в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ) цифровой код страны, гражданином которой является лицо, информация о котором указывается в подразделах 3.1-3.6 и 3.8-3.11 раздела 3 Отчета. В случае наличия нескольких гражданств в строках «Гражданство» коды ОКСМ должны указываться через символ «;» (точка с запятой) без отступов (пробелов), при отсутствии гражданства в строках «Гражданство» должна проставляться запись «Лицо без гражданства».#❝
6.4. В строках «Документ, удостоверяющий личность» оператором инвестиционной платформы должен указываться код документа, удостоверяющего личность физического лица, соответствующий одному из типов идентификатора сведений о физическом лице, значения которых#❝
Министерства финансов Российской Федерации от 12 ноября 2013 года № 107н «Об утверждении Правил указания информации в реквизитах распоряжений о переводе денежных средств в уплату платежей в бюджетную систему Российской Федерации», зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2013 года № 30913, 2 декабря 2014 года № 35053, 27 ноября 2015 года № 39883, 13 апреля 2017 года № 46369.#❝
6.5. В строках «Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность» оператором инвестиционной платформы должны указываться серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность лица, информация о котором представляется в подразделах 3.1-3.6 и3.8—3.11 раздела 3 Отчета.#❝
6.6. В строках «Дата выдачи документа, удостоверяющего личность» оператором инвестиционной платформы должна указываться дата выдачи документа, удостоверяющего личность лица, информация о котором представляется в подразделах 3.1-3.6 и 3.8—3.11 раздела 3 Отчета.#❝
6.7. В строках «Наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность» оператором инвестиционной платформы должно указываться наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность лица, информация о котором представляется в подразделах 3.1-3.6 и 3.8—3.11 раздела 3 Отчета.#❝
6.8. В строках «Адрес места регистрации согласно документу, удостоверяющему личность» оператором инвестиционной платформы должен указываться адрес регистрации лица, информация о котором представляется в подразделах 3.1-3.6 и 3.8-3.11 раздела 3 Отчета, согласно документу, удостоверяющему его личность.#❝
6.9. В строках «Наименование занимаемой должности» оператором инвестиционной платформы должно указываться наименование должности (с указанием наименования самостоятельного структурного подразделения,#❝
представляется в подразделах 3.1-3.6 и 3.8-3.11 раздела 3 Отчета. В случае предоставления информации о временном исполнении лицом обязанностей иного должностного лица по показателю «Наименование занимаемой должности» следует указывать через символ «;>» (точка с запятой) без отступов (пробелов) наименование должности (с указанием наименования самостоятельного структурного подразделения), которую занимает лицо в операторе инвестиционной платформы, и наименование должности лица, должностные обязанности которого временно исполняет лицо, с проставлением записи «(Исполнение обязанностей)».#❝
6.10. В строках «Дата назначения на должность», «Дата назначения (избрания) на должность» оператором инвестиционной платформы должна указываться дата назначения (избрания) лица, осуществляющего обязанности лица, информация о котором представляется в подразделах 3.1-3.6 и 3.8-3.11 раздела 3 Отчета, на должность в операторе инвестиционной платформы в соответствии с документом оператора инвестиционной платформы, подтверждающим назначение (избрание) лица на занимаемую им должность.#❝
6.11. В строках «Дата освобождения от должности (при наличии)» оператором инвестиционной платформы должна указываться дата освобождения лица, информация о котором представляется в подразделах 3.1-3.6 и 3.8-3.11 раздела 3 Отчета, от занимаемой должности в операторе инвестиционной платформы в соответствии с документом оператора инвестиционной платформы, подтверждающим освобождение лица от занимаемой им должности (при наличии).#❝
6.12. В строках «Дата и номер документа, которым лицо было назначено на занимаемую им должность», «Дата и номер документа, которым лицо было назначено (избрано) на занимаемую им должность» оператором инвестиционной платформы должны указываться дата и номер документа оператора инвестиционной платформы, подтверждающего назначение#❝
6.13. В строках «Дата и номер документа, которым лицо было освобождено от занимаемой им должности (при наличии)» должны указываться дата и номер документа оператора инвестиционной платформы, подтверждающего освобождение лица от занимаемой им должности (при наличии).#❝
6.14. В строках «Полное наименование иной организации, в которой работает лицо (при наличии)» и «Сокращенное наименование иной организации, в которой работает лицо (при наличии)» оператором инвестиционной платформы должны указываться полное и сокращенное (при наличии) наименования юридического лица, в котором лицо, информация о котором представляется в подразделах 3.1, 3.3-3.6 раздела 3 Отчета, работает по совместительству (при наличии).#❝
6.15. В строках «Наименование занимаемой должности лица в иной организации (при наличии)» должна указываться должность лица, информация о котором представляется в подразделах 3.1, 3.3-3.6 раздела 3 Отчета, занимаемая в организации, где оно работает по совместительству.#❝
6.16. В строках «Наименование иной организации, в органах управления которой состоит лицо (при наличии)» оператором инвестиционной платформы должно указываться полное наименование юридического лица, в котором лицо, информация о котором представляется в подразделах 3.1, 3.3-3.6 раздела 3 Отчета, является единоличным исполнительным органом, или членом коллегиального исполнительного органа, или членом совета директоров.#❝
6.17. В строках «Наименование органа управления иной организации, в которой состоит лицо с указанием занимаемой должности (при наличии)» должно указываться наименование органа управления (органов управления) юридического лица и наименование занимаемой в указанном юридическом лице должности лица, информация о котором представляется в подразделах 3.1, 3.3-3.6 раздела 3 Отчета, если оно является единоличным#❝
