О составе, формах, сроках и порядке составления и представления отчетности и иной информации операторами финансовых платформ в Банк России
Указание Банка России от 02.02.2021 № 5718-У «О составе, формах, сроках и порядке составления и представления отчетности и иной информации операторами финансовых платформ в Банк России»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- Отчетность составляется и представляется в соответствии с настоящим Указанием начиная с Отчетности за период, в котором настоящее Указание вступает в силу.
Регистрация в Минюсте России № 63208 от 21.04.2021; Официально опубликовано 29.04.2021. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(БАНКРОССИИ) УКАЗАНИЕ | Я 7 г. Москва
4 | |
МПИНСТЕРСТВО ЮСТИЦИИ РОССНЙСКОЙ ФЕДЕРАИАНИ ЗАРЕГИСТРИРОВАНО Регистрационный № @ 33207
от "2 Саади «292.
О составе, формах, сроках и порядке составления и представления отчетности и иной информации
операторами финансовых платформ в Банк России
Настоящее Указание на основании части 6 статьи 17 Федерального закона от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ «О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2020, № 30, ст. 4737) и статьи 76° Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2013, № 30, ст. 4084) устанавливает состав,
формы, сроки и порядок составления и представления отчетности и иной информации операторами финансовых платформ в Банк России.
1. Операторы финансовых платформ должны представлять в Банк России отчетность в составе сведений по формам, в порядке и сроки, которые установлены приложениями 1-8 к настоящему Указанию.#❝
2. Операторы финансовых платформ должны представлять в Банк России отчетность по формам, установленным приложениями 1-8 к настоящему Указанию, с приложением к ним бухгалтерской (финансовой) отчетности и аудиторского заключения по результатам аудиторской проверки годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности (далее при совместном упоминании — Отчетность).#❝
Операторы финансовых платформ должны представлять в Банк России Отчетность, подписанную усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа оператора финансовой платформы, в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании частей первой и восьмой статьи 76? Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2016, № 27, ст. 4225).#❝
3. В случае выявления операторами финансовых платформ неверных и (или) неактуальных значений показателей (текстовых или числовых) в Отчетности, представляемой ими в Банк России в течение 3 лет, предшествующих дню указанного выявления, Отчетность должна быть исправлена и представлена операторами финансовых платформ в Банк#❝
неактуальных значений (за исключением бухгалтерской (финансовой) отчетности, указанной в абзаце четвертом настоящего пункта).#❝
В документ с исправленной Отчетностью не должна включаться Отчетность за другие периоды (квартал, полугодие, 9 месяцев, год), за которые операторами финансовых платформ составляется отчетность по формам, установленным приложениями 1-8 к настоящему Указанию (далее — отчетный период).#❝
При внесении исправлений в Отчетность за несколько отчетных периодов каждая исправленная Отчетность должна представляться в Банк России отдельным документом с приложением перечня неверных и (или) неактуальных значений показателей и описанием причин их указания в Отчетности.#❝
Бухгалтерская (финансовая) отчетность, исправленная в порядке, установленном приказом Министерства финансов Российской Федерации от 28 июня 2010 года № 63н «Об утверждении Положения по бухгалтерскому учету «Исправление ошибок в бухгалтерском учете и отчетности» (ПБУ 22/2010)», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 30 июля 2010 года № 18008, 25 ноября 2010 года № 19048, 1 декабря 2010 года № 19088, 20 июня 2012 года № 24643, 30 апреля 2015 года № 37103, 6 марта 2020 года № 57687, должна быть представлена в Банк России в течение 10 рабочих дней, следующих за днем исправления бухгалтерской (финансовой) отчетности.#❝
4. Отчетность составляется и представляется в соответствии с настоящим Указанием начиная с Отчетности за период, в котором настоящее Указание вступает в силу.#❝
5. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в#❝
$I LA! ЕТ СТ И от 6 8 L 9 5 v Е с I qLOOHhHI erin qLOOHhuEE oom qLOOHhHIE WOO ou ИО оон (чиаофлени иозоонениф d osomoisd -omdaao1s0uk 019M BALOWOALOM | iced (иивинен -нея dod эиневомиди | ou миофлеин ННИ -эяо120иА ‹ -отвдэяот20иА BLOON udu) вии | винииеф | -одик ваозедэно ципхе 4014 eLHOWANOL. ignedis нояоэнениф едошедэно ‘eLHOWANOI ‘BLHOWANOI 1чне12 пох O8LO9hLO -иффе хииюАэоно Аялоэвикох (иивикен иди) You HO" иопик уланнезодигиффе Чэион You yoaodiun и wun | wxodis Киэтоо х чозонол wudao -одфин колокияк ONL OLOdOLOX You dowoyy LHonodu) чидофлени и Анио я ‘виневонЗо иозоэнениф ефоледэцо винвонхинеОя ет] Hue ANH эишежонтениа | KHHEAOHIO по хеник хихоэвизиф — хепик ханнеяодиниффе 90 кин!)#❝
чи4офтеки иояоэнениф едотедэпо имепик илпаннечодиниффе вохишоткгяк ‘хепии хихоэвизиф о винэпояо ‘|1 иэпевано#❝
илеЧоле4эно иипелофни иони и итоонлэьхо винэичезлопо4и И БИН 1209 ЭзИвЧоп и xeNodd ‘xewdod ‘эяе1205 Q» A-SILS BN POL 1505 Beda Z LO#❝
илелнэпойи ээкод и QO] вочтежьаоновЯ ччидофтени иояоэнениф э4оте4эпо иивипяе хчннодэнолоогА ‘че4и эинэнятоэшАоо вотэкиявк олодотоя молэиШэ4и ‘мэиношенло»о уипани (HIM) и ‘иэинэшенлоо личнэноийхе (ики) и ‘винэьАдон (инки) и ‘ечаооши4ечот олотооди (ики) и ‘моялоэшАми винэичейил олончиотиЧэяог ипедочолой имин о иличннеявяо ‘имепии иуични 9 онлоэияоо ини ончиотволоиео “пики WH ханчкойтноягон codoh) оннэяоох ики олвАн ояе4и хишотэми ‘хепии хихоэвипиЧ с о кинэпэчо “[’¢ Lalfeedrroy]#❝
LOOWH илиядолох ‘епии олончкодтнохнои энелинех WOHEBLOA я (Mor) иипхе эиооонохг ен вохитетохийи ‘чоэонол лнопо@ |#❝
ч’дофлени иозоэнениф 4оледэно лижэиненидн yodo1on я “пик auuAdI х илиптежэнтенифи ‘ийепии AON исвзоомиеЕя дэмон ичаояи као] 1#❝
andodieru иочоэнениф doredono тижэнтениди иодолох х ‘пик эпиАдл я хишежониенийн ‘хепии ханнечодиниффе до винэшэно “7 wolreeg#❝
91 $I vi ЕТ СТ И От 6 8 L 9 $ v $ С | HHT (andod®.eri иип WOO рт (иивииен eri yosoonenn® landop.eru -ediowied иди) HH OJOH d OHH иипе412 you vuredionied edoiedouo ночоэнениф эне@о OUNO эинея -енон | -неяодии (етих (иэног) ципхе -Bhow You NIL | HHU -илэЯ -OLhOU voodrre HATING хишомэогол едоледэно wonnir a дэкон You -OHOWHEH | -эмиен -иффе хипюэоно Аятоэвииох -идн нео BHHOL ЭУИФ ou Амэтоо х do9orf04 Аялоэвинох учаннезодигиффе ичнноип io Ho Я эоннош | эоннон eu iodo лноподи) епик (ино!) иипхе AWolTIgo х Hoos souonies ~edioniiod а ит т ~eduoo пох dawo inonodu) чидофлени onn 010d01L0% -о9ф win H чидофлени иозоэнениф < sodire ионоэнениф Alfio @ “SHHeaOHOO Адоле4эно энттежонтени 1 еоле4эно БИНЭЯОНУИНЕОЯ Hane ANHIL 1 оиипежоитени в] винеяоноо по хепик хихоэвини4о: — хепик ханнезодикниффе QO винээяо)#❝
а иипхе хитооонол идезнопойи ээнод и (01 вочлежедонова онефи 1ээми (пик Ако жанаиойдлнолнон codon) оннояоох (HI) и оив4н эодолох ‘эпик иохээвизиф о винагэно#❝
ЕТ СТ Ul Ol 6 8 ГА 9 ¢ у Е С | q100H qLOOHbUI WIA WONO ou вии олэт зазоньик OU заточио1, (ииБииен олэттовАэчолонА BHHOY BHHOIKOd eaLonermed.s BUI NIL ~o1sdoao.Lo . osomomdagoLoorA -ИЖ BLOW иди) KWH HHH й PLHOWANOY (ииь й -жо4 eer 0129 1яне41о You -ииеф -OWA “@LHOW икен иби) wads BLHOWANOY YOu qHedio ox yoaoddun OB8LODHLO nxodio -Ахоп dowou yosodipun ° dowoy#❝
iawdodreru иочоонениф edoiedouo иелииех ичняетоА OMMOWKUALION ‘иипхе эишеАэоно. ен вохишегохи@и ‘яорокол имелнопоЧи ээкод HQ] кочтежьдонова чяиаофлеки иочоонениф едоте4эно иивипхе ханнэдэяотоогА ‘че4и эинэичтоэшАоо волэвичк олодотох иотэиэ4ди ‘иэиноптеилоо WISHH (HICH) и ‘лэиноптеилоо хичндэноипяе (ики) и ‘винэьАдон (ики) и “ваятоэшифечот ололооди (ини) и ‘иоятоэшАии кинэиаеанА олончиэти4эчог иледояолоп имин э HWITHHREAS ‘ижепик илични э онлоэияоэ иги ончиолволо -oweo “(Hr WH ханчкоЧтнохтон $э4эь) оннэзоох иги омвап озеди XMMOIOWH ‘хепик хихоэвизиф о кинэпэяо *7'¢ изн Чо] ]#❝
ЕТ cl И ОТ 6 8 [ 9 S v Е С т иипедто иипнэи чидофаеки эпии а WOO ou d ионоэнвниф олохоэвиги@о1 (инвиот) иивипхе ит иипе@1 ооо пик С HWHIIOIADOLOI aHed1o (HHhHIH -дох иоя иипеатоил29 ваоледэно олони энелицех а -изэ4 очохоэьиНид Laorerra опии HdJO | чаэмон | МИ, HHH udu) -OLROL voadire эиетинея WOHEBLOA WOHERLOA я 1чнед1о УИ Зиневонииен ихо41о я иивипхе (AWSIOY) илвипяе олоЧолоя эгелинея ae OLINO Fox ana OV FOr эонион HWHIMOIAS0L0. HWHIMOIADOLON WOHARLOA я ‘еПиг итал mon Ион ~aeduen donor ооо эиневономиен -илэ4 -оафин wir’ sodire пик виноненя пик винэтвия эонио | чидофтени иозоэнениф едотедэно экетинех WOHSRLOA я иипхе хитюАэонол имелнопойи ээноо и ()[ вочтежкаонова#❝
