О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 15 января 2020 года № 202-И «О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц

«Проверка кредитной организации осуществляется за период ее деятельности, не превышающий пяти календарных лет, предшествующих году проведения проверки (за исключением проведения в рамках проверки оценки применения кредитными организациями банковских методик управления рисками и моделей количественной оценки рисков в соответствии с частью#❝

третьей статьи 721 Федерального закона № 86-ФЗ).».#❝

' Зарегистрирована Минюстом России 22 апреля 2020 года, регистрационный № 58159, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 28 марта 2023 года № 6385-У (зарегистрировано Минюстом России#❝

29 мая 2023 года, регистрационный № 73551).#❝

в подпункте 1.2.3;#❝

абзац второй дополнить словами «, филиал иностранного банка»:#❝

абзац пятый после слов «пенсионному обеспечению» дополнить словами «и формированию долгосрочных сбережений»;#❝

абзац пятнадцатый дополнить словами «, операторов по приему платежей»;#❝

подпункт 1.2.4 изложить в следующей редакции:#❝

«1.2.4. по одним и тем же вопросам, подлежащим проверке, за один и тот же отчетный период деятельности кредитной организации (за исключением проведения в рамках проверки оценки применения кредитными организациями банковских методик управления рисками и моделей количественной оценки рисков в соответствии с частью третьей статьи 72' Федерального закона № 86-ФЗ) (далее — повторная проверка) по основаниям, предусмотренным частью шестой статьи 73 Федерального закона № 86-ФЗ.».#❝

абзац второй подпункта 2.1.8 после слов «некредитная финансовая организация» дополнить словами «проверяемый оператор по приему платежей,»;#❝

подпункт 2.1.9 дополнить словами «либо, если член рабочей группы является служащим Агентства, привлеченным к участию в проверке, по адресу Агентства».#❝

редакции:#❝

«Председателем Банка России, заместителем Председателя Банка России, непосредственно координирующим и контролирующим работу Главной инспекции Банка России или структурных подразделений Банка России, осуществляющих функции регулирования, контроля и (или) надзора за деятельностью поднадзорных лиц (далее соответственно -— структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор, руководство Банка России);#❝

руководителем Главной инспекции Банка России, заместителем руководителя Главной инспекции Банка России, генеральным инспектором Главной инспекции Банка России, заместителем генерального инспектора Главной инспекции Банка России (далее — генеральный инспектор Главной инспекции Банка Poccun);».#❝

«6.4. В случае воспрепятствования проведению проверки некредитной финансовой организации, оператора по приему платежей, являющихся членами соответствующей саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, или лица, оказывающего профессиональные услуги, являющегося членом саморегулируемой организации, акт о воспрепятствовании (его копия) направляется Банком России саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, членом которой является некредитная финансовая организация, оператор по приему платежей, или саморегулируемой организации, членом которой является лицо, оказывающее профессиональные услуги.».#❝

применяемым при обработке банкнот Банка России, предназначенных для#❝

выдачи клиентам, или обобщенной информации об основных результатах указанных проверок для ознакомления совету директоров (наблюдательному совету) кредитной организации не реже одного раза в квартал и представить в Банк России уведомление об этом в срок не позднее 10 рабочих дней, следующих за днем окончания квартала, в котором были проведены указанные проверки.».#❝

«3 Указываются:#❝

для кредитной организации — наименование в именительном падеже в соответствии с данными Книги государственной регистрации кредитных организаций, которая ведется Банком России в соответствии с частью третьей статьи 12 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (далее — КГР) (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), основной государственный регистрационный номер (далее — ОГ РН), регистрационный номер, присвоенный Банком России;#❝

для филиала иностранного банка — наименование в именительном падеже в соответствии с данными реестра лицензий на осуществление банковских операций, выданных Банком России иностранным банкам для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свои филиалы (далее — реестр лицензий, выданных иностранным банкам) (сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), сведения об аккредитации филиала иностранного банка, содержащиеся в реестре лицензий, выданных#❝