6.18. В строках «Наименование высшего учебного заведения» оператором инвестиционной платформы должно указываться наименование высшего учебного заведения, которое окончило лицо, информация о котором представляется в подразделах 3.1, 3.2, 3.6, 3.8-3.11 раздела 3 Отчета.#❝
6.19. В строках «Специальность по диплому» оператором инвестиционной платформы должна указываться специальность (направление подготовки) лица, информация о котором представляется в подразделах 3.1, 3.2, 3.6, 3.83.11 раздела 3 Отчета, согласно документу о высшем образовании.#❝
6.20. В строках «Квалификация по диплому» оператором инвестиционной платформы должна указываться квалификация лица, информация о котором представляется в подразделах 3.1, 3.2, 3.6, 3.8-3.11 раздела 3 Отчета, согласно документу о высшем образовании.#❝
6.21. При наличии у лица нескольких документов о высшем образовании сведения по каждому наименованию высшего учебного заведения, специальности по диплому и квалификации по диплому должны указываться в отдельной строке.#❝
6.22. В случае если оператором инвестиционной платформы заключен с юридическим лицом договор об оказании услуг по ведению бухгалтерского учета, в отношении указанного юридического лица должны представляться сведения в подразделе 3.7 раздела 3 Отчета.#❝
В строке «Полное фирменное наименование (на русском языке)» должно указываться полное наименование юридического лица, с которым заключен договор об оказании услуг по ведению бухгалтерского учета, в соответствии с его учредительными документами.#❝
В строке «Номер договора об оказании услуг по ведению бухгалтерского учета» должен указываться номер договора об оказании услуг по ведению бухгалтерского учета, заключенного с оператором инвестиционной#❝
В строке «Дата договора об оказании услуг по ведению бухгалтерского учета» должна указываться дата договора об оказании услуг по ведению бухгалтерского учета, заключенного с оператором инвестиционной#❝
ЕТ С! II от 6 8 L 9 ¢ 4 С I а Пи чиЧофлени qLOOHbHIE 4.LOOHhHI erHir < уе MOHHONTIHLOOTHH MIN Hod non я От ware ин HOHHOHMHLOSEHH (иивииен оэттотва озотповАэчотроиА SLOONbHIE paLoaranic oaroney оэниэноои) Озон Чолеэно (и 2 O91 - оно ы м р о (ue du phowudu You edo1edsuo worn иди) -2801201А ‘PLHOWANOY odammorsdoso0.LoorA OLDOIV wedi 81D Dh10 < зоол Аятоэвииох -Chow . ued. LOOhL XINMOIADOUOT MALO лияннезодиниффе HHU PLHOWAMOI. (нивишен ибн) “‘BLHOWANOY ION . ихоЧ Акэтшоо х чоэонол лнэно4и) KWH 7 KOLOBLEK dawou wudoo . енигуохл | Чэмон чидофлеки нонноипитоэяни винииеф ы опик олодотох edo.edauo (Ho) BHHRHEMCHU .#❝
AWD а ‘кинезоно Hite Апик эитежотениа] | течоноо 19105) хепик хихоэвисиф — хепии хяннезодиниффе QO винэпэяЭ виновонхинеоя 1] 7 KHHEAOHIO LOY, зиаофхени#❝
я XITAOVhOUMN 981205 и и4офтени ханноипитоэяни яодоледэно чотэьло хеидоф ‘иЧофтени манноипилоэяни имедоледэно яотэьто ииээод янеч я винонавлопо4и и кинэияе1009 хехо4о и эхик4оп ()» A-S6ES ON POI 0505 вавянк 67 LO ииээо4 ехнеч отинезех дя#❝
лэоми MWITdOLOM ‘епии OLOHILOdLHOMYOU энелинехл WOHERLOA я (HOT) иинуе зито!Аэонол ен вохитавтохи4и ‘чоонол LHaNOd] |]#❝
\офазии ионноипитоэяни дозе 4эно тижониенийи ио4олох х ‘пик эниАй х имишежонтенийи ‘ийепии AMOW исвеоомирея Cowon ичаомикЧо] |#❝
Чоле4эно тижогиени4н иоолох я ‘пик эниАал я хипежониенийн ‘хепиг хячннезодигиффе 00 винэгоя) © копа él И от 6 8 L 9 v Е С I (впик (HOLOY) Candodpieicu чи4офлени rar инихе XHMTTOAOLOL HOHHOHMULOOGHH HOHHOHNHLOOGHH MHTHOI хихоэвини4о1 винезономиен Анлээвикох еЧоле4эцо (иэном) иипуе edoredauo worn ({иивикен -нопоэё4ох пик OJOHHR р NIL э412ээ9 (иивииен Hdu) AWOMQO х чозоно хитом оно. Аятоэвикох эинввомиЧи ох ианнезодиниффе udu) HO#OLhOL -одиниффе /ННИ ионнэчлодетАрол эонноше4ахо> изо знопо4н) eit (ино!) Амотпоо х FOI0L0.1 волокиав OLINO You | винончедиен RIL OM 7 | WOHHTSO 8 и эоннон Чэмон ire чадофааии лиэподи) чидофлени опик 010401.0х Kitt Jodie < . ианнверуА ‘оэдие ионноипилозани HOHHOMMIMLOO@HH AUHO я “BHHESOHIO#❝
чиаофтени ионноипитоэяни е4оле4эно имепик илпяннеяодиниффе вэхишевияв ‘хепик хихоэьиНидо1 о кинэНэяЭ#❝
01 6 8 L 9 5 фт Е (4 1 randori HOHHOMMHLOOaHH вЧолеЧэно мидофиеии RINE олохоэвини@01 (имигом) ивипхе пик силелинея мончелок я (нано!) i EY. Я nS a \ HNHIMOIADONOL иИвИНеН HHTIHOHOUDaddow XHNIDHAY HOI С HOHHORNHLIOAHH олони энелииех (нивииен пик ( р ние хишороно HWeLHoNOdy Чолеа , лээтеня OMNI udu) OWOLhOU adLoaad ° вдолеаэно эпаипех WOHERLOA я orodo1on энелинея udu) олонивяодиниффе а кинокаванен wontroaroder.fo0. 901109 и 01 возтежнАонова omedi иоЧ1о 2 иво) HINTING - : к OLINO ” LOOWH (пик ми хчнакодлно» ^ WOHURLOA в (Ники) ( a WOHSRLOA я ‘епик наю МЫ. /ННИ о АГ sodire WOH) 4 ээми ( XIGH Od LHOMOL КОН#❝
чиаофтенки ионноипитоэяни едоте4эно иетииех ичняетол эиповияе120э ‘(иког) иипхе эишоАэонол вн вохишкпохи4и ‘чоэонол илетнэпойи 90109 и 01 кочлежкаонова чаиаофтеии ионноипитоэяни едотедэно (иикиоп) илвипхе ханнодэчотооиА ‘тен эиноналоэшАоо колэвияв олодолоя WOLOWIodu ‘иэиношенлоо упчни (ини) и ‘иоинэшенлоо личнаэноипяв (MIM) и ‘винэьАдои (ини) и “eaLoomMdeaoL ололооди (Him) и ‘моятоэшАии винэняваилА олоняколидэной иледочолои WHH о иличннеевяо ‘имепии илачни о OHLOOWEOD HIM ончиотволооме#❝
Я 4! И аи офлеии нонноипитоэяни edoitedouo энелинех WOHERLOA я пик OLOMDOHHY HCO! одони эмегинех WOHERLOA я (HWKIOT/) HWKHTING HWHMIOIADONOL Looreifa опик d0NddHHEMG) олоЧолоя (идвиот) UNBATING илишооонол епии винонеия OJOHHOGOON buoy {иивиог) HWBHTINY имитоэонох епии кинотеня олоив4и KOT энелицех NOHERLOA я ‘лин OLONDDHUT HO! эннезономиен DONIO] F#❝
eri q.LOOHHHIE ¢.LOOHHHE .LOOHHHIE епии HATING хишоМэонох HINBLHOTIOdI 931100 олоннвяодиниффе 0.151018 499 01201А KHHOMKOd BuHaINKOd PELOVUCOLHK : охото но А . оли эяо12онА ОлОмОЭВИЕИф и ОЕ кочлежи4онова ogedu Loown (пии Awa изо м. / (иивикен . BLHOWAMOTL и PLU OLOON OLOOW ic . eLHaWwANoY dawon BLHOWANOY ON osLoHernneds XITHILOdLHOMIOU £addh) онноязох (ини) и аэмон#❝
чиофтеги ионноипизоэяни эдотедэно ивлицехя ичняв1оА эишозвияе1205 “иког) иипяе эишо!Аэонол ен вохишеНохии ‘чоэогол иметнэпойн ээгоо и 01 кочлеже4онова чамдофлени ионноипилоэчни еоле4эно (иивног) илвипяв хяннодэяолоо!А ‘qed эинонаялоэшАэо колэвиявк олодолох иотлоиНэан ‘мэинэшенло»о WISH (MIM) и ‘иэинэшенлоэ ипандэноипяв (иги) и ‘винэьАдон (ики) и ‘вятоэши4еяот олотоо4и (иги) и ‘моятоэшАии винэняеаил олончкотиаэчон иледоячолои WHH 9 иричннеекяо ‘имепии HWISHH о онлоэияо) инки ончиотволоолео#❝
