О порядке и сроках передачи репозитарием сведений из реестра договоров в другой репозитарий по требованию клиента репозитария
Указание Банка России от 11.01.2021 № 5702-У «О порядке и сроках передачи репозитарием сведений из реестра договоров в другой репозитарий по требованию клиента репозитария»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- му опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 27 ноября 2020 года № ПСД-28) вступает в силу с 1 октября 2021 года.
Регистрация в Минюсте России № 63000 от 06.04.2021; Официально опубликовано 12.04.2021. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК Росс
| | Hy
УКАЗАНИЕ
S702 -Y
rs м У. _й «7 th » AOO DAKO,
| + МИВИСТЕНСТВО IOCTHLA ml CHACHA ovarepanune “ТоЗАРЕГИСТРИРОВАНО | | Регистрационный № 63 ООС | | от "(6"& ААА 2020. |
О порядке и сроках передачи репозитарием сведений из реестра договоров в другой репозитарий
по требованию клиента репозитария
Настоящее Указание на основании пункта 12 статьи 15° Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2020, № 30, ст. 4738) устанавливает порядок и сроки передачи репозитарием сведений из реестра договоров, указанных в пункте 1 статьи 15° Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2020, № 30, ст. 4738), и иной информации в другой репозитарий по требованию клиента репозитария.
1. Репозитарий обязан передать в полном объеме сведения из реестра договоров, указанных в пункте 1 статьи 15° Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и иной информации (далее — реестр договоров) в отношении договоров, информация о которых была направлена в репозитарий клиентом репозитария, в другой репозитарий (далее соответственно — передающий репозитарий, клиент, принимающий репозитарий) в случае получения заявления клиента о передаче сведений из реестра договоров (далее — заявление), направленного#❝
в отношении клиентов — физических лиц — фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии), а также серия и номер паспорта или серия (при наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, либо страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) (по выбору клиента);#❝
в отношении клиентов — юридических лиц — полное и сокращенное (при наличии) наименования, основной государственный регистрационный номер (далее — ОГРН) и идентификационный номер налогоплательщика (далее — ИНН) (в отношении иностранных юридических лиц — сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения), место нахождения клиента;#❝
в отношении клиентов — иностранных организаций, не являющихся юридическими лицами в соответствии с правом стран, в которых организации учреждены, — наименование, а также адрес либо иные регистрационные признаки клиента в соответствии с правом страны, в которой клиент учрежден;#❝
в отношении клиентов — юридических лиц, обязанных предоставлять информацию в репозитарий в соответствии с пунктами 2 и 3 Указания Банка России от 16 августа 2016 года № 4104-У «О видах договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий, лицах, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах, порядке, составе, форме и сроках предоставления ими информации в репозитарий, дополнительных требованиях к порядку ведения репозитарием реестра договоров, порядке и сроках предоставления информации репозитарием, а также порядке, составе, форме и сроках предоставления репозитарием в Банк России реестра договоров», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации#❝
1.1.2. Требование клиента к передающему репозитарию о передаче сведений из реестра договоров в принимающий репозитарий.#❝
1.1.3. Сведения о принимающем репозитарии: полное и сокращенное (при наличии) наименования ОГРН, ИНН, место нахождения принимающего репозитария.#❝
1.1.4. Реквизиты (дата и номер) договора об оказании репозитарных услуг, заключенного между принимающим репозитарием и клиентом (далее — договор принимающего репозитария с клиентом).#❝
1.1.5. Уникальный код идентификации договора (Unique Trade Identifier, UTI), обеспечивающий его однозначную идентификацию, в отношении каждого договора, сведения о котором подлежат передаче в принимающий репозитарий.#❝
1.2. Заявление должно быть подписано лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа клиента, либо уполномоченным им лицом (в отношении клиентов — юридических лиц),#❝
1.3. К заявлению должен быть приложен документ, подтверждающий полномочия подписавшего его лица, в случае подписания заявления лицом, уполномоченным единоличным исполнительным органом клиента (в отношении клиентов — юридических лиц), представителем клиента (в отношении клиентов — физических лиц), иным уполномоченным им лицом в соответствии с правом страны, в которой клиент учрежден (в отношении клиентов — иностранных организаций, не являющихся юридическими лицами в соответствии с правом стран, в которых организации учреждены).#❝
