О случаях, когда поручение клиента, указанное в пункте 23 статьи 3 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», исполняется путем совершения брокер…

«_? 24 LMA г С Fa#❝

1 | } iy i#❝

Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», исполняется путем совершения брокером сделки с третьим лицом не на организованных торгах, случаях исполнения брокером#❝

обязательств перед клиентом, когда брокер вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет, а также требованиях к осуществлению брокерской деятельности#❝

при совершении операций с денежными средствами клиентов#❝

Настоящее Указание на основании абзаца второго пункта 23 и абзаца первого пункта 3 статьи 3, пункта 3 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2020, № 31, ст. 5065) устанавливает:#❝

случаи, когда поручение клиента, указанное в пункте 23 статьи 3 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», исполняется путем совершения брокером сделки с третьим лицом не на организованных торгах;#❝

случаи исполнения брокером обязательств перед клиентом, когда брокер вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет;#❝

требования к осуществлению брокерской деятельности при совершении#❝

брокером операций с денежными средствами клиентов.#❝

1. Исполнение брокером поручения клиента, указанного в пункте 23 статьи 3 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», путем совершения брокером сделки с третьим лицом не на организованных торгах допускается в одном из следующих случаев:#❝

на момент совершения брокером действий во исполнение поручения клиента, направленного (переданного) брокеру для совершения сделки с ценной бумагой с третьим лицом, указанная ценная бумага не допущена к организованным торгам, проводимым российским организатором торговли (далее — организованные торги), или организованные торги приостановлены;#❝

объем сделки, совершаемой по поручению клиента, определяемый брокером на основании средневзвешенной цены одной ценной бумаги за предыдущий торговый день, раскрытой организатором торговли в соответствии с пунктом 7 приложения 4 к Положению Банка России от 17 октября 2014 года № 437-П «О деятельности по проведению организованных торгов», зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2014 года № 35494, 16 февраля 2018 года № 50066 (далее — Положение Банка России № 437-П), равен или превышает пять процентов максимального общего объема договоров по указанной ценной бумаге, заключенных на организованных торгах, участником которых является брокер, в течение предыдущего торгового дня, предоставляемого организатором торговли участникам торгов в соответствии с подпунктом 1.2 пункта | приложения 4 к Положению Банка России № 437-11;#❝

покупка ценных бумаг в целях исполнения поручения клиента осуществляется брокером по цене не выше предоставляемой организатором торговли Участникам торгов в соответствии с подпунктом 1.2 пункта 1 приложения 4 к Положению Банка России № 437-П наибольшей цены сделки с указанными ценными бумагами, совершенной на организованных торгах, участником которых является брокер, в течение последних 15 минут, предшествующих совершению брокером действий, направленных на совершение сделки с ценной бумагой; `#❝

продажа ценных бумаг в целях исполнения брокером поручения клиента 2#❝

осуществляется брокером по цене не ниже предоставляемой организатором торговли участникам торгов в соответствии с подпунктом 1.2 пункта 1 приложения 4 к Положению Банка России № 437-П наименьшей цены сделки с указанными ценными бумагами, совершенной на организованных торгах, участником которых является брокер, в течение последних 15 минут, предшествующих совершению брокером действий, направленных на совершение сделки с ценной бумагой.#❝

2. Зачисление брокером собственных денежных средств на специальный брокерский счет, помимо случаев, установленных в пункте 3 статьи 3 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», допускается в следующих случаях исполнения брокером обязательств перед клиентом:#❝

перечисление клиенту брокером сумм, полученных от клиента в рамках профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, совмещаемой с деятельностью брокера;#❝

перечисление платы за использование брокером в своих интересах денежных средств клиента, предоставившего право их использования брокеру в его интересах (в случае если указанная плата предусмотрена договором о брокерском обслуживании);#❝

осуществление брокером выплат денежных средств в пользу клиента в связи с его участием в программах, направленных на увеличение активности клиентов в приобретении услуг, оказываемых брокером (в случае если указанные выплаты предусмотрены договором о брокерском обслуживании).#❝

3. В случае зачисления денежных средств, поступивших от клиента и предназначенных для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения “договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, на банковский счет брокера, который не является специальным брокерским счетом (далее — собственный банковский счет брокера), брокер должен обеспечить зачисление указанных денежных средств клиента на специальный брокерский счет `не позднее рабочего дня,#❝

следующего за днем их зачисления на собственный банковский счет брокера.#❝