1. Отчет по форме 0420702 «Отчет об аффилированных лицах и структуре собственности оператора инвестиционной платформы» (далее — Отчет) должен составляться оператором инвестиционной платформы ежеквартально по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября отчетного года (далее — отчетная дата) и представляться в Банк России не позднее 30 календарных дней после отчетной даты.#❝
2. Используемые для составления Отчета понятия «резидент» и «нерезидент» применяются в значениях, установленных пунктами 6 и 7 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 50, ст. 4859; 2019, № 49, ст. 6957).#❝
3. В разделе 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться информация о физических и юридических лицах, являющихся его аффилированными лицами в соответствии со статьей 4 Закона РСФСР от 22 марта 1991 года № 948-Г «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1991, № 16, ст. 499;#❝
3.2. В графе 3 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии) физического лица, являющегося его аффилированным лицом.#❝
3.3. В графе 4 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться цифровой код страны в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ), гражданином которой является физическое лицо, являющееся его аффилированным лицом (при наличии). В случае наличия нескольких гражданств коды ОКСМ должны указываться через символ «;» (точка с запятой) без отступов (пробелов), при отсутствии гражданства должно указываться «лицо без гражданства».#❝
3.4. В графе 5 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы в качестве места жительства физического лица, являющегося его аффилированным лицом, должны указываться страна и населенный пункт, в котором данное физическое лицо постоянно или преимущественно проживает.#❝
3.5. В графе 5 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться код документа, удостоверяющего личность физического лица, являющегося его аффилированным лицом, соответствующий одному из типов идентификатора сведений о физическом лице, значения которых указаны в абзацах пятом — двадцатом пункта 6 приложения 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации от 12 ноября 2013 года № 107н «Об утверждении Правил указания информации в реквизитах распоряжений о переводе денежных средств в уплату платежей в бюджетную систему Российской Федерации», зарегистрированному Министерством юстиции Российской#❝
3.6. В графе 7 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться серия (при наличии) документа, удостоверяющего личность физического лица, являющегося его аффилированным лицом.#❝
3.7. В графе 8 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться номер документа, удостоверяющего личность физического лица, являющегося ero аффилированным лицом.#❝
3.8. В графе 9 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии) физического лица, являющегося его аффилированным лицом.#❝
3.9. В графе 13 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться принадлежащие физическому лицу, являющемуся его аффилированным, акции (доли) оператора инвестиционной платформы (процент голосов к общему количеству его голосующих акций (долей). Сведения приводятся в процентах с точностью до двух знаков после запятой.#❝
3.10. Сведения в подразделе 1.1 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться по каждому физическому лицу, являющемуся его аффилированным лицом, и каждому основанию аффилированности, указанному в статье 4 Закона РСФСР от 22 марта 1991] года № 948-I «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» (далее — основание аффилированности).#❝
3.11. В графе 2 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы в отношении юридических лиц, являющихся его аффилированными лицами, должен указываться код типа аффилированного лица «ЮЛ».#❝
3.12. В графе 3 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться полное и сокращенное (при наличии) наименования юридического лица, являющегося его аффилированным лицом, в соответствии с учредительными документами указанного юридического лица.#❝
3.13. В графе 4 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы для юридических лиц — резидентов должен указываться адрес юридического лица, являющегося его аффилированным лицом, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ), для юридических лиц — нерезидентов должна указываться информация об адресе их места нахождения, имеющаяся у оператора инвестиционной платформы.#❝
3.14. В графе 5 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться адрес для направления почтовой корреспонденции юридического лица, являющегося его аффилированным лицом.#❝
3.15. В графе 6 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться код юридического лица, являющегося его аффилированным лицом, в соответствии с Общероссийским классификатором предприятий и организаций (ОКПО), за исключением юридических лиц — нерезидентов, не имеющих кода по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО).#❝
3.16. В графе 7 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) для резидентов, код «Tax Identification Numberm (TIN) или регистрационный номер в стране регистрации (при отсутствии кода#❝
3.17. В графе 11 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться принадлежащие юридическому лицу, являющемуся его аффилированным лицом, акции (доли) оператора инвестиционной платформы (процент голосов к общему количеству его голосующих акций (долей).#❝
3.18. В графе 12 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться принадлежащие ему акции (доли) юридического лица, являющегося его аффилированным лицом (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридического лица, являющегося аффилированным лицом оператора инвестиционной платформы). Сведения приводятся в процентах с точностью до двух знаков после запятой.#❝