иностранным банкам, идентификационный номер налогоплательщика 5#❝

(Далее — ИНН);#❝

для поднадзорного лица, не являющегося кредитной организацией, филиалом иностранного банка:#❝

юридического лица — наименование в именительном падеже в соответствии с данными единого государственного реестра юридических лиц (далее — ЕГРЮЛ) (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, — сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, — сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), ОГРН, ИНН;#❝

индивидуального предпринимателя — в соответствии с данными единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей (далее — ЕГРИП) фамилия, имя, отчество (при наличии), адрес регистрации по месту жительства, основной государственный регистрационный — номер индивидуального предпринимателя (далее — ОГРНИП) и (или) ИНН.».#❝

в абзаце втором слова «руководителю рабочей группы или#❝

члену (членам) рабочей группы#❝

(инициалы, фамилия)»#❝

заменить словами «рабочей группе»;#❝

сноску 3 изложить в следующей редакции:#❝

«3 Указываются:#❝

для кредитной организации — наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного#❝

наименования), ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России:#❝

для филиала иностранного банка — наименование в именительном падеже в соответствии с данными реестра лицензий, выданных иностранным банкам (сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), сведения об аккредитации филиала иностранного банка, содержащиеся в реестре лицензий, выданных иностранным банкам, ИНН;#❝

для поднадзорного лица, не являющегося кредитной организацией, филиалом иностранного банка:#❝

юридического лица — наименование в именительном падеже в соответствии сданными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, — сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, — сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), ОГРН, ИНН;#❝

индивидуального предпринимателя — в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (при наличии), адрес регистрации по месту жительства, ОГРНИП и (или) ИНН.».#❝

«3 Указываются:#❝

для кредитной организации — наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного#❝

наименования), ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России:#❝

для филиала иностранного банка — наименование в именительном падеже в соответствии с данными реестра лицензий, выданных иностранным банкам (сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), сведения об аккредитации филиала иностранного банка, содержащиеся в реестре лицензий, выданных иностранным банкам, ИНН;#❝

для поднадзорного лица, не являющегося кредитной организацией, филиалом иностранного банка:#❝

юридического лица — наименование в именительном падеже в соответствии сданными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, — сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, — сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), ОГРН, ИНН;#❝

индивидуального предпринимателя — в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (при наличии), адрес регистрации по месту жительства, ОГРНИП и (или) ИНН.».#❝

«3 Указываются:#❝

для кредитной организации — наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России:#❝

для филиала иностранного банка — наименование в именительном#❝

падеже в соответствии с данными реестра лицензий, выданных иностранным#❝

банкам (сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), сведения об аккредитации филиала иностранного банка, содержащиеся в реестре лицензий, выданных иностранным банкам, ИНН;#❝

для поднадзорного лица, не являющегося кредитной организацией, филиалом иностранного банка:#❝

юридического лица — наименование в именительном падеже в соответствии сданными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, — сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, — сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), ОГРН, ИНН;#❝

индивидуального предпринимателя — в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (при наличии), адрес регистрации по месту жительства, ОГРНИП и (или) ИНН.».#❝

после слов «некредитная финансовая организация» дополнить словами «, проверяемый оператор по приему платежей»;#❝

сноску 3 изложить в следующей редакции:#❝

«3 Указываются:#❝

для кредитной организации — наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России;#❝

для филиала иностранного банка — наименование в именительном#❝

падеже в соответствии с данными реестра лицензий, выданных иностранным 9#❝

банкам (сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), сведения об аккредитации филиала иностранного банка, содержащиеся в реестре лицензий, выданных иностранным банкам, ИНН;#❝

для поднадзорного лица, не являющегося кредитной организацией, филиалом иностранного банка:#❝

юридического лица — наименование в именительном падеже в соответствии с данными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, — сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, — сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), ОГРН, ИНН;#❝

индивидуального предпринимателя — в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (при наличии), адрес регистрации по месту жительства, ОГРНИП и (или) ИНН.».#❝

«! Указываются:#❝

для кредитной организации — наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России;#❝