озеди 12эии (пии Аиэ ханчноданохноп $э4эь)) оннэяэох (ини) и оик4и эодолох ‘эпик иохоэвиги4о: о KHHOTOED#❝
(AWBLOY) HWBHTDIe Илит -OIADOLOI зээтеия ONMI эохоэвивиф олодотох экехинея WOHSBLOA я CNL олохоэвини4о: эинезонойиен SOHO] |#❝
чидофуени иовоэнениф edoredono энелицехя ионяе1оА пик олохоэвиниЯ9ог OJOHH энелинех WOHERLOA я (ИИБи я иивинхе илитоИзогох CMMI винонекя олоннэя20х вино 01) иивипхе илито Коко епии кинонена олоииан но]#❝
1. Отчетность по форме 0420931 «Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности оператора финансовой платформы» (далее — Отчет) должна составляться оператором финансовой платформы ежегодно по состоянию на 31 декабря отчетного года (далее — отчетная дата) и должна представляться в Банк России не позднее 45 календарных дней после отчетной даты.#❝
2. Используемые для составления Отчета понятия «резидент» и «нерезидент» применяются в значениях, установленных пунктами би 7 части | статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 50, ст. 4859; 2019, № 49, ст. 6957).#❝
3. В разделе 1 Отчета оператором финансовой платформы должна указываться информация о физических и юридических лицах, являющихся его аффилированными лицами в соответствии со статьей 4 Закона РСФСР от 22 марта 1991 года № 948-Г «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1991, № 16, ст. 499;#❝
3.1. В графе 2 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы в отношении физических лиц, являющихся его аффилированными лицами, должен указываться код типа аффилированного лица «ФЛ».#❝
Физическое лицо, признаваемое на основании пункта 7 части | статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ «О защите конкуренции» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, № 31, ст. 3434;#❝
2015, № 41, ст. 5629) (далее — Федеральный закон от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ) входящим в группу лиц с физическим лицом, принадлежащим к группе лиц, к которой принадлежит оператор финансовой платформы, включается в подраздел 1.1 раздела 1 Отчета при условии, что в отношении указанного физического лица или его супруга, родителей (в том числе усыновителей), детей (в том числе усыновленных), полнородных и неполнородных братьев и сестер выполняется хотя бы одно из условий отнесения к группе лиц с хозяйственным обществом (хозяйственным товариществом, хозяйственным партнерством), указанных в пунктах 1-3, 5, 6, 9 части | статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ.#❝
3.2. В графах 3, 4, 5 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должны указываться фамилия, имя и отчество (последнее — при наличии) физического лица, являющегося его аффилированным лицом.#❝
3.3. В графе 6 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться цифровой код в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее — ОКСМ) страны, гражданином (подданным) которой является физическое лицо, являющееся его аффилированным лицом (при наличии). В случае наличия двойного гражданства каждый код в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ) должен указываться в отдельной строке, при отсутствии гражданства должно указываться «лицо без гражданства».#❝
3.5. В графе 8 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться код документа, удостоверяющего личность физического лица, являющегося его аффилированным — лицом, соответствующий одному из значений типов идентификатора сведений о физическом лице, значения которых указаны в абзацах пятом — двадцатом пункта 6 приложения 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации от 12 ноября 2013 года № 107н «Об утверждении Правил указания информации в реквизитах распоряжений о переводе денежных средств в уплату платежей в бюджетную систему Российской Федерации», зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2013 года № 30913, 2 декабря 2014 года № 35053, 27 ноября 2015 года № 39883, 13 апреля 2017 года № 46369, 15 октября 2020 года № 60400, а именно:#❝
свидетельство органов записи актов гражданского состояния, органа исполнительной власти или органа местного самоуправления о рождении гражданина - 02;#❝
договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина, — 08;#❝
3.6. В графе 9 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должна указываться серия (при наличии) документа, удостоверяющего личность физического лица, являющегося ero аффилированным лицом.#❝
3.7. В графе 10 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться номер документа, удостоверяющего личность физического лица, являющегося его аффилированным лицом.#❝
3.8. В графе 11 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться идентификационный номер налогоплательщика (далее — ИНН) (при наличии) физического лица, являющегося его аффилированным лицом.#❝
3.9. В графе 15 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должны указываться принадлежащие физическому лицу, являющемуся его аффилированным лицом, акции оператора финансовой платформы (процент голосов к общему количеству его голосующих акций).#❝
3.10. Сведения в подразделе 1.1 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должны указываться по каждому физическому лицу, являющемуся его аффилированным лицом, и каждому основанию аффилированности, указанному в статье 4 Закона РСФСР от 22 марта 1991 года № 948-Г «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» (далее — основание аффилированности), в силу которого лицо является аффилированным лицом оператора финансовой платформы.#❝
3.11. В графе 2 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы в отношении юридических лиц, являющихся его аффилированными лицами, должен указываться код типа аффилированного лица «ЮЛ».#❝
3.12. В графах 3 и 4 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должны указываться полное и сокращенное (при наличии) наименования юридического лица, являющегося ero аффилированным лицом, в соответствии с учредительными документами указанного юридического лица.#❝
3.13. В графе 5 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы для юридических лиц — резидентов: должен указываться уникальный номер адреса объекта адресации в государственном адресном реестре (код ФИАС), присвоенный адресу регистрации и соответствующий адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ), а именно: код населенного пункта, код улицы, код дома (владения),#❝
3.14. В графе 6 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться адрес юридического лица, являющегося его аффилированным лицом, для направления почтовой корреспонденции.#❝
3.15. В графе 7 подраздела 1.1. и графе 7 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должен указывается цифровой код страны регистрации юридического лица, являющегося его аффилированным лицом, в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).#❝
3.16. В графе 8 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться код юридического лица, являющегося его аффилированным лицом, в соответствии с Общероссийским классификатором предприятий и организаций (ОКПО), за исключением юридических лиц — нерезидентов, не имеющих кода по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО).#❝
3.17. В графе 9 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться ИНН для резидентов.#❝
3.18. В графе 10 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться идентификационный номер налогоплательщика — иностранной организации в стране регистрации (Тах Identification Number) (далее — TIN) для нерезидентов. В случае отсутствия сведений о TIN нерезидента графа 10 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета не заполняется, при этом графа 11 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета должна быть заполнена.#❝
3.19. В графе 11 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета для нерезидентов оператором финансовой платформы должен указываться регистрационный#❝
3.20. В графе 15 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должны указываться принадлежащие юридическому лицу, являющемуся его аффилированным лицом, акции оператора финансовой платформы (процент голосов к общему количеству его голосующих акций).#❝
3.21. В графе 16 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должны указываться принадлежащие ему акции (доли) юридического лица, являющегося его аффилированным лицом (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридического лица, являющегося аффилированным лицом оператора финансовой платформы). Сведения приводятся в процентах с точностью до двух знаков после запятой.#❝