2. В случае получения передающим репозитарием от клиента заявления, не соответствующего требованиям, предусмотренным пунктом 1 настоящего Указания, передающий репозитарий не позднее одного рабочего дня со дня получения заявления должен направить клиенту (в случае если в соответствии с абзацем вторым подпункта 1.2 пункта 1 настоящего Указания заявление было подписано обоими клиентами — обоим клиентам, подписавшим заявление) уведомление об оставлении заявления без рассмотрения с указанием выявленных нарушений.#❝
3. В случае получения передающим репозитарием от клиента#❝
настоящего Указания, передающий репозитарий не позднее двух рабочих дней со дня получения заявления должен направить в принимающий репозитарий уведомление о поступлении заявления, которое должно содержать следующую информацию:#❝
не менее двух дат, не приходящихся на выходной или нерабочий праздничный день, признаваемый таковым в соответствии со статьей 111 или статьей 112 Трудового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 1, ст. 3; 2006, № 27, ст. 2878; 2012, № 18, ст. 2127), в которые передающий репозитарий готов передать сведения из реестра договоров в соответствии с заявлением в принимающий репозитарий и которые не могут быть ранее десяти рабочих дней и позднее двадцати рабочих дней со дня получения передающим репозитарием заявления.#❝
4. В случае получения принимающим репозитарием от передающего репозитария уведомления о поступлении заявления, не соответствующего требованиям, предусмотренным пунктом 3 и (или) пунктами 12-14 настоящего Указания, и (или) в случае отсутствия договора принимающего репозитария с клиентом принимающий репозитарий не позднее одного рабочего дня со дня получения указанного уведомления должен направить передающему репозитарию подтверждение получения уведомления о поступлении заявления с указанием выявленных нарушений и (или) с указанием на отсутствие договора принимающего репозитария с клиентом.#❝
5. В случае получения передающим репозитарием от принимающего репозитария подтверждения получения уведомления о поступлении заявления с указанием на отсутствие договора принимающего репозитария с клиентом передающий репозитарий не позднее одного рабочего дня со дня#❝
если в соответствии с абзацем вторым подпункта 1.2 пункта 1 настоящего Указания заявление было подписано обоими клиентами — обоим клиентам, подписавшим заявление) уведомление о невозможности передачи сведений в принимающий репозитарий в связи с отсутствием договора принимающего репозитария с клиентом.#❝
6. В случае получения передающим репозитарием от принимающего репозитария подтверждения получения уведомления о поступлении заявления с указанием на выявленные нарушения требований, предусмотренных пунктом 3 и (или) пунктами 12—14 настоящего Указания, передающий репозитарий не позднее одного рабочего дня со дня получения указанного подтверждения должен направить принимающему репозитарию исправленное уведомление о поступлении заявления.#❝
7. В случае получения принимающим репозитарием от передающего репозитария уведомления о поступлении заявления, соответствующего требованиям, предусмотренным пунктами 3 и 12-14 настоящего Указания, и при наличии договора принимающего репозитария с клиентом принимающий репозитарий должен выбрать одну из содержащихся в уведомлении о поступлении заявления дат, в которую принимающий репозитарий готов принять сведения из реестра договоров от передающего репозитария (далее — дата приема-передачи сведений из реестра договоров), и не позднее двух рабочих дней со дня получения указанного уведомления направить передающему репозитарию подтверждение получения уведомления о поступлении заявления с указанием даты приема-передачи сведений из реестра договоров.#❝
8. Передающий репозитарий должен передать сведения из реестра договоров в соответствии с заявлением в принимающий репозитарий в форме электронного документа посредством каналов передачи информации, исключающих неправомерный доступ, уничтожение, модифицирование, блокирование, копирование, представление,#❝
9. Принимающий репозитарий должен обеспечить принятие от передающего репозитария сведений из реестра договоров в соответствии с заявлением в полном объеме в дату приема-передачи сведений из реестра договоров, а также целостность и сохранность принимаемых сведений.#❝
