Канал
Указание Банка России от 23.09.2024 № 6853-У · О требованиях к заявлению, предусмотренному абзацем первым пункта 1.1 статьи 7.8 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) д… · редакция от 23.09.2024 · https://zakonbaza.com/ukazanie-cbr-2024-09-23-6853-u/
Указание Банка России от 23.09.2024 № 6853-У

О требованиях к заявлению, предусмотренному абзацем первым пункта 1.1 статьи 7.8 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) д…

Статус уточняется Редакция от 23.09.2024 🔔 Следить в Telegram

Указание Банка России от 23.09.2024 № 6853-У «О требованиях к заявлению, предусмотренному абзацем первым пункта 1.1 статьи 7.8 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», и порядке рассмотрения Банком России такого заявления»

Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать

Вступает в силу
стоящее Указание в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 13 сентября 2024 года № ПСД-28) вступает в силу со дня его официального опубликования, но не ранее | октября 2024 года.
Приложения
Приложение

Регистрация в Минюсте России № 79703 от 04.10.2024; Официально опубликовано 08.10.2024. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.

Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

УКАЗАНИЕ

« da. 4 » став LOL № 645 5 7

| МИНИСТЕРСТВО tin В ЧЕДЕРАВИИ | ЗАРЕГИСТРИРОВАНО |

ионный NAGS 2

: т" еее гр 202A.

О требованиях к заявлению, предусмотренному абзацем первым пункта 1! статьи 78 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»,

и порядке рассмотрения Банком России такого заявления

Настоящее Указание на основании абзаца второго пункта 1! статьи 78 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» устанавливает:

требования к направляемому в Банк России заявлению о пересмотре высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций;

порядок рассмотрения Банком России такого заявления.

1. Заявление о пересмотре высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций (далее — заявление), направляемое юридическим лицом (индивидуальным предпринимателем), зарегистрированным в соответствии с законодательством Российской#❝

Федерации (далее — заявитель), должно быть адресовано Банку России#❝

и содержать информацию, предусмотренную приложением к настоящему Указанию. При необходимости по решению заявителя к заявлению могут быть приложены документы и (или) сведения, подтверждающие указанную информацию.#❝

2. Заявление должно быть подписано заявителем или уполномоченным представителем заявителя (с приложением документов, подтверждающих полномочия представителя) и направлено для рассмотрения в Банк России на бумажном носителе либо в электронном виде через раздел «Интернет-приемная Банка России» на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее соответственно — сеть «Интернет», сайт Банка России).#❝

3. Полученное Банком России заявление должно быть проверено на предмет его соответствия пунктам | и 2 настоящего Указания.#❝

4. Банк России оставляет заявление без рассмотрения по существу при выявлении следующих обстоятельств:#❝

в случае несоответствия заявления пунктам 1 и 2 настоящего Указания;#❝

в случае если к заявителю были применены меры, предусмотренные пунктом 5 статьи 7’ Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — Федеральный закон № 115-ФЗ);#❝

в случае выявления сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений), о заявителе;#❝

в случае наличия в заявлении нецензурных и (или) оскорбительных выражений, угроз жизни, здоровью, имуществу служащих Банка России;#❝

в случае если текст заявления не поддается прочтению либо#❝

не позволяет определить суть заявления,#❝

в случае наличия на дату подачи заявления решения Банка России об отсутствии оснований для изменения заявителю высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций, принятого ранее в отношении того же заявителя и с тем же предметом заявления;#❝

в случае изменения Банком России степени (уровня) риска совершения подозрительных операций в отношении заявителя на дату получения Банком России заявления.#❝

5. При выявлении обстоятельств, предусмотренных пунктом 4 настоящего Указания, в случае если представленные заявителем документы позволяют его идентифицировать, а также определить адрес для направления ему корреспонденции, заявителю в срок, не превышающий пятнадцать рабочих дней со дня получения Банком России заявления, должен быть направлен ответ об оставлении заявления без рассмотрения по существу с указанием причины (причин) (далее — ответ об оставлении заявления без рассмотрения по существу).#❝

Ответ об оставлении заявления без рассмотрения по существу должен быть подписан служащим Банка России, уполномоченным на принятие решения по результатам рассмотрения заявления.#❝

6. В случае получения Банком России нового заявления, соответствующего пунктам | и 2 настоящего Указания, в котором заявителем устранены причины оставления предыдущего заявления без рассмотрения по существу, указанные в абзацах четвертом — шестом пункта 4 настоящего Указания, срок, установленный абзацем третьим пункта 1' статьи 78 Федерального закона № 115-ФЗ, исчисляется со дня получения Банком России указанного в настоящем пункте нового заявления.#❝

7. В случае поступления от заявителя двух и более заявлений Банк#❝

России рассматривает заявление, поступившее первым. Другие заявления#❝

и приложенные к ним документы и (или) сведения (при наличии) должны быть приобщены к заявлению, поступившему первым.#❝

8. По результатам рассмотрения заявления Банк России принимает решение о наличии или об отсутствии оснований для изменения заявителю высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций.#❝

9. Сообщение о принятом Банком России решении по заявлению направляется Банком России заявителю не позднее срока, установленного абзацем третьим пункта 1' статьи 78 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ.#❝

10. Сообщение о принятом Банком России решении по заявлению должно быть направлено заявителю по электронной почте в случае поступления от него заявления через раздел «Интернет-приемная Банка России» на сайте Банка России или по почтовому адресу заявителя в случае поступления от него заявления на бумажном носителе, а также в случае если заявитель, направляя заявление через раздел «Интернет-приемная Банка России» на сайте Банка России, указал на необходимость получения сообщения о принятом Банком России решении по заявлению по почтовому адресу заявителя на бумажном носителе.#❝