3.22. В графе 12 подраздела 1.1 и графе 12 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должна указываться дата возникновения основания аффилированности. При этом каждому коду основания аффилированности, указанному в графе 13 подраздела 1.1 и графе 13 подраздела 1.2 Отчета, должна соответствовать только одна дата наступления основания, в силу которого лицо признается аффилированным лицом оператора финансовой платформы.#❝
В отношении такого основания аффилированности, как принадлежность к одной группе лиц по признакам, указанным в статье 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ (далее — группа лиц), дата возникновения основания должна указываться оператором финансовой платформы как наиболее ранняя дата возникновения взаимосвязи между лицами, на основании которой лицо будет отнесено к группе лиц, к которой принадлежит#❝
аффилированности не подтверждена документально, в графе 10 подраздела 1.1 и графе 12 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета должна указываться дата, определяемая на основании информации, которой располагает оператор финансовой платформы на отчетную дату, в соответствии с которой лицо признается аффилированным лицом.#❝
3.23. В графе 13 подраздела 1.1 и графе 13 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должны указываться следующие коды оснований, в силу которых лицо является его аффилированным лицом:#❝
код Al-3 — лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа оператора финансовой платформы;#❝
код АЗ — лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал оператора финансовой платформы;#❝
код A4 — юридическое лицо, в котором оператор финансовой платформы имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный (складочный) капитал вклады, доли юридического лица.#❝
При наличии двух и более оснований аффилированности в графе 12 подраздела 1.1 и графе 12 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета, а также в графе 13 подраздела 1.1 и графе 13 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета должны быть перечислены все даты возникновения основания аффилированности, коды оснований аффилированности. При этом информация по каждому аффилированному лицу оператора финансовой платформы должна#❝
3.24. В графе 14 подраздела 1.1 и графе 14 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должно указываться примечание:#❝
по кодам Al-l, Al-2, Al-3 — наименование коллегиального органа управления, наименование коллегиального исполнительного органа, наименование должности единоличного исполнительного органа оператора финансовой платформы соответственно;#❝
по коду A2 — номер взаимосвязи между лицами, входящими в группу лиц, к которой принадлежит оператор финансовой платформы, в соответствии со сведениями раздела 2 Отчета. При участии лица в нескольких взаимосвязях между лицами, входящими в группу лиц, указывается номер каждой взаимосвязи, в которой участвует указанное лицо;#❝
3.25. В графе 13 подраздела 1.1 и графе 13 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета, графе 14 подраздела 1.1 и графе 14 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должны указываться сведения по каждому его аффилированному лицу.#❝
4. В разделе 2 Отчета оператором финансовой платформы должна указываться информация об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой он принадлежит. Информация об аффилированных лицах должна указываться по взаимосвязям между лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит оператор финансовой платформы, по кодам оснований аффилированности, указанным в графе 13 подраздела 1.1 и#❝
4.1. В графе 2 раздела 2 Отчета оператором финансовой платформы должны указываться через точку с запятой «;» сведения о лице | в соответствии с взаимосвязями: фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии), ИНН (для резидентов) и TIN (для нерезидентов) или номер документа, удостоверяющего личность (при отсутствии сведений об ИНН или TIN) физического лица, полное и сокращенное (при наличии) наименование, ИНН (для резидентов) и TIN (для нерезидентов) или регистрационный номер в стране регистрации (при отсутствии TIN) юридического лица, а именно:#❝
юридического лица, голосующие акции (доли) которого принадлежат лицу, указанному в графе 3 раздела 2 Отчета;#❝
юридического лица, полномочия единоличного исполнительного органа которого осуществляет лицо, указанное в графе 3 раздела 2 Отчета;#❝
юридического лица, которому лицо, указанное в графе 3 раздела 2 Отчета, вправе давать обязательные для исполнения указания;#❝
4.2. В графе 3 раздела 2 Отчета оператором финансовой платформы должны указываться через точку с запятой «;» сведения о лице 2 в соответствии с взаимосвязями: фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии), ИНН (для резидентов) и TIN (для нерезидентов) или номер документа, удостоверяющего личность (при отсутствии сведений об ИНН или#❝
4.3. В графе 4 раздела 2 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале подконтрольного лица, которыми имеет право распоряжаться контролирующее лицо, при наличии права распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции либо на акции, составляющие уставный капитал, доли юридического лица.#❝
Используемые для составления Отчета понятия «контролирующее лицо» и «подконтрольное лицо» применяются в значениях, установленных подпунктами 24 и 25 пункта 1 статьи 2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2020, № 31, ст. 5065).#❝
4.4. В графе 5 раздела 2 Отчета оператором финансовой платформы должны указываться следующие коды оснований принадлежности лиц к группе лиц, к которой принадлежит оператор финансовой платформы:#❝
код ГЛ1 — оператор финансовой платформы и физическое лицо или юридическое лицо, если указанное физическое лицо или указанное юридическое лицо имеет право в силу своего участия в операторе финансовой платформы либо в соответствии с полномочиями, полученными в том числе на основании письменного соглашения от других лиц, распоряжаться более чем 50 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале оператора финансовой платформы, либо хозяйственное общество (хозяйственное товарищество, хозяйственное партнерство) и оператор финансовой платформы, если он имеет право в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (хозяйственном товариществе, хозяйственном партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными в том числе на основании письменного соглашения от других лиц, распоряжаться более чем 50 процентами общего количества голосов,#❝
код ГЛ2 — оператор финансовой платформы и физическое лицо, если указанное физическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа оператора финансовой платформы, либо хозяйственное общество (хозяйственное товарищество, хозяйственное партнерство) и оператор финансовой платформы, если он осуществляет функции единоличного исполнительного органа указанного хозяйственного общества (хозяйственного товарищества, хозяйственного партнерства);#❝
код ГЛЗ — оператор финансовой платформы и физическое лицо или юридическое лицо, если указанное физическое лицо или указанное юридическое лицо на основании учредительных документов оператора финансовой платформы или заключенного с ним договора вправе давать оператору финансовой платформы обязательные для исполнения указания, либо хозяйственное общество (хозяйственное товарищество, хозяйственное партнерство) и оператор финансовой платформы, если он на основании учредительных документов указанного хозяйственного — общества (хозяйственного товарищества, хозяйственного — партнерства) или заключенного с указанным хозяйственным обществом (хозяйственным товариществом, хозяйственным партнерством) договора вправе давать указанному хозяйственному обществу (хозяйственному товариществу, хозяйственному партнерству) обязательные для исполнения указания;#❝
код ГЛ4 — оператор финансовой платформы и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению указанного физического лица или указанного юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган оператора финансовой платформы, либо хозяйственное общество (хозяйственное партнерство) и оператор финансовой платформы, если по предложению оператора финансовой платформы назначен или избран единоличный исполнительный орган указанного#❝