10. Передача сведений из реестра договоров в соответствии с заявлением передающим репозитарием в принимающий репозитарий должна быть оформлена не позднее рабочего дня, следующего за датой приема-передачи сведений из реестра договоров, актом приема-передачи, составленным в произвольной форме в двух экземплярах и подписанным лицами, осуществляющими функции единоличного исполнительного органа передающего репозитария и принимающего репозитария, либо уполномоченными ими лицами (далее — акт приема-передачи). Один из экземпляров подписанного акта приема-передачи должен быть передан передающему репозитарию, другой — принимающему репозитарию.#❝
11. Передающий репозитарий должен направить клиенту (в случае если в соответствии с абзацем вторым подпункта 1.2 пункта 1 настоящего Указания заявление было подписано обоими клиентами — обоим клиентам, подписавшим заявление) уведомление о передаче сведений из реестра договоров в принимающий репозитарий не позднее одного рабочего дня со дня подписания акта приема-передачи.#❝
12. Уведомление об оставлении заявления без рассмотрения с указанием выявленных нарушений, уведомление о поступлении заявления, уведомление о невозможности передачи сведений в принимающий депозитарий в связи с отсутствием договора принимающего репозитария с клиентом, исправленное уведомление о поступлении заявления (далее при совместном упоминании — уведомления), подтверждение получения уведомления о поступлении заявления с указанием выявленных нарушений#❝
клиентом, подтверждение получения уведомления о поступлении заявления с указанием даты приема-передачи сведений из реестра договоров (далее при совместном упоминании — подтверждения) должны содержать полное и сокращенное (при наличии) наименования ОГРН, ИНН, место нахождения передающего репозитария (принимающего репозитария).#❝
13. Уведомления, подтверждения должны быть направлены способом, позволяющим подтвердить факт их получения адресатом.#❝
14. Уведомления, подтверждения, направляемые в форме электронных документов, должны быть подписаны усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа передающего репозитария (принимающего репозитария), либо уполномоченного им лица.#❝
Уведомления, подтверждения, направляемые на бумажном носителе, должны быть подписаны лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа передающего репозитария (принимающего репозитария), либо уполномоченным им лицом и заверены печатью передающего репозитария (принимающего репозитария) при ее наличии.#❝
В случае если уведомления, подтверждения оформляются на бумажном носителе и состоят более чем из одного листа, листы уведомления, подтверждения должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества прошитых листов, подписанной составителем уведомления, подтверждения с указанием его фамилии, имени, отчества (последнего — при наличии) и даты составления уведомления, подтверждения.#❝
В случае подписания уведомлений, подтверждений лицом, уполномоченным единоличным исполнительным органом передающего репозитария (принимающего репозитария), передающий репозитарий (принимающий репозитарий) должен приложить к уведомлению, подтверждению документ, подтверждающий полномочия указанного лица#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- О внесении изменений в Указание Банка России от 16 августа 2016 года № 4104-У — Указание Банка России от 11.01.2021 № 5703-У
- О временной администрации страховой организации, функции которой возлагаются на общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания Фонда к — Положение Банка России от 11.01.2021 № 752-П
- О порядке обращения банка с ходатайством о неотнесении его к банкам, уплачивающим дополнительную или повышенную дополнительную ставку страховых взносо — Указание Банка России от 11.01.2021 № 5699-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 5 июля 2015 года № 3712-У «О порядке направления Банком России в государственную корпорацию «Агентство — Указание Банка России от 11.01.2021 № 5689-У
- О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в связи с изданием Положения Банка России от 12 января 2021 года № 754-П «Об определени — Указание Банка России от 12.01.2021 № 5705-У
- О внесении изменения в пункт 1 приложения 2 к Положению Банка России от 1 ноября 2018 года № 658-П «О требованиях к квалифицированному центральному ко — Указание Банка России от 12.01.2021 № 5706-У
- Об определении банками с универсальной лицензией величины кредитного риска по производным финансовым инструментам — Положение Банка России от 12.01.2021 № 754-П
- О внесении изменений в Указание Банка России от 13 января 2017 года № 4263-У «О сроках и порядке составления и представления некредитными финансовыми — Указание Банка России от 13.01.2021 № 5707-У