11. Сообщение о принятом Банком России решении по заявлению должно быть подписано служащим Банка России, уполномоченным на принятие решения по результатам рассмотрения заявления.#❝

12. В сообщении о принятом Банком России решении по заявлению должны быть указаны дата принятия такого решения и информация о наличии или об отсутствии оснований для изменения Банком России заявителю высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций.#❝

13. Настоящее Указание в соответствии с решением Совета#❝

директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка#❝

России от 13 сентября 2024 года № ПСД-28) вступает в силу со дня его#❝

официального опубликования, но не ранее | октября 2024 года.#❝

Председатель Центрального банка#❝

Российской Федерации Э.С. Набиуллина#❝

Приложение#❝

к Указанию Банка России ©#❝

ot £3 сектлдрх 2024 года № #88-У#❝

«О требованиях к заявлению, предусмотренному абзацем первым пункта 1! статьи 78 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», и порядке его рассмотрения Банком России»#❝

Информация, включаемая в заявление о пересмотре высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций#❝

1. О пересматриваемом решении Банка России:#❝

дата обращения заявителя к информации, размещенной на сайте Банка России в соответствии с частью шестой статьи 9' Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», по состоянию на которую получены сведения о наличии факта отнесения Банком России юридического лица (индивидуального предпринимателя) к группе высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций;#❝

мотивированное обоснование заявителя о несогласии с решением Банка России об отнесении заявителя к высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций.#❝

2. В случае обращения в Банк России заявителя — юридического лица:#❝

наименование (полное или сокращенное);#❝

индивидуальный номер налогоплательщика (далее — ИНН);#❝

дата государственной регистрации;#❝

размер уставного капитала, тысяч рублей;#❝

фамилия, имя, отчество (при наличии) лица, имеющего право без доверенности действовать от имени заявителя;#❝

подтверждение заявителем своего статуса УЧастника 6#❝

внешнеэкономической деятельности (при наличии);#❝

информация о вхождении в группу лиц, соответствующих признакам, установленным статьей 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ «О защите конкуренции» (при наличии);#❝

штатная численность, количество единиц;#❝

размер фонда оплаты труда за последние шесть месяцев, тысяч рублей;#❝

адрес сайта заявителя в сети «Интернет» (при наличии);#❝

информация о заявителе в открытых источниках информации в виде ссылок на них (при наличии).#❝

2.1. Информация о контактном лице заявителя — юридического лица:#❝

фамилия, имя, отчество (при наличии);#❝

номер телефона;#❝

адрес электронной почты.#❝

2.2. Информация о месте нахождения заявителя — юридического лица:#❝

адрес в пределах места нахождения юридического лица;#❝

сведения о праве собственности или ином законном основании использования помещений, зданий, сооружений по адресу юридического лица в пределах места нахождения юридического лица, содержащемуся в едином государственном реестре юридических лиц;#❝

информация об арендодателе и (или) собственнике (при наличии);#❝

сумма арендных платежей в месяц, тысяч рублей (при наличии).#❝

3. В случае обращения в Банк России заявителя — индивидуального предпринимателя:#❝

фамилия, имя, отчество (при наличии);#❝

ИНН;#❝

дата рождения;#❝

гражданство (при наличии) или информация о его отсутствии;#❝

страховой номер индивидуального лицевого счета;#❝

основной государственный регистрационный номер индивидуального#❝

предпринимателя,#❝

место государственной регистрации индивидуального предпринимателя;#❝

информация о документе, удостоверяющем личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства;#❝

информация о документе, подтверждающем право на пребывание (проживание) в Российской Федерации иностранного гражданина или лица без гражданства (если наличие такого документа обязательно в соответствии с международным договором Российской Федерации и законодательством Российской Федерации);#❝

адрес регистрации по месту жительства в пределах Российской Федерации;#❝

адрес для получения корреспонденции.#❝

4. Информация о производственных, складских и иных помещениях заявителя (при наличии).#❝

5. Показатели финансовой отчетности заявителя.#❝

6. Информация о заявителе в качестве налогоплательщика:#❝

применяемая заявителем система налогообложения;#❝

сведения об использовании налоговых льгот (при наличии);#❝

налоговые платежи за период с 1 января года, предшествующего году направления заявления в Банк России, по первое число месяца подачи указанного заявления, а в случае если с даты государственной регистрации заявителя прошло менее года — за период осуществления деятельности (при наличии).#❝

7. Информация об операциях за период с |1 января года, предшествующего году направления заявления в Банк России, по первое число месяца подачи указанного заявления, а в случае если с даты государственной регистрации заявителя прошло менее года — за период осуществления деятельности, в том числе:#❝

кредитовый оборот, тысяч рублей, с указанием количества#❝

контрагентов (при наличии);#❝

дебетовый оборот, тысяч рублей, с указанием количества контрагентов (при наличии).#❝

8. Информация о трех крупнейших контрагентах по зачислению денежных средств и трех крупнейших контрагентах по списанию денежных средств с банковского счета заявителя (при наличии).#❝

9. Фактически осуществляемые виды деятельности.#❝

10. Информация о количестве застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации за годовой период, предшествующий дате направления заявления в Банк России, а в случае если с даты государственной регистрации заявителя прошло менее года — за период осуществления деятельности.#❝

11. Письменное описание модели ведения предпринимательской деятельности заявителя.#❝

В случае отсутствия у заявителя информации, указанной в настоящем#❝

приложении, заявитель указывает причины ее отсутствия.#❝

О каких нормах

Документы того же органа рядом по дате

Все документы: Банк России →