код ГЛ5 — оператор финансовой платформы и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению указанного физического лица или указанного юридического лица избрано более чем 50 процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) оператора финансовой платформы, либо хозяйственное общество и оператор финансовой платформы, если по предложению оператора финансовой платформы избрано более чем 50 процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) указанного хозяйственного общества;#❝
код ГЛ6б — хозяйственные общества (хозяйственные товарищества, хозяйственные партнерства), одним из которых является оператор финансовой платформы, в которых более чем 50 процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) составляют одни и те же физические лица;#❝
код ГЛ8-п (где п — номер пункта части | статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ) — лица, каждое из которых по какому-либо из признаков, указанных в пунктах 1-7, 9 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ, входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из указанных лиц в одну группу по какому-либо из признаков, указанных в пунктах 1-7, 9 части | статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ. В случае если оператор финансовой платформы является участником какой-либо взаимосвязи, указанной в настоящем абзаце, код ГЛ8-п используется для отражения взаимосвязей между иными членами группы лиц;#❝
код ГЛ9 — оператор финансовой платформы, физические лица и (или) юридические лица, которые по какому-либо из признаков, указанных в пунктах 1-8 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ, входят в одну группу лиц, если указанные лица в силу своего#❝
с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем 50 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале оператора финансовой платформы, либо хозяйственное общество (хозяйственное товарищество, хозяйственное партнерство), физические лица и (или) юридические лица (одним из которых является оператор финансовой платформы), которые по какому-либо из признаков, указанных в пунктах 1-8 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ, входят в одну группу лиц, если указанные лица в силу своего совместного участия в этом хозяйственном обществе (хозяйственном товариществе, хозяйственном партнерстве) или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем 50 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале указанного хозяйственного общества (хозяйственного товарищества, хозяйственного партнерства).#❝
4.5. Информация в разделе 2 Отчета оператором финансовой платформы должна указываться по каждой отдельной взаимосвязи между лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит оператор финансовой платформы.#❝
5. В целях заполнения раздела 3 Отчета понятия доли прямого и косвенного участия одной организации в другой организации или физического лица в организации определяются в соответствии со статьей 105? Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 31, ст. 3824; 2016, № 7, ст. 920).#❝
5.1. В разделе 3 Отчета оператором финансовой платформы должна указываться информация в отношении всех лиц, имеющих право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц), самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого#❝
финансовой платформы, распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал оператора финансовой платформы.#❝
В случае если физическое лицо имеет право распоряжаться 10 и более процентами голосующих акций в уставном капитале оператора финансовой платформы, в разделе 3 Отчета должна указываться информация обо всех юридических лицах, в уставном капитале которых указанное физическое лицо прямо и (или) косвенно владеет голосующими акциями (долями) и которые при этом прямо и (или) косвенно имеют право распоряжаться голосующими акциями в уставном капитале оператора финансовой платформы.#❝
5.2. В подразделе 3.1 раздела 3 Отчета оператором финансовой платформы должна указываться информация в отношении всех юридических лиц, одновременно соответствующих следующим условиям:#❝
юридическое лицо прямо и (или) косвенно (через подконтрольных ему лиц) имеет право распоряжаться голосующими акциями в уставном капитале оператора финансовой платформы;#❝
физическое лицо прямо и (или) косвенно имеет право распоряжаться 10 и более процентами голосующих акций в уставном капитале оператора финансовой платформы, прямо и (или) косвенно владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале юридического лица, указанного в абзаце втором настоящего подпункта.#❝
5.3. Графы 3-9 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета оператором финансовой платформы должны заполняться аналогично графам 5-11 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета.#❝
5.4. В графе 10 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться основной государственный регистрационный номер (ОГРН) юридического лица — резидента в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ).#❝
5.5. В графе 11 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета оператором финансовой#❝
уставном капитале которого лицо, указанное в графе 2 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета, прямо владеет голосующими акциями (долями) и через которое лицо, указанное в графе 2 подраздела 3.1 раздела 3, имеет право распоряжаться голосующими акциями в уставном капитале оператора финансовой платформы.#❝
В случае если лицо, указанное в графе 2 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета, прямо владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале нескольких лиц, через которых оно имеет право распоряжаться голосующими акциями в уставном капитале оператора финансовой платформы, сведения об указанном лице должны указываться отдельными строками в отношении каждого лица.#❝
5.6. В графе 12 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета оператором финансовой платформы должна указываться доля прямого участия лица, указанного в графе 2 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета, в уставном капитале лица, указанного в графе 11 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета, в процентах.#❝
5.7. В графе 13 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета оператором финансовой платформы должна указываться доля косвенного участия лица, указанного в графе 2 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета, в уставном капитале оператора финансовой платформы в процентах.#❝
5.8. Сведения в подразделе 3.1 раздела 3 Отчета оператором финансовой платформы должны указываться в отношении каждого юридического лица, имеющего право прямо и (или) косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосующих акций в уставном капитале оператора финансовой платформы.#❝
5.9. В подразделе 3.2 раздела 3 Отчета оператором финансовой платформы должны указываться сведения в отношении всех физических лиц, имеющих право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц), самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого#❝
5.10. Графы 2-6 и 9-11 подраздела 3.2 раздела 3 Отчета оператором финансовой платформы должны заполняться аналогично графам 3-10 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета.#❝
5.11. В графах 12 и 13 подраздела 3.2 раздела 3 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться ИНН (при наличии) для резидентов и код TIN для нерезидентов соответственно.#❝
5.12. Графы 14-16 подраздела 3.2 раздела 3 Отчета оператором финансовой платформы должны заполняться аналогично графам 10-12 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета.#❝
5.13. Сведения в подразделе 3.2 раздела 3 Отчета оператором финансовой платформы должны указываться в отношении каждого физического лица, которое имеет право прямо и (или) косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосующих акций в уставном капитале оператора#❝
Ol 6 8 L 9 5 т $ [в i WONO ИИПеЕИНЕ 10 иипезине140 BLOHO оп иипезине о YOHLHYSd™ ИИНЕЗИНе 140 иипе5ине1 0 ионтипэ4х BLOM BLOhD ^ иходю вина уто oures Yo BLOhO WH dawo HOHLHYody nunnedLousiod ионтин 4х ионтипэ4х эинезонаииен dowo ее MLotred ох Н | иипедлоилой 1чнедо эне41о я dawou NIL ННИ эоннзиЧиф H rou иозоафиП wiqHHounedLonieg эоннэтедхо)) венчиетАея У#❝
иледотедэпо иипелдофни иони и изоонтэьто винэнаяетоподи и вИНЭиЯе1000 эхИвЧои и хехо4о ‘хем4оф ‘эяе1205 О» A-8ILS ON POI 1505 виедаэф Z LO#❝
1. Отчетность по форме 0420932 «Сведения о банковских счетах оператора финансовой платформы, открытых в кредитных организациях» (далее — Отчет) должна составляться оператором финансовой платформы ежеквартально по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря календарного года включительно и должна представляться в Банк России не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.#❝