3.19. В графе 10 подраздела 1.1 и графе 8 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться дата возникновения основания аффилированности. При этом каждому коду основания аффилированности, указанному в графе 11 подраздела 1.1 и графе 9 подраздела 1.2 Отчета, должна соответствовать только одна дата наступления основания, в силу которого лицо признается аффилированным лицом оператора инвестиционной платформы.#❝
В отношении такого основания аффилированности, как принадлежность к одной группе лиц по признакам, указанным в статье 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ «О защите конкуренции» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, № 31, ст. 3434; 2015, № 41, ст. 5629) (далее — Федеральный закон от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ) (далее — группа лиц), дата возникновения основания должна указываться оператором инвестиционной платформы как наиболее ранняя дата возникновения взаимосвязи между лицами, на основании которой лицо будет отнесено к группе лиц, к которой принадлежит оператор инвестиционной платформы.#❝
подраздела 1.2 раздела 1 Отчета должна указываться дата, определяемая на основании информации, которой располагает оператор инвестиционной платформы на дату составления Отчета, в соответствии с которой лицо признается аффилированным лицом.#❝
3.20. В графе 11 подраздела 1.1 и графе 9 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться следующие коды оснований, в силу которых лицо является его аффилированным лицом:#❝
код Al-3 — лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа оператора инвестиционной платформы;#❝
код А2 — лица, принадлежащие к группе лиц, к которой принадлежит оператор инвестиционной платформы;#❝
код АЗ — лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал оператора инвестиционной платформы;#❝
код А4 — юридическое лицо, в котором оператор инвестиционной платформы имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный (складочный) капитал вклады, доли юридического лица.#❝
При наличии двух и более оснований аффилированности в графе 10 подраздела 1.1 и графе 8 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета, а также в графе 11 подраздела 1.1 и графе 9 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета должны быть перечислены все даты возникновения основания аффилированности, коды оснований аффилированности. При этом информация по каждому аффилированному лицу оператора инвестиционной платформы должна#❝
3.21. В графе 12 подраздела 1.1 и графе 10 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должно указываться примечание:#❝
по кодам А!-1, Al-2, Al-3 — наименование коллегиального органа управления, наименование коллегиального исполнительного органа, наименование должности единоличного исполнительного органа оператора инвестиционной платформы соответственно;#❝
по коду А2 — номер взаимосвязи между лицами, входящими в группу лиц, к которой принадлежит оператор инвестиционной платформы, в соответствии со сведениями раздела 2 Отчета. При участии лица в нескольких взаимосвязях между лицами, входящими в группу лиц, указывается номер каждой взаимосвязи, в которой участвует указанное лицо;#❝
по коду АЗ — основание возникновения права распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал оператора инвестиционной платформы;#❝
по коду А4 — основание возникновения права оператора инвестиционной платформы распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли, вклады), составляющие уставный (складочный) капитал юридического лица.#❝
3.22. В графе 11 подраздела 1.1 и графе 9 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета, графе 12 подраздела 1.1 и графе 10 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться сведения по каждому его аффилированному лицу.#❝
4. В разделе 2 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться информация об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой он принадлежит. Информация об аффилированных лицах должна указываться по взаимосвязям между лицами, принадлежащими#❝
по кодам оснований аффилированности, указанным в графе 11 подраздела 1.1 и графе 9 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета.#❝
В графе 1 раздела 2 Отчета должен указываться порядковый номер взаимосвязи между лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит оператор инвестиционной платформы, присвоенный оператором инвестиционной платформы.#❝
4.1. В графе 2 раздела 2 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться сведения о лице | в соответствии с взаимосвязями: фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии) физического лица, полное и сокращенное (при наличии) наименование юридического лица, а именно:#❝
юридического лица, голосующие акции (доли) которого принадлежат лицу, указанному в графе 3 раздела 2 Отчета;#❝
юридического лица, полномочия единоличного исполнительного органа которого осуществляет лицо, указанное в графе 3 раздела 2 Отчета;#❝
юридического лица, которому лицо, указанное в графе 3 раздела 2 Отчета, вправе давать обязательные для исполнения указания;#❝
юридического лица, единоличный исполнительный орган и (или) более чем 50 процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) которого избраны или назначены по предложению лица, указанного в графе 3 раздела 2 Отчета;#❝
физического или юридического лица, входящего в группу лиц с лицом, указанным в графе 3 раздела 2 Отчета.#❝
Физическое лицо, признаваемое на основании пункта 7 части | статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ входящим в группу лиц с физическим лицом, принадлежащим к группе лиц, к которой принадлежит оператор инвестиционной платформы, включается в подраздел 1.1 раздела | Отчета при условии, что в отношении указанного физического лица или его супруга, родителей (в том числе усыновителей), детей (в том числе усыновленных), полнородных и неполнородных братьев и сестер выполняется#❝
(хозяйственным товариществом, хозяйственным партнерством), указанных в пунктах 1-3, 5, 6, 9 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ.#❝
4.2. В графе 3 раздела 2 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться сведения о лице 2 в соответствии с взаимосвязями: фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии) физического лица, полное и сокращенное (при наличии) наименования юридического лица.#❝