для филиала иностранного банка — наименование в именительном падеже в соответствии с данными реестра лицензий, выданных иностранным банкам (сокращенное наименование или полное наименование (при#❝

отсутствии сокращенного наименования), сведения об аккредитации филиала#❝

10#❝

иностранного банка, содержащиеся в реестре лицензий, выданных иностранным банкам, ИНН;#❝

для поднадзорного лица, не являющегося кредитной организацией, филиалом иностранного банка:#❝

юридического лица — наименование в именительном падеже в соответствии с данными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, — сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, — сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), ОГРН, ИНН;#❝

индивидуального предпринимателя — в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (при наличии), адрес регистрации по месту жительства, ОГРНИП и (или) ИНН.».#❝

«! Указываются:#❝

для кредитной организации — наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России;#❝

для филиала иностранного банка — наименование в именительном падеже в соответствии с данными реестра лицензий, выданных иностранным банкам (сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), сведения об аккредитации филиала иностранного банка, содержащиеся в реестре лицензий, выданных#❝

иностранным банкам, ИНН;#❝

11#❝

для поднадзорного лица, не являющегося кредитной организацией, филиалом иностранного банка:#❝

юридического лица — наименование в именительном падеже в соответствии с данными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, — сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, — сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), ОГРН, ИНН;#❝

индивидуального предпринимателя — в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (при наличии), адрес регистрации по месту жительства, ОГРНИП и (или) ИНН.».#❝

«3 Указываются:#❝

для кредитной организации — наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России;#❝

для филиала иностранного банка — наименование в именительном падеже в соответствии с данными реестра лицензий, выданных иностранным банкам (сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), сведения об аккредитации филиала иностранного банка, содержащиеся в реестре лицензий, выданных иностранным банкам, ИНН;#❝

для поднадзорного лица, не являющегося кредитной организацией,#❝

филиалом иностранного банка:#❝

12#❝

юридического лица — наименование в именительном падеже в соответствии с данными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, — сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, — сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), ОГРН, ИНН:#❝

индивидуального предпринимателя — в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (при наличии), адрес регистрации по месту жительства, ОГРНИП и (или) ИНН.».#❝

«4 Указываются:#❝

для кредитной организации — наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России;#❝

для филиала иностранного банка — наименование в именительном падеже в соответствии с данными реестра лицензий, выданных иностранным банкам (сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), сведения об аккредитации филиала иностранного банка, содержащиеся в реестре лицензий, выданных иностранным банкам, ИНН;#❝

для поднадзорного лица, не являющегося кредитной организацией, филиалом иностранного банка:#❝

юридического лица — наименование в именительном падеже в#❝

соответствии с данными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося#❝

13#❝

коммерческой организацией, — сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, — сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), ОГРН, ИНН;#❝

индивидуального предпринимателя — в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (при наличии), адрес регистрации по месту жительства, ОГРНИП и (или) ИНН.».#❝

«3 Указываются:#❝

для кредитной организации — наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России;#❝

для филиала иностранного банка — наименование в именительном падеже в соответствии с данными реестра лицензий, выданных иностранным банкам (сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), сведения об аккредитации филиала иностранного банка, содержащиеся в реестре лицензий, выданных иностранным банкам, ИНН;#❝

для поднадзорного лица, не являющегося кредитной организацией, филиалом иностранного банка:#❝

юридического лица — наименование в именительном падеже в соответствии с данными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, — сокращенное фирменное наименование или#❝

полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного#❝

14#❝

наименования), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, — сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), ОГРН, ИНН;#❝

индивидуального предпринимателя — в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (при наличии), адрес регистрации по месту жительства, ОГРНИП и (или) ИНН.».#❝

«3 Указываются:#❝

для кредитной организации — наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России;#❝

для филиала иностранного банка — наименование в именительном падеже в соответствии с данными реестра лицензий, выданных иностранным банкам (сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), сведения об аккредитации филиала иностранного банка, содержащиеся в реестре лицензий, выданных иностранным банкам, ИНН;#❝