2. Отчет должен содержать сведения обо всех банковских счетах, открытых оператору финансовой платформы в кредитных организациях, в том числе за рубежом в иностранных кредитных организациях, в небанковских кредитных организациях.#❝
3. Отчет должен содержать сведения о банковских счетах, открытых оператору финансовой платформы в кредитных организациях по состоянию на начало отчетного квартала или в течение отчетного квартала, в том числе закрытых в отчетном квартале.#❝
Сведения по кредитным организациям, у которых отозвана лицензия на осуществление банковских операций, должны указываться в Отчете до дня исключения записи об их регистрации из Книги государственной регистрации кредитных организаций. Сведения по кредитным организациям, записи о регистрации которых исключены из Книги государственной регистрации#❝
4. Вместе с Отчетом за первый квартал отчетного года оператором финансовой платформы должна представляться в Банк России годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о бухгалтерском учете, за предыдущий отчетный год, а также аудиторское заключение по результатам аудиторской проверки указанной годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности.#❝
Файл, содержащий годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность, должен иметь следующее наименование: «<ИНН>_ БФО_<ГОД>»», где по коду <ИНН> указывается ИНН оператора финансовой платформы, по коду <ГОД> указывается год, по состоянию на конец которого составлена бухгалтерская (финансовая) отчетность.#❝
5. Используемые для составления Отчета понятия «резидент» и «нерезидент» применяются в значениях, установленных пунктами 6 и 7 части | статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 50, ст. 4859; 2019, № 49, ст. 6957).#❝
6. В графе 2 Отчета оператором финансовой платформы должно указываться сокращенное фирменное наименование кредитной организации, открывшей банковский счет оператору финансовой платформы (при наличии).#❝
соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, для кредитной организации — нерезидента, являющейся участником системы СВИФТ, — в соответствии со справочником СВИФТ, для кредитной организации — нерезидента, не являющейся участником системы СВИФТ, — в соответствии с наименованием, приведенным в договоре, в рамках которого открыт банковский счет.#❝
7. В графе 3 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) для резидентов.#❝
8. В графе 4 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться идентификационный номер налогоплательщика — иностранной организации в стране регистрации (Tax Identification Number) (далее — TIN) для нерезидентов. В случае отсутствия сведений о TIN нерезидента графа 4 Отчета не заполняется, при этом графа 5 Отчета должна быть заполнена.#❝
9. В графе 5 Отчета для нерезидентов оператором финансовой платформы должен указываться регистрационный номер в стране регистрации.#❝
10. В графе 6 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться цифровой код страны регистрации кредитной организации в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).#❝
11. В графе 7 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться номер банковского счета, открытого оператору финансовой платформы в кредитной организации.#❝
12. В графе 8 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться вид банковского счета с использованием следующих кодов:#❝
13. В графе 9 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться цифровой код валюты банковского счета в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ).#❝
14. В графах 10 и 17 Отчета оператором финансовой платформы должны указываться соответственно дата открытия и дата закрытия банковского счета в кредитной организации в формате «дд.мм.гггг», где «дд»- день, «мм» — месяц, «гггг» — год.#❝
15. В графе 11 Отчета оператором финансовой платформы в случае наличия счетов по учету вкладов (депозитов) должен указываться срок размещения вклада (депозита) с использованием следующих кодов:#❝
16. В графах 12 и 16 Отчета оператором финансовой платформы должны указываться сведения об остатках денежных средств на банковском счете на последний день предыдущего отчетного квартала и на последний день отчетного квартала соответственно. Суммы в иностранной валюте должны указываться в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2020, № 14, ст. 2036) (далее — курс иностранной валюты, установленный Банком России), на последний день предыдущего отчетного квартала и на последний день отчетного квартала.#❝
18. В графе 14 Отчета оператором финансовой платформы должна указываться сумма вознаграждения, уплаченная оператору финансовой платформы за отчетный квартал в соответствии с правилами финансовой платформы.#❝
19. Значения в графах 12-16 Отчета должны указываться оператором финансовой платформы в рублях с точностью до двух знаков после запятой.#❝
20. Информация в Отчете оператором финансовой платформы должна#❝
Ul От 6 8 L 9 S v € С 1 worHod иода yorodd иэноха WITHHO edoinger edo. и 9 ‘иэни (6 SMITA ‘иэни 06 991f09 эн WONOo -HIIHLOOGHH ини “Ngo edo.vg 4190H золидэт HIM edoLuger vivdacos wouods eivdacoa wouods ou edoLugor Widdarll едолито4х ини -Ol ини -HOMUOME edoiniedy иип ини edoinger ини едотигэ4х 09 (иинея09991.) 09 (иинеяодэ@т) иги едолипэдх wun винонае ил nnned Lous edox edo.#❝
KEHHOh -влифитноги edounirad эинезонойиен DOHHIMedNOT) HLOOHHOMILOLCE HLOOHHOKILOLeE -edioniod 1чне41о OLOHTUOL -ad oHedio -nir -nifody -odoodu KI NVHEMCT] HdJO Wo490 W490 пох Hoaoduyy -udogor a dowou -ody HHH imaedu WISHHOHTI МИ, Wargdd “иинечодэ@т) илзоннжиопе BWA dowoy —вАтоилэ4#❝
ийвпии имихоэьигиа<: вохишовияк ччидофтеки иозоэнениф edoiedono хедотипэ4х и хедотидэ! о sunewdoduy `1 нэпа венчиетАеяУ#❝
unedoiedono иипви4офни иони и итоонтэьто винэняелотэди И БИНЭИЯ 1209 onKdon и хеходо ‘xendod ‘эяв120 0» A-SILS ON POI 1505 виедаэф Z то#❝
Ve xedoinrody о sunendodpuy © Tt хедолидэ! о sHneWwdodpuy *| If от 6 8 L 9 5 ф Е С 1 ино ИЭНОАЯ syomt mise ‘иэни ( шо эн в4олиоэи оли ваозиои иэиока Hor 06 Hon 06 9 edo.ngol HIM 9 edo1ugor 9 | wn вол, золидэт | едолидэи . 21248509 woods viedacog woxods WONO ини edolnrody -ol HUH qLOOHHO MONEE едозиподх иип ини 2401. -ИНодх иги edo. | ui edo.#❝
09 (иинеяодэ@1,) 09 (ииненодэат.) ou edoLugar q.LOOHbHIE 2401 кеннводэо4и -ехифитнойи -итодх (Иивинен -ИПЭЧх -игодх HLOOHHOKILONE HLOOHHOMLOLE nin едолипэдх иип win yenend yurroisdagoLo итд udu) KW KuLaWe 2990 2900 -вЧтоилэд 1ане4то | п OIA ‘LHOWANOY? HMHdtO ННИ Os120h10 И ®#❝
AWSILOLeENMHMCUodn итианчиеАпичипни OLfoHh WOL я ‘имении имихоэьизиф вохишозвияк ччи4офлеги иочоэнениф едотедэпо хедотипэ4х и xedoLnger о кипеидофни ‘7 иэпеа#❝
1. Отчетность по форме 0420933 «Сведения о дебиторской и кредиторской задолженности оператора финансовой — платформы» (далее — Отчет) должна составляться оператором финансовой платформы ежеквартально по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря календарного года включительно (далее — отчетная дата) и должна представляться в Банк России не позднее 30 календарных дней, следующих после отчетной даты.#❝
2. Отчет должен составляться по каждому дебитору, объем задолженности которого перед оператором финансовой платформы превышает один процент всей дебиторской задолженности оператора финансовой платформы.#❝
3. Вместе с Отчетом за первый квартал, первое полугодие, 9 месяцев отчетного года оператором финансовой платформы должна представляться в Банк России промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о бухгалтерском учете, за первый квартал, первое полугодие, 9 месяцев отчетного года по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября#❝
Файл, содержащий промежуточную бухгалтерскую (финансовую) отчетность, должен иметь следующее наименование:#❝
4. Используемые для составления Отчета понятия «резидент» и «нерезидент» применяются в значениях, установленных пунктами 6 и 7 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 50, ст. 4859; 2019, № 49, ст. 6957).#❝
5. В графе 1 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должно указываться сокращенное наименование (при наличии) дебитора (кредитора) согласно его учредительным документам. При отсутствии у дебитора (кредитора) сокращенного наименования в графе | раздела 1 Отчета должно указываться полное наименование дебитора (кредитора) согласно его учредительным документам. В отношении управляющей компании паевого инвестиционного фонда указывается ее наименование и наименование паевого инвестиционного фонда, который находится под управлением управляющей компании.#❝