4.3. В графе 4 раздела 2 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале подконтрольного лица, которыми имеет право распоряжаться контролирующее лицо, при наличии права распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции либо на акции, составляющие уставный капитал, доли юридического лица.#❝
Используемые для составления Отчета понятия «контролирующее лицо» и «подконтрольное лицо» применяются в значениях, установленных подпунктами 24 и 25 пункта | статьи 2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2019, № 31, ст. 4418).#❝
4.4. В графе 5 раздела 2 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться следующие коды оснований принадлежности лиц к группе лиц, к которой принадлежит оператор инвестиционной платформы:#❝
код ГЛ] — оператор инвестиционной платформы и физическое лицо или юридическое лицо, если указанное физическое лицо или указанное юридическое лицо имеет право в силу своего участия в операторе инвестиционной платформы либо в соответствии с полномочиями, полученными в том числе на основании письменного соглашения от других лиц, распоряжаться более чем 50 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале оператора инвестиционной платформы, либо хозяйственное общество (хозяйственное#❝
платформы, если он имеет право в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (хозяйственном товариществе, хозяйственном партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными в том числе на основании письменного соглашения от других лиц, распоряжаться более чем 50 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале указанного хозяйственного общества (хозяйственного товарищества, хозяйственного партнерства);#❝
код ГЛ2 — оператор инвестиционной платформы и физическое лицо, если указанное физическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа оператора инвестиционной платформы, либо хозяйственное общество (хозяйственное товарищество, хозяйственное партнерство) и оператор инвестиционной платформы, если он осуществляет функции единоличного исполнительного органа указанного хозяйственного общества (хозяйственного товарищества, хозяйственного партнерства);#❝
код ГЛЗ — оператор инвестиционной платформы и физическое лицо или юридическое лицо, если указанное физическое лицо или указанное юридическое лицо на основании учредительных документов оператора инвестиционной платформы или заключенного с ним договора вправе давать оператору инвестиционной платформы обязательные для исполнения указания, либо хозяйственное общество (хозяйственное товарищество, хозяйственное партнерство) и оператор инвестиционной платформы, если он на основании учредительных документов указанного хозяйственного общества (хозяйственного товарищества, хозяйственного партнерства) или заключенного с указанным хозяйственным обществом (хозяйственным товариществом, хозяйственным партнерством) договора вправе давать указанному хозяйственному обществу (хозяйственному товариществу, хозяйственному партнерству) обязательные для исполнения указания;#❝
код ГЛ4 — оператор инвестиционной платформы и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению указанного физического лица или#❝
исполнительный орган оператора инвестиционной платформы, либо хозяйственное общество (хозяйственное партнерство) и оператор инвестиционной платформы, если по предложению — оператора инвестиционной платформы назначен или избран единоличный исполнительный орган указанного хозяйственного общества (хозяйственного партнерства);#❝
код ГЛ5 — оператор инвестиционной платформы и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению указанного физического лица или указанного юридического лица избрано более чем 50 процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) оператора инвестиционной платформы, либо хозяйственное общество и оператор инвестиционной платформы, если по предложению оператора инвестиционной платформы избрано более чем 50 процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) указанного хозяйственного общества;#❝
код ГЛб — хозяйственные общества (хозяйственные товарищества, хозяйственные партнерства), одним из которых является оператор инвестиционной платформы, в которых более чем 50 процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) составляют одни и те же физические лица;#❝
код ГЛ8-п (где п — номер пункта части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ) — лица, каждое из которых по какому-либо из признаков, указанных в пунктах 1-7, 9 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ, входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в одну группу по какому-либо из признаков, указанных в пунктах 1-7, 9 части | статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ. Оператор#❝
указанной в настоящем абзаце, код ГЛ8-п используется для отражения взаимосвязей между иными членами группы лиц;#❝
код ГЛ9 — оператор инвестиционной платформы, физические лица и (или) юридические лица, которые по какому-либо из признаков, указанных в пунктах 1-8 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ, входят в одну группу лиц, если указанные лица в силу своего совместного участия в операторе инвестиционной платформы или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем 50 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале оператора инвестиционной платформы, либо хозяйственное общество (хозяйственное товарищество, хозяйственное партнерство), физические лица и (или) юридические лица (одним из которых является оператор инвестиционной платформы), которые по какому-либо из признаков, указанных в пунктах 1-8 части | статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ, входят в одну группу лиц, если указанные лица в силу своего совместного участия в этом хозяйственном обществе (хозяйственном товариществе, хозяйственном партнерстве) или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем 50 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале указанного хозяйственного общества (хозяйственного товарищества, хозяйственного партнерства).#❝
4.5. Информация в разделе 2 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться по каждой отдельной взаимосвязи между лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит оператор инвестиционной платформы.#❝