для поднадзорного лица, не являющегося кредитной организацией, филиалом иностранного банка:#❝

юридического лица — наименование в именительном падеже в соответствии с данными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, — сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного#❝

наименования), для юридического лица, являющегося некоммерческой#❝

15#❝

организацией, — сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), ОГРН, ИНН;#❝

индивидуального предпринимателя — в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (при наличии), адрес регистрации по месту жительства, ОГРНИП и (или) ИНН.».#❝

В абзаце втором слова «в составе: » ИСКЛЮЧИТЬ:#❝

сноску 3 изложить в следующей редакции:#❝

«3 Указываются:#❝

для кредитной организации — наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России;#❝

для филиала иностранного банка — наименование в именительном падеже в соответствии с данными реестра лицензий, выданных иностранным банкам (сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), сведения об аккредитации филиала иностранного банка, содержащиеся в реестре лицензий, выданных иностранным банкам, ИНН;#❝

для поднадзорного лица, не являющегося кредитной организацией, филиалом иностранного банка:#❝

юридического лица — наименование в именительном падеже в соответствии с данными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, — сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного#❝

наименования), для юридического лица, являющегося некоммерческой#❝

16#❝

организацией, — сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), ОГРН, ИНН;#❝

индивидуального предпринимателя — в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (при наличии), адрес регистрации по месту жительства, ОГРНИП и (или) ИНН.».#❝

« Указываются:#❝

для кредитной организации — наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России;#❝

для филиала иностранного банка — наименование в именительном падеже в соответствии с данными реестра лицензий, выданных иностранным банкам (сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), сведения об аккредитации филиала иностранного банка, содержащиеся в реестре лицензий, выданных иностранным банкам, ИНН;#❝

для поднадзорного лица, не являющегося кредитной организацией, филиалом иностранного банка:#❝

юридического лица — наименование в именительном падеже в соответствии с данными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, — сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, — сокращенное наименование или полное наименование (при#❝

отсутствии сокращенного наименования), ОГРН, ИНН;#❝

17#❝

индивидуального предпринимателя — в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (при наличии), адрес регистрации по месту жительства, ОГРНИП и (или) ИНН.».#❝

«2 Указываются:#❝

для кредитной организации — наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России;#❝

для филиала иностранного банка — наименование в именительном падеже в соответствии с данными реестра лицензий, выданных иностранным банкам (сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), сведения об аккредитации филиала иностранного банка, содержащиеся в реестре лицензий, выданных иностранным банкам, ИНН;#❝

для поднадзорного лица, не являющегося кредитной организацией, филиалом иностранного банка:#❝

юридического лица — наименование в именительном падеже в соответствии с данными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, — сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, — сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), ОГРН, ИНН;#❝

индивидуального предпринимателя — в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (при наличии), адрес регистрации по месту#❝

жительства, ОГРНИП и (или) ИНН.».#❝

18#❝

«! Указываются:#❝

для кредитной организации — наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России;#❝

для филиала иностранного банка — наименование в именительном падеже в соответствии с данными реестра лицензий, выданных иностранным банкам (сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), сведения об аккредитации филиала иностранного банка, содержащиеся в реестре лицензий, выданных иностранным банкам, ИНН;#❝

для поднадзорного лица, не являющегося кредитной организацией, филиалом иностранного банка:#❝

юридического лица — наименование в именительном падеже в соответствии сданными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, — сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, — сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), ОГРН, ИНН;#❝

индивидуального предпринимателя — в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (при наличии), адрес регистрации по месту жительства, ОГРНИП и (или) ИНН.».#❝

настоящего Указания.#❝

19#❝

Абзац второй подпункта 1.4, подпункт 1.6, абзац второй подпункта 1.13#❝

пункта | настоящего Указания вступают в силу с 1 октября 2025 года.#❝

Председатель Центрального банка#❝

Российской Федерации Э.С. Набиуллина#❝

СОГЛАСОВАНО Генеральный директор#❝

государственной корпорации#❝

А.Г. Мельников 2024 года#❝

20#❝