6. В графе 2 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы для резидентов должен указываться идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).#❝
7. В графе 3 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться идентификационный номер налогоплательщика — иностранной организации в стране регистрации (Tax Identification Number)#❝
8. В графе 4 раздела 1 Отчета для нерезидентов оператором финансовой платформы должен указываться регистрационный номер в стране регистрации.#❝
9. В графе 5 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы для резидентов должен указываться основной государственный регистрационный номер (ОГРН) в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ). Для управляющих компаний паевых инвестиционных фондов графа 5 не заполняется.#❝
10. В графе 6 раздела 1 Отчета в отношении управляющих компаний паевых инвестиционных фондов указывается номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом.#❝
11. В графе 7 раздела 1 Отчета указываются следующие признаки дебитора (кредитора):#❝
12. В графах 1, 2 и 3 раздела 2 Отчета оператором финансовой платформы должны указываться фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии) дебитора (кредитора) соответственно.#❝
13. В графе 4 раздела 2 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)#❝
14. В графе 5 раздела 2 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (ОГРНИП) в соответствии с единым государственным реестром индивидуальных предпринимателей (ЕГРИП) для индивидуальных предпринимателей.#❝
15. В графе 6 раздела 2 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться код документа, удостоверяющего личность физического лица, соответствующий одному из значений типов идентификатора сведений о физическом лице, значения которых указаны в абзацах пятом — двадцатом пункта 6 приложения 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации от 12 ноября 2013 года № 107н «Об утверждении Правил указания информации в реквизитах распоряжений о переводе денежных средств в уплату платежей в бюджетную систему Российской Федерации», зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2013 года № 30913, 2 декабря 2014 года № 35053, 27 ноября 2015 года № 39883, 13 апреля 2017 года № 46369, 15 октября 2020 года № 60400, а именно:#❝
свидетельство органов записи актов гражданского состояния, органа исполнительной власти или органа местного самоуправления о рождении гражданина - 02;#❝
международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина, — 08;#❝
17. В графе 8 раздела 1 и графе 8 раздела 2 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться цифровой код страны регистрации кредитора (дебитора) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).#❝
18. В графе 9 раздела 1 и графе 9 раздела 2 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться объем дебиторской задолженности и требований кредиторов со сроком возврата не более 90 дней, за исключением просроченной задолженности, рассчитываемый от отчетной даты до даты погашения задолженности в соответствии с договорами, заключенными между оператором финансовой платформы и дебитором#❝
19. В графе 10 раздела 1 и графе 10 раздела 2 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться объем дебиторской задолженности и требований кредиторов со сроком возврата свыше 90 дней, за исключением просроченной задолженности. Срок рассчитывается от отчетной даты до даты погашения задолженности в соответствии с договорами, заключенными оператором финансовой платформы и дебитором (кредитором).#❝
20. В графе 11 раздела 1 и графе 11 раздела 2 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться объем просроченной дебиторской задолженности и просроченных требований кредиторов по состоянию на отчетную дату.#❝
21. Сведения в графах 9-11 раздела 1 и в графах 9-11 раздела 2 Отчета должны указываться оператором финансовой платформы в рублях с точностью до двух знаков после запятой.#❝
Суммы в иностранной валюте должны указываться в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2019, № 29,#❝
Tandopieru иозоэнениф воле а -эно aLoveds xiqHLedeuue-onwwedsodu еохэнниюх олоня495э4 кинэжононо®4 етоэи воэ4ие ЭУИФ YOY 6 qndodieini иояоонениф edoied -910 я12э4дэ xIqHLedeulie-OHWWedIOdL вохэнниюх OJOHBOHDO виножононов4 BLOOW Bode эуИФ LOY с чидофтеии иозоэнениф едо1едэпо итоончиэлвэй кинэпэя олоннэятонэ4доонэн вээдане эуИФ пох I Е С | wxodio onHexdorro7 HMHOYoEs Wug dawoy#❝
хелофлеги хазоэнениф ‘хвинонопев Тон XITHHOIQo9090 олэ ччи4офхеги иозоэнениф едоте4эно aLoiedd хантедение-онииедло4и хеэхэнниюх о винэпэя) ‘| иэиЕва#❝
иледотедэно иипеидофни иони и итоонтэьто кинэняетопэди И ВИНЭИ 81009 эИвдои и хехо4о ‘хеим4оф ‘эяе1205 0» А-8145 № пол [707 виеЧяэф © Lo#❝
вдоледэно JAA иинеЕехо QO хедоячолог ийин э хманнэвошее о и IAICOA хаяоэнениф хвиэтидэатон о винэпэчо `© Lolrerd#❝
cl vl ЕТ 4! и от 6 иивииен ийн ( ) (ИиБикен "ОЛА `олат ‘Ан JeWAQ эаннэн жчнноиэзийе . ЗАноА иЧн) 1ewAQ ханнэп ханноиээиие хчяоэнениф Аи ‘ААНоА 1эьА ичннечозииейданаи хчзоэнениф ^ Анд хазоэнениф иэнэтиоэ@.ои илвиэтиоэатон хчаоэнениф олэтевиалоэи о be tt) 164) ИИЕЕ (иивиген иди) . хчнногэдоои4н Loh ичннеаозинедуной э WITHHOhOUNIBE иивкотидэдон виЧетизоной MIM р . иозоэнениф | -эзидэдлон 9 эиневэмиа . oJamomraLoemAoo ‘киетизопэг ини WedosoJ0Y оп мех | э XITHHOROMNIvE чело XITHHON XITHHOMOOHWE . . mg doao107 олэнт леиАо XISHHOM хчнноиээийе чэпчнэнеия | -fal/o иичвоэнениф 304080101 яэпчионеня ediosed -THHOMMCE ediosed onHorod OJOMOmIaLIoMA90 оп HodoLs aLodiroL OdLIDHHLOY р эинэпэя отэтоиназоэтАоо . епии Hd tO й edoledionied эинезонзииен -25800 ИИА едотеои1эЯ Hg IO 8 L 9 с у Е [2 I IALOK JAWOA хазоэнениф AAULOA ЧАНОА хчзоэнениф иивкэгиозатон э Анк хааоэнениф хчяоэнениф (иивикен иди) хчаоэнениф HWEIFOLHQ JAWOA dosoJor олэтяив ое ииЕгэти9э@10н1 HWBIOLHQSdLOU зиаофтени р иивиолиоэ@т | -эдлон о dog хччоэнениф виогиоэдлон изо dawoy пин иипе4тоил4 э дояолоп олэтаивойгяеЕ 9 dososor иочоэнениф -оп 9 dogoior | -олой олэт р иипеЧтои139 1чне1о roy, эне4то a 4эион пик эинечонииеН OJOMAMhOMNeE эинезонзииеН олэтаиьсих -ЗИБОШУ85 ‹ ичнноипе@рилэа . й епии пи], -ee ‘впии NIL | Пик HH#❝
чУуаофтеки иозоэнениф едоледэпо 1Апох иинезехо QO хедочолой имин э XITHHOHOIUNCE и хелнотиие и хкипе5ине1Ао хазоэнениф о вкинэпэя) ‘с иэи5в4#❝
иояоэнениф изинезозанонои э NOLO хачоэнениф иинэнконои и иинэвохе$ иди € чиофлеии YoRooHeHHd WodoLedauo э счинэнтеиоо#❝
`Эиоив WOL Я “ЧОТНОТИЙЕе И ИИП -eenHeido хчяоэнениф ииножонтэдн иинэтоиееа иди aedu хи илвинэтАаен о XITH -невкяо “SALIX жазоонениф иэколиодэдтон LO хитаинАлоон ‘иинэше4оо очлоэъикоу |#❝
"ОАЯ -9191, внэдтомоАНэ@н эн ILOOWHOLD вкенчиениион хч4отох вит ‘чеиАо XISHHON XITHH (я0хоАшчя жанаиогиннопог) чохэАнчя XITHHOMAWEeRd озтоэвииоя#❝
1. Отчетность по форме 0420934 «Сведения об осуществлении финансовых сделок» (далее — Отчет) должна составляться оператором финансовой платформы ежеквартально по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря календарного года включительно (далее — отчетная дата) и должна представляться в Банк России не позднее 15 рабочих дней после отчетной даты.#❝
2. В случае отсутствия значений показателей в графах (строках) Отчета оператором финансовой платформы должны указываться ноль для числовых показателей и символ «—» (прочерк) для символьных показателей (если иное не предусмотрено для составления конкретного раздела Отчета).#❝
3. Используемые для составления Отчета понятия «резидент» и «нерезидент» применяются в значениях, установленных пунктами 6 и 7 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 50, ст. 4859; 2019, № 49, ст. 6957).#❝
4. Даты должны указываться оператором финансовой платформы в формате «дд.мм.гггг», где «дд» — день, «мм» — месяц, «ITI — год.#❝
5. В случае оказания услуг по заключению финансовых сделок посредством нескольких финансовых платформ разделы 2, 3, 5, 6 Отчета должны заполняться оператором финансовой платформы информацией по каждой финансовой платформе.#❝
6.1. В строке 1 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором финансовой#❝
(объектов недвижимости: земельного участка, здания (сооружения), помещения, расположенного в здании или сооружении) в государственном адресном реестре федеральной информационной адресной системы (ФИАС) (далее — номер адреса объекта адресации в ФИАС), по которому оператор финансовой платформы осуществляет непосредственное — ведение деятельности по оказанию услуг оператора финансовой платформы.#❝