5. В целях заполнения раздела 3 Отчета понятия доли прямого и косвенного участия одной организации в другой организации или физического лица в организации определяются в соответствии со статьей 105? Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской#❝
5.1. В разделе 3 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться информация в отношении всех лиц, имеющих право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц), самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) оператора инвестиционной платформы, распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал оператора инвестиционной платформы.#❝
В случае если физическое лицо имеет право распоряжаться 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале оператора инвестиционной платформы, в разделе 3 Отчета должна указываться информация обо всех юридических лицах, в уставном капитале которых указанное физическое лицо прямо и (или) косвенно владеет голосующими акциями (долями) и которые при этом прямо и (или) косвенно имеют право распоряжаться голосующими акциями (долями) в уставном капитале оператора инвестиционной платформы.#❝
5.2. В подразделе 3.1 раздела 3 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться информация в отношении всех юридических лиц, одновременно соответствующих следующим условиям:#❝
юридическое лицо прямо и (или) косвенно (через подконтрольных ему лиц) имеет право распоряжаться голосующими акциями (долями) в уставном капитале оператора инвестиционной платформы;#❝
физическое лицо прямо и (или) косвенно имеет право распоряжаться 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале оператора инвестиционной платформы, прямо и (или) косвенно владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале юридического лица,#❝
5.3. В графах 3—6 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться информация в соответствии с требованиями, предусмотренными подпунктами 3.13-3.16 пункта 3 настоящего Порядка.#❝
5.4. В графе 7 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться основной государственный регистрационный номер (ОГРН) юридического лица — резидента в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ).#❝
5.5. В графе 8 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета оператором инвестиционной платформы должно указываться полное наименование юридического лица, в уставном капитале которого лицо, указанное в графе 2 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета, прямо владеет голосующими акциями (долями) и через которое лицо, указанное в графе 2 подраздела 3.1 раздела 3, имеет право распоряжаться голосующими акциями (долями) в уставном капитале оператора инвестиционной платформы.#❝
В случае если лицо, указанное в графе 2 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета, прямо владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале нескольких лиц, через которых оно имеет право распоряжаться голосующими акциями (долями) в уставном капитале оператора инвестиционной платформы, сведения об указанном лице должны указываться отдельными строками в отношении каждого лица.#❝
5.6. В графе 9 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться доля прямого участия лица, указанного в графе 2 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета, в уставном капитале лица, указанного в графе 8 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета, в процентах.#❝
5.7. В графе 10 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться доля косвенного участия лица, указанного в графе 2 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета, в уставном#❝
5.8. Сведения в подразделе 3.1 раздела 3 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться в отношении каждого юридического лица, имеющего право прямо и (или) косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале оператора инвестиционной платформы.#❝
5.9. В подразделе 3.2 раздела 3 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться сведения в отношении всех физических лиц, имеющих право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц), самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) оператора инвестиционной платформы, распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал оператора инвестиционной платформы.#❝
5.10. В графах 2-4 и 7-9 подраздела 3.2 раздела 3 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться информация в соответствии с требованиями, предусмотренными подпунктами 3.23.8 пункта 3 настоящего Порядка.#❝
Сведения в графах 5 и 6 должны указываться в соответствии с документом, удостоверяющим личность физического лица.#❝
5.11. В графе 10 подраздела 3.2 раздела 3 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии) для резидентов, код «Tax Identification Number» (TIN) или регистрационный номер в стране регистрации (при отсутствии кода «Tax Identification Number (TIN) для нерезидентов.#❝
5.12. В графах 11-13 подраздела 3.2 раздела 3 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться информация в соответствии#❝
5.13. Сведения в подразделе 3.2 раздела 3 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться в отношении каждого физического лица, которое имеет право прямо и (или) косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале#❝
чидофтеги ионноипитоэячни ефозедопо eueido олончиэлиниопои олоньинонипо иипянАф IOMOWUALIDMNAIO “OMNIS#❝
91 SI ai £1 cl Uy 01 BIOhLO винонавлонэ4и кии eirAo кинэтэа BITAD кинэп1э4 виНкаке$ еНАэ кинза ИА кинэитэа 2ИАэ винэшоЯ иэинечоноо воолотовияк ‘ким990 ве кинэннонои 10499 кинэнгонои Noro] | олочохои dawoyy виноээнича 012э/{ эинеж4этоо эожте Я виноээничя в 6 8 L 9 5 v Е (4 i ИА KHHOMOd wawodd etka ЭНА я воээпойи олоноэиАэ ихо@12 ээвоч р виАэ OHHOMI . BNO эми - кинэниопэи 21 ели вии эиневонаииеН Biro dawopy VIFEhEH BLT dowo}]#❝
(епол — вн OIMHKOLOO9 OL) чиАофлеги ионноипитоэяни Чоте4эно гипАхгэлая ха4олох я иочиьлоя1о ‘хвэээпо4н х1аноэ!А» я HHLIVHA QO 1э510#❝
