О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки – участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в б…
Положение Банка России от 26.12.2017 № 622-П «О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки – участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- Настоящее Положение вступает в силу по истечении десяти дней после дня его официального опубликования.
Регистрация в Минюсте России № 50423 от 20.03.2018; Официально опубликовано 23.03.2018. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки — участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках#❝
Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов,#❝
страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным#❝
Настоящее Положение на основании пункта 5 части | статьи 44 Федерального закона от 23 декабря 2003 года № 177-ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 52, ст. 5029; 2004, № 34, ст. 3521; 2005, № 1, ст. 23; 2006, № 31, ст. 3449; 2007, № 12, ст. 1350; 2008, № 42, ст. 4699; № 52, ст. 6225; 2011, № 1, ст. 49; № 27, ст. 3873; № 29, ст. 4262; № 49, ст. 7059; 2013, № 19, ст. 2308; № 27, ст. 3438; № 49, ст. 6336;#❝
№ 52, ст. 6975; 2014, № 14, ст. 1533; № 30, ст. 4219; № 52, ст. 7543; 2015, №1, ст. 4, ст. 14; № 27, ст. 3958; № 29, ст. 4355; 2016, № 27, ст. 4297; 2017, № 18, ст. 2661, ст. 2669; № 31, ст. 4789, ст. 4816) (далее — Федеральный закон «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации»), пункта 5 статьи 41 Федерального закона от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 19, ст. 2071; 2001, № 7, ст. 623; 2002, № 12, ст. 1093; 2003, № 2, ст. 166; 2004, № 49, ст. 4854;#❝
2005, № 19, ст. 1755; 2006, № 43, ст. 4412; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 18, ст. 1942; № 30, ст. 3616; 2009, № 29, ст. 3619; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4196; 2011, № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № З1, ст. 4322; №47, ст. 6391; № 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, № 19, ст. 2326; № 30, ст. 4044, ст. 4084; № 49, ст. 6352; № 52, ст. 6975; 2014, № 11, ст. 1098; № 30, ст. 4219; 2015, № 27, ст. 3958, ст. 4001; № 29, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 41, ст. 47; № 27, ст. 4225; 2017, № 31, ст. 4754, ст. 4830) (далее — Федеральный закон «О негосударственных пенсионных фондах»), пункта 13 статьи 32' Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-Г «Об организации страхового дела в Российской Федерации» (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, № 2, ст. 56;#❝
Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 1, ст. 4; 1999, № 47, ст. 5622; 2002, № 12, ст. 1093; № 18, ст. 1721; 2003, № 50, ст. 4855, ст. 4858; 2004, № 30, ст. 3085; 2005, № 10, ст. 760; № 30, ст. 3101, ст. 3115;#❝
2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4195; № 49, ст. 6409; 2011, № 30, ст. 4584; № 49, ст. 7040; 2012, № 53, ст. 7592; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4067; № 52, ст. 6975; 2014, № 23, ст. 2934; № 30, ст. 4224; № 45, ст. 6154; 2015,#❝
№ 10, ст. 1409; № 27, ст. 3946, ст. 4001; № 29, ст. 4357, ст. 4385; № 48, ст. 6715; 2016, № 1, ст. 52; № 22, ст. 3094; № 26, ст. 3863, ст. 3891; № 27, ст. 4225, ст. 4294, ст. 4296; 2017, № 31, ст. 4754, ст. 4830) (далее — Федеральный закон «Об организации страхового дела в Российской Федерации»), пункта 5 статьи 38' Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2004, № 27, ст. 2711; 2006, № 17, ст. 1780; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 30, ст. 3616;#❝
2009, № 48, ст. 5731; 2010, № 17, ст. 1988; № З1, ст. 4193; 2011, № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 31, cr. 4334; 2013, № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, № 11, ст. 1098; 2015, №27, ст. 4001; № 29, ст. 4357; 2016, №1, ст. 47; № 23, cr. 3301; № 27, ст. 4225, ст. 4294; 2017, № 18, ст. 2661; № 31, ст. 4830) (далее — Федеральный закон «Об инвестиционных фондах») и части 5 статьи 4° Федерального закона от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, № 27, ст. 3435;#❝
2011, № 27, ст. 3880; № 49, ст. 7040; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6683, ст. 6695; 2014, № 26, ст. 3395; 2015, № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 27; №27, ст. 4163, ст. 4225; 2017, № 18, ст. 2669; № 31, ст. 4830) устанавливает порядок раскрытия неограниченному кругу лиц информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки — участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации (далее — кредитные организации), а также порядок представления в Банк России и раскрытия неограниченному кругу лиц информации:#❝