6.2. В строках 2 и 3 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться номер адреса объекта адресации в ФИАС, по которому расположены основной и резервный комплексы программно-анпаратных средств оператора финансовой платформы соответственно, используемые для оказания услуг оператора финансовой платформы.#❝
В случае если уникальный номер адреса объекта адресации отсутствует в государственном адресном реестре федеральной информационной адресной системы (ФИАС) при поиске такого номера для всех адресных элементов, в строках 1-3 указывается уникальный номер адресообразующего элемента для последнего элемента улично-дорожной сети.#❝
6.3. В подразделе 1.2 Отчета должны указываться сведения обо всех обособленных подразделениях оператора финансовой — платформы, действующих по состоянию на отчетную дату.#❝
В целях заполнения сведений в подразделе 1.2 Отчета понятие «обособленное подразделение» используется в значении, определенном статьей 55 Гражданского кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, № 32, ст. 3301; 2014, № 19, ст. 2304).#❝
6.4. В графе 1 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета указывается наименование обособленного подразделения оператора финансовой платформы в соответствии с учредительными документами оператора#❝
6.5. В графе 2 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета указывается номер адреса объекта адресации в ФИАС, по которому обособленное подразделение осуществляет непосредственное ведение деятельности по оказанию услуг оператора финансовой платформы.#❝
6.6. В случае если уникальный номер адреса объекта адресации отсутствует в государственном адресном реестре федеральной информационной адресной системы (ФИАС) при поиске такого номера для всех адресных элементов, в строке | подраздела 1.1 раздела 1 Отчета и в графе 2 подраздела 1.2 раздела | Отчета указывается уникальный номер адресообразующего элемента для последнего элемента улично-дорожной сети, по которому оператор финансовой платформы и его обособленные подразделения соответственно осуществляют непосредственное ведение деятельности по оказанию услуг оператора финансовой платформы.#❝
6.7. В графе 1 подраздела 1.3 раздела 1 Отчета указывается наименование финансовой платформы (при наличии).#❝
6.8. В графе 2 подраздела 1.3 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться вид финансовой сделки с использованием следующих кодов:#❝
6.9. В графе 3 подраздела 1.3 раздела 1 Отчета должна указываться дата заключения первого договора об оказании услуг оператора финансовой платформы с использованием финансовой платформы.#❝
8. Сведения о количестве потребителей финансовых услуг указываются в целом по потребителям финансовых услуг и в разрезе резидентов и нерезидентов, а также указывается количество активных потребителей финансовых услуг, которые за квартал, предшествующий отчетной дате, заключили как минимум одну финансовую сделку с использованием финансовой платформы в рамках договора об оказании финансовых услуг оператора финансовой платформы.#❝
9. Сведения о количестве действующих договоров об оказании финансовых услуг оператора финансовой платформы указываются в целом по заключенным договорам об оказании финансовых услуг оператора финансовой платформы и в разрезе договоров, заключенных резидентами и нерезидентами, а также указывается количество договоров, заключенных активными потребителями финансовых услуг, которые 3a квартал, предшествующий отчетной дате, заключили как минимум одну финансовую сделку с использованием финансовой платформы.#❝
10. В разделе 3 Отчета сведения о количестве финансовых организаций и эмитентов и о количестве действующих договоров об оказании услуг оператора финансовой платформы указываются по состоянию на конец отчетного квартала.#❝
11. Сведения о количестве финансовых организаций и эмитентов указываются в целом по финансовым организациям и эмитентам, присоединившимся к договору об оказании услуг оператора финансовой платформы, и в разрезе эмитентов, являющихся резидентами и нерезидентами, а также указывается количество активных финансовых организаций и#❝
12. Сведения о количестве действующих договоров об оказании услуг оператора финансовой платформы указываются в целом по заключенным договорам с финансовыми организациями и эмитентами и в разрезе договоров, заключенных с эмитентами, являющимися резидентами и нерезидентами, а также указывается количество договоров, заключенных активными финансовыми организациями и эмитентами, которые за квартал, предшествующий отчетной дате, заключили как минимум одну сделку с использованием финансовой платформы в рамках договора об оказании услуг оператора финансовой платформы.#❝
13. В разделе 4 Отчета оператором финансовой платформы должны указываться сведения о договорах, заключенных в отчетном квартале потребителями финансовых услуг с финансовыми организациями или эмитентами. Сведения в разделе 4 Отчета указываются по каждой финансовой организации или эмитенту в разрезе финансовых платформ, кодов страны регистрации потребителей финансовых услуг, видов финансовых сделок, а также регистраторов, осуществляющих ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, или депозитариев, осуществляющих централизованный учет приобретенных потребителями финансовых услуг эмиссионных ценных бумаг.#❝
13.1. В графе 2 раздела 4 Отчета оператором финансовой платформы должно указываться полное наименование финансовой платформы (при наличии), с использованием которой заключены договоры об оказании услуг оператора финансовой платформы, сведения о которых содержатся в графе 11 раздела 4 Отчета.#❝
13.2. В графе 3 раздела 4 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться цифровой код страны регистрации потребителя финансовых услуг в соответствии с Общероссийским классификатором стран#❝
13.3. В графе 4 раздела 4 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться тип лица, заключившего договор с потребителями финансовых услуг, с использованием следующих кодов:#❝
13.4. В графе 5 раздела 4 Отчета оператором финансовой платформы должны указываться полное наименование лица, заключившего договор с потребителями финансовых услуг.#❝
13.5. В графе 6 раздела 4 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии) для резидентов.#❝
13.6. В графе 7 раздела 4 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться идентификационный номер налогоплательщика — иностранной организации в стране регистрации (Tax Identification Number) (далее — TIN) для нерезидентов. В случае отсутствия сведений о TIN нерезидента графа 7 раздела 4 Отчета не заполняется, при этом графа 8 раздела 5 Отчета должна быть заполнена.#❝
13.7. В графе 8 раздела 4 Отчета для нерезидентов оператором финансовой платформы должен указываться регистрационный номер в стране регистрации. При отсутствии у нерезидента регистрационного номера в стране регистрации в графе 8 раздела 4 Отчета необходимо указывать 3 нуля.#❝
13.8. В графе 9 раздела 4 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться для резидента основной — государственный регистрационный номер (ОГРН) в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ).#❝
13.9. В графе 10 раздела 4 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться вид финансовой сделки с использованием следующих кодов:#❝
13.10. В графе 11 раздела 4 Отчета оператором финансовой платформы должно указываться количество договоров, заключенных с использованием финансовой платформы, по виду финансовой сделки, код которой указывается в графе 8 раздела 5 Отчета.#❝
13.11. В графе 12 раздела 4 Отчета оператором финансовой платформы должна указываться сумма обязательств сторон по договорам, заключенным с использованием финансовой платформы в отчетном квартале, в рублях с точностью до двух знаков после запятой.#❝
13.12. В графе 13 раздела 4 Отчета оператором финансовой платформы должно указываться полное наименование регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, если сделка с использованием финансовой платформы осуществляется путем приобретения размещаемых акций, облигаций, за исключением облигаций с централизованным учетом прав, либо иных ценных бумаг, или наименование депозитария, осуществляющего централизованный учет прав, если сделка с использованием финансовой платформы осуществляется путем приобретения размещаемых с использованием финансовой платформы облигаций с#❝