1. Отчет по форме 0420703 «Отчет об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил оператор инвестиционной платформы» (далее — Отчет) должен составляться оператором инвестиционной платформы в случае его участия в качестве ответчика в судебных процессах и должен представляться в Банк России не позднее 5 рабочих дней после дня наступления одного из следующих событий:#❝
получение оператором инвестиционной платформы определения суда о назначении дела, в котором оператор инвестиционной платформы участвует в качестве ответчика (далее — дело), к судебному разбирательству;#❝
получение оператором инвестиционной платформы копии судебного приказа, решения суда, постановления суда, определения о прекращении производства по делу, определения о возвращении искового заявления, определения о приостановлении производства по делу;#❝
получение оператором инвестиционной платформы определения суда в случае изменения основания или предмета иска, ответчиком по которому является оператор инвестиционной платформы, отказа от указанного иска;#❝
2. Даты должны указываться оператором инвестиционной платформы в формате «дд.мм.гггг», где «дд» — день, «мм» — месяц, «гггг» — год.#❝
5. В графе 4 Отчета оператором инвестиционной платформы должно указываться наименование суда, рассматривающего дело.#❝
6. В графе 5 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться предмет иска, ответчиком по которому является оператор инвестиционной платформы.#❝
7. В графе 6 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться сумма иска, ответчиком по которому является оператор инвестиционной платформы. В случае если сумма иска выражена в иностранной валюте, она должна указываться в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2019, № 29, ст. 3857), на дату события, являющегося основанием для представления Отчета.#❝
8. В графе 7 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться сведения о решении суда по делу.#❝
9. В графе 8 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться дата исполнения оператором инвестиционной платформы требований, содержащихся в судебном акте по делу, в полном объеме.#❝
10. В графе 9 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться информация об изменении основания или предмета иска, увеличении или уменьшении размера исковых требований, отказе от иска, заключении между сторонами мирового соглашения по делу.#❝
12. В графе 11 Отчета оператором инвестиционной платформы должно указываться краткое содержание решения суда по делу.#❝
13. В графе 12 Отчета оператором инвестиционной платформы должно указываться место вынесения решения суда по делу.#❝
14. В графе 13 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться номер искового заявления по делу.#❝
15. В графе 14 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться порядок исполнения решения суда по делу.#❝
16. В графе 15 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться срок исполнения решения суда по делу.#❝
17. В графе 16 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться дата наступления события, послужившего основанием для представления в Банк России Отчета.#❝
18. Информация в графах 2-16 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться по каждому судебному процессу, ответчиком по которому выступил оператор инвестиционной платформы.#❝
19. В случае когда решение суда по делу не принято на день составления Отчета, оператором инвестиционной платформы должны заполняться#❝
6 8 L 9 5 v Е С | BLOhO WONO ou вв OJONILONHEQ иипезине14о иипезине.1о0 иипезине140 ионтипэ4х BLOhO BLOhO иипезине14о ионтииэх nods кимаахто олончиеипэно ионтипэ4х WOHLHTod иипедизилэ4 sHedio я dawou IGLOMed OY ^ Чэион эинечонэииен эоннэмАиф | Ааэмон ве KHLITAHLO я BLOhO WHY uumedioniod 1чнеало | wiqHHonNedioniod / NLL / HHH чиэП пох Hosodduy] венчиетАеяУ#❝
«WMHOVOd) хин я хчиоеьошя эяе1.205 и и4офазии хянноипилоэяни чодотедэно AOLOhLO xewdod ‘\офтеки ханноипилооячни иледоледэно яотэьлю ииээо хнеч я винонаетопо4и и вкинэичетооэ хехо4о и эхивдоп 0»#❝
ч/иофтенги ионноипитоэчни едотедэно енел4о олончиолинионои олоньииониио иипянАф ээтотвияалоэ Ао ‘они#❝
LI 91 ст УТ aa! cl Ul Ol а чи4офтени ми Obie d ионноипитоэяни чиаофхаии иэкока ионноипигоэнни ваолеаэно Adoxedouo иниячдяо ионноинитоэяни correrdean иэкоха эээ монзиениион ‘Lohd ичнаиениион АЧозедэпо оюнтэно none ен KOOMINKIOXPH 0.1298 d о1э9я aon ‘oreidean ‘pararado оанжонаг ЕН WOWHRE SHHESOEILOL BHHOINKeCIeHEOR olrenvi ен BLOhO :#❝
1. Отчет по форме 0420704 «Отчет о банковских счетах оператора инвестиционной платформы, открытых в кредитных организациях» (далее — Отчет) должен составляться оператором инвестиционной платформы ежеквартально по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря календарного года включительно и должен представляться в Банк России не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.#❝
2. Отчет должен содержать сведения обо всех банковских счетах, открытых оператору инвестиционной платформы в кредитных организациях, в том числе за рубежом в иностранных кредитных организациях, в небанковских кредитных организациях.#❝
В случае совмещения деятельности оператором инвестиционной платформы с деятельностью, указанной в пунктах 1-7 части 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2019, № 31, ст. 4418), Отчет должен содержать сведения исключительно в части номинальных счетов, открытых оператору инвестиционной платформы для осуществления деятельности по организации привлечения инвестиций.#❝
3. Отчет должен содержать сведения о банковских счетах, открытых оператору инвестиционной платформы в кредитных организациях по состоянию на начало отчетного квартала или в течение отчетного квартала, в том числе закрытых в отчетном квартале.#❝
Сведения по кредитным организациям, у которых отозвана лицензия на осуществление банковских операций, должны указываться в Отчете до дня исключения записи об их регистрации из Книги государственной регистрации кредитных организаций. Сведения по кредитным организациям, записи о регистрации которых исключены из Книги государственной регистрации#❝
4. Используемые для составления Отчета понятия «резидент» и «нерезидент» применяются в значениях, установленных пунктами 6 и 7 части 1 статьи | Федерального закона от 10 декабря 2003 года № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 50, ст. 4859; 2019, № 49, ст. 6957).#❝
5. В графе 2 Отчета оператором инвестиционной платформы должно указываться сокращенное фирменное наименование кредитной организации, открывшей банковский счет оператору инвестиционной платформы (при наличии). Для кредитной организации — резидента должно указываться наименование в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, для кредитной организации — нерезидента, являющейся участником системы СВИФТ, - в соответствии со справочником СВИФТ, для кредитной организации — нерезидента, не являющейся участником системы СВИФТ, — в соответствии с наименованием, приведенным в договоре, в рамках которого открыт банковский счет.#❝
6. В графе 3 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться идентификационный номер налогоплателыцика (ИНН) для резидентов, код «Tax Identification Number» (TIN) или регистрационный номер в стране регистрации (при отсутствии кода «Tax Identification Number» (TIN) для нерезидентов.#❝
7. В графе 4 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться цифровой код страны регистрации кредитной организации в#❝
8. В графе 5 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться номер банковского счета, открытого оператору инвестиционной платформы в кредитной организации.#❝
9. В графе 6 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться вид банковского счета (расчетный счет, корреспондентский счет, счет по вкладу (депозиту) до востребования, счет по вкладу (депозиту) со сроком до 30 дней (включительно), счет по вкладу (депозиту) со сроком более 30 дней, номинальный счет оператора инвестиционной платформы, иное).#❝
10. В графе 7 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться цифровой код валюты банковского счета в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ).#❝
11. Графа 8 Отчета должна заполняться оператором инвестиционной платформы исключительно при наличии у него специального банковского счета с указанием цели его открытия (номинальный счет, иное).#❝
12. В графах 9 и 17 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться соответственно дата открытия и дата закрытия банковского счета в кредитной организации в формате «дд.мм.гггг», где «дд» — день, «мм» — месяц, «гггг» — год.#❝
13. В графах 10 и 16 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться сведения об остатках денежных средств на банковском счете на начало и на конец отчетного квартала соответственно. Суммы в иностранной валюте должны указываться в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2019, № 29, ст. 3857) (далее — курс иностранной валюты, установленный Банком России), на начало и на#❝
14. В графах 11 и 14 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться объем операций по зачислению и по списанию денежных средств по каждому банковскому счету за отчетный квартал соответственно.#❝
15. В графе 12 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться сумма вознаграждения, уплаченная оператору инвестиционной платформы за отчетный квартал, если выплата вознаграждения предусмотрена правилами инвестиционной платформы.#❝
16. В графе 13 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться сумма процентов за пользование займом, полученная за отчетный квартал от лица, привлекающего инвестиции, зачисленная на номинальный счет, открытый оператору инвестиционной платформы.#❝
17. В графе 15 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться сумма выплат за отчетный квартал процентов по денежным средствам, находящимся на номинальном счете оператора инвестиционной платформы, инвесторам, если это предусмотрено правилами инвестиционной платформы.#❝
18. Значения в графах 10-16 Отчета должны указываться оператором инвестиционной платформы в рублях с точностью до двух знаков после запятой.#❝
19. Информация в Отчете оператором инвестиционной платформы#❝
чАЧофтеии ионноипилоэяни е4оледэно енел4о олончиотинионои олоньииониНэ иипхнАф ээшовиятоэш Ао ‘опи#❝
инока yotrodd инока vedoingor ики вЧолинэЧх инока . . иипедлзи.1э4 энвало я | «иинея09241,) . HOY 06 эпичяо eLedacog | ‘иэни 06 901f09 эн еледаеоч | е4олидэ! urn edoLniady (ииьииен и4и — ээнтэноон) ^ TLOOHHOMUOVBE Чэмон ичиноипейдтоилэ4 . .#❝
HLOOHHOKUOURE kentonodsod woxods 09 (иинвноодзат,) woods 09 (Иинен09э41.) (нина IO) Hd IO Mun ‘NTT WITH OFLIOhLO ‘кии ‘вики / (епии IT 99.00 HHITIOO Ц HLOOHHIMUONLE 9990 HLOOHHOKIOUVE WILQQ . м. олояоэвимиа4о1 кит) вдолидэи (иивииен иац) ННИ#❝
О каких нормах
- 259-ФЗ
- ч. 2 ст. 10 259-ФЗ
- 135-ФЗ
- ст. 9 135-ФЗ
- 86-ФЗ
- ч. 1 ст. 9 135-ФЗ
- 173-ФЗ
- ст. 55 ГК РФ ч. 1
- ст. 18 129-ФЗ
- 129-ФЗ
- ч. 1 ст. 1 173-ФЗ
- Об утверждении Правил указания информации в реквизитах распоряжений о переводе денежных средств в уплату платежей в бюдж
- 307-ФЗ
- ст. 5 307-ФЗ
и ещё 3
Документы того же органа рядом по дате
- О неприменении на территории Российской Федерации отдельных актов Госбанка СССР — Указание Банка России от 17.01.2020 № 5390-У
- О порядке формирования микрофинансовыми организациями резервов на возможные потери по займам — Указание Банка России от 20.01.2020 № 5391-У
- О признании утратившими силу отдельных нормативных актов Банка России, регулирующих порядок совершения Банком России сделок купли-продажи драгоценных — Указание Банка России от 22.01.2020 № 5393-У
- О порядке уведомления уполномоченным банком органа финансового мониторинга о каждом случае отказа в принятии к исполнению распоряжений о совершении оп — Указание Банка России от 22.01.2020 № 5392-У
- О порядке ведения кассовых операций с наличной иностранной валютой в уполномоченных банках на территории Российской Федерации — Указание Банка России от 30.01.2020 № 5396-У
- О признании утратившими силу отдельных нормативных актов Банка России — Указание Банка России от 31.01.2020 № 5399-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 4 декабря 2019 года № 704-П «О порядке администрирования Центральным банком Российской Федерации пост — Указание Банка России от 18.02.2020 № 5402-У
- О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в связи с изданием Инструкции Банка России от 29 ноября 2019 года № 199-И «Об обязатель — Указание Банка России от 27.02.2020 № 5404-У