о структуре и составе акционеров (участников) страховых организаций, акционеров (участников) управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее — управляющие компании), акционеров (участников) микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся страховые организации, управляющие компании, микрофинансовые компании (далее при совместном упоминании — НФО).#❝
1. Для обеспечения доступа неограниченного круга лиц к информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся кредитные организации, и к информации о структуре и составе акционеров фондов, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся фонды, данная информация должна размещаться на официальном сайте Банка России B информационнотелекоммуникационной сети «Интернет» (далее — официальный сайт Банка России). Информация о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, также должна быть размещена на официальном сайте фонда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее — официальный сайт фонда).#❝
1.1. Для размещения информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, на официальном сайте Банка России кредитной организацией направляются в Банк России (центр допуска финансовых организаций, являющийся#❝
заявление о размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (далее — Заявление);#❝
список лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (далее — Список);#❝
схему взаимосвязей кредитной организации и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (далее — Схема).#❝
Рекомендуемый образец Заявления приведен в приложении | к настоящему Положению. Рекомендуемый образец Списка приведен в приложении 2 к настоящему Положению. Пример заполнения Списка приведен в приложении 3 к настоящему Положению. Пример составления Схемы приведен в приложении 4 к настоящему Положению.#❝
1.2. Для размещения информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, на официальном сайте Банка России фондом направляются в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России следующие документы:#❝
заявление о размещении на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд (далее — Заявление 1);#❝
схему взаимосвязей акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд (далее — Схема 1).#❝
Рекомендуемый образец Заявления 1 приведен в приложении 5 к настоящему Положению. Рекомендуемый образец Списка | приведен в приложении 6 к настоящему Положению. Пример заполнения Списка 1 приведен в приложении 7 к настоящему Положению. Пример составления Схемы 1 приведен в приложении 8 к настоящему Положению.#❝
1.3. Для размещения на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, Список и Схема направляются кредитными организациями в Банк России (центр допуска) в виде файлов, каждый из которых должен включать и Список, и Схему. Названия файлов должны соответствовать следующему шаблону: ЕВВуууу ггггммдд.40с и ВВуууу ггггммдд.раЁ где уууу — регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (указывается в четырехзначном разряде), ггггммдд — год, месяц, дата формирования Списка и Схемы. Заявление представляется в виде файла, название которого должно соответствовать следующему шаблону: RBZyyyy.pdf, где уууу — регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (указывается в четырехзначном разряде).#❝
Для размещения на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд,#❝
прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в виде файлов, каждый из которых должен включать и Список 1, и Схему 1.#❝
КЕууу ггггммдд.40ос (ВЕууу_2 ггггммдд.40с) и RFyyy_rrrrmmgy.pdf (ВРууу_2_ ггггммдд.раЁ), где ууу либо ууу 2 — номер лицензии на осуществление фондом деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, ггггммдд — год, месяц, дата формирования Списка 1 и Схемы 1. Заявление 1 представляется в виде файла, название которого должно соответствовать следующему шаблону: RFZyyy.pdf (RFZyyy_2.pdf), где ууу либо ууу_2 — номер лицензии на осуществление фондом деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.#❝
1.4. При наличии оснований для отказа в размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, или информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд (отсутствие полного комплекта документов, предусмотренных настоящим Положением, наличие неполной или недостоверной информации), Банк России направляет сообщение, информирующее:#❝
кредитную организацию о наличии оснований для отказа в размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, и необходимости корректировки данной информации в течение трех рабочих дней после даты получения указанного сообщения;#❝
в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, и необходимости корректировки данной информации в течение трех рабочих дней после даты получения указанного сообщения