13.13. В графе 14 раздела 4 Отчета должен указываться основной государственный регистрационный номер (ОГРН) регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, если сделка с использованием финансовой платформы осуществляется путем приобретения размещаемых акций, облигаций, за исключением облигаций с централизованным учетом прав, либо иных ценных бумаг, или основной государственный регистрационный — номер (ОГРН) — депозитария, осуществляющего централизованный учет прав, если сделка с использованием финансовой платформы осуществляется путем приобретения размещаемых с использованием финансовой платформы облигаций с централизованным учетом прав (при наличии).#❝
14. В разделе 5 Отчета оператором финансовой платформы должны указываться сведения о количестве выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг, размещенных с использованием финансовой платформы, размещение которых было завершено в отчетном квартале, по состоянию на отчетную дату, а также сведения о количестве выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг, размещаемых с использованием финансовой платформы, размещение которых не завершено на отчетную дату.#❝
14.1. В графе 1 раздела 5 Отчета оператором финансовой платформы указывается вид ценной бумаги с использованием следующих кодов:#❝
14.4. В графе 4 раздела 5 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться суммарный объем размещенных с использованием финансовой платформы выпусков всех ценных бумаг, номинальная стоимость которых выражена в валюте, код которой указан в графе 2 раздела 6 Отчета.#❝
14.5. В случае если ценные бумаги не имеют номинальной стоимости, их количество отражается в графе 5 раздела 5 Отчета, при этом в графах 2-4 выпуски указанных ценных бумаг не отражаются.#❝
15. В разделе 6 Отчета указывается информация о количестве обращений, поступивших за отчетный квартал оператору финансовой платформы от потребителей финансовых услуг, связанных с нарушениями их прав при размещении предложений финансовых организаций и эмитентов, в том числе: при размещении предложений по финансовым сделкам третьими лицами по соглашению с оператором финансовой платформы; при заключении и исполнении финансовых сделок с использованием финансовой#❝
L 9 с v Е С 1 иет4еяхя иишАтанэн ee ‘иинэтАден dow хчекнийн вин Чен винэшАден вкинэшАаен иинэтАден виношА4ен винэтАпогэн эинвоино OJOHHOUaKITE винончетая олоннэнавчя о иипвидофни эхиньотои QO BHHOTOED uA, и BHHOHRCLOA XBIfoN souLedyy эинеэипо тей Чолелифитнэти#❝
иледотедэпо иипеидофни иони и HLOOHLOhLO виноняетоподи И БИНЭНЯ 61209 эхИвои и хеходо ‘xewdod ‘эяе1209 0»#❝
1. Отчетность по форме 0420935 «Сведения о самостоятельно выявленных оператором финансовой платформы нарушениях» (далее — Отчет) должна составляться оператором финансовой платформы ежеквартально по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно и должна представляться в Банк России не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного квартала.#❝
2. В Отчете отражается информация обо всех нарушениях требований Федерального закона от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ «О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2020, № 30, ст. 4737), Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3418; 2021, № 1, ст. 75) и принятых в соответствии с ними нормативных актов Банка России (далее — законодательство Российской Федерации по вопросам совершения финансовых сделок с использованием финансовой платформы), учредительных и внутренних документов оператора финансовой платформы, связанных с осуществлением деятельности оператора финансовой платформы, выявленных им при осуществлении внутреннего контроля в каждом отчетном квартале по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря#❝
3. В графе 1 Отчета указывается идентификатор выявленного нарушения, который формируется отчитывающейся организацией самостоятельно. При этом для одного и того же выявленного нарушения за разные отчетные кварталы в Отчете должен использоваться один и тот же идентификатор.#❝
4. В графе 2 Отчета указывается дата, когда оператором финансовой платформы было выявлено нарушение.#❝
5. В графе 3 Отчета указывается одно из следующих значений:#❝
нарушение требований к размещению информации о финансовых сделках, совершаемых с использованием финансовой платформы;#❝
нарушение в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;#❝
иные нарушения требований к оператору финансовой платформы, установленных законодательством Российской Федерации по вопросам совершения финансовых сделок с использованием финансовой платформы, учредительных и внутренних документов оператора финансовой платформы, связанных с осуществлением деятельности оператора финансовой платформы.#❝
7. В графе 5 Отчета приводится краткое описание мер, принятых оператором финансовой платформы в отношении выявленных нарушений.#❝
9. В графе 7 Отчета указывается код источника информации о нарушении, выявленном в том числе на основании обращений (жалоб) о признаках недобросовестного поведения, поступающих от работников и членов органов управления оператора финансовой платформы:#❝
10. Информация по перечисленным в Отчете показателям отражается по каждому выявленному оператором финансовой платформы нарушению в отчетном квартале, а также по каждому нарушению, выявленному оператором финансовой платформы в квартале, предшествовавшем отчетному кварталу, в случае если такое нарушение не#❝
винэжаотов4 vier KHHOHOUNVE BLEIL Чэмон (еиеикиф о1э) еянео (erreur 0.19) Чэмон ичнноипеатоилеа | ехнед SHHVAOHOWHEL]#❝
имедоте4эпо иипеиаофни иони и ULOOHLOhLO виноичетопэди И ВИНЭИЯ8 1009 ЭЯИЕЧон и хеходо ‘хеи4оф ‘эяе1205 OQ»#❝
1. Отчетность по форме 0420936 «Сведения о лицах, которым оператором финансовой платформы поручено проведение идентификации» (далее — Отчет) должна составляться оператором финансовой платформы в целях выполнения требования пункта 1!° статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3418; 2021, № 1, cr. 75).#❝
2. В Отчет оператором финансовой платформы должна включаться информация о банках, с которыми оператором финансовой платформы заключены и (или) расторгнуты договоры, на основании которых банкам было поручено проведение идентификации клиента — физического лица при его личном присутствии, а также проведение идентификации представителя такого клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца в целях заключения с таким клиентом договора об оказании услуг оператора финансовой платформы в соответствии с Федеральным законом от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ «О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2020, № 30, ст. 4737) (далее — идентификация).#❝
4. В графах 2 и 3 Отчета оператором финансовой платформы должна указываться следующая информация о банках, с которыми заключены или расторгнуты договоры, на основании которых им было поручено проведение идентификации:#❝
в графе 2 — сокращенное фирменное наименование банка (его филиала) (при наличии) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;#❝
в графе 3 — регистрационный номер банка (порядковый номер его филиала) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций. Порядковый номер филиала проставляется через дробь после регистрационного номера банка.#❝
В графах 4—6 Отчета оператором финансовой платформы должна указываться следующая информация о заключенных или расторгнутых договорах, на основании которых банкам было поручено проведение идентификации:#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности и иных документов и информации кредитных потребительских кооперативов — Указание Банка России от 02.02.2021 № 5722-У
- О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов — Указание Банка России от 02.02.2021 № 5721-У
- О внесении изменения в пункт 4.14 Инструкции Банка России от 30 мая 2014 года № 153-И «Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (де — Указание Банка России от 02.02.2021 № 5723-У
- О внесении изменения в пункт 1 Указания Банка России от 10 сентября 2020 года № 5542-У «О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составл — Указание Банка России от 02.02.2021 № 5717-У
- О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности страховщиков — Указание Банка России от 03.02.2021 № 5724-У
- О признании утратившими силу Указания Банка России от 13 декабря 2012 года № 2936-У и Указания Банка России от 22 сентября 2014 года № 3387-У — Указание Банка России от 03.02.2021 № 5726-У
- О неприменении приказа Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Министерстве труда и социального развития Российской Федерации от 4 декабря 2 — Указание Банка России от 08.02.2021 № 5729-У
- О неприменении приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 31 мая 2012 года № 12-34/пз-н «Об утверждении Порядка расчета величины денежной оцен — Указание Банка России от 09.02.2021 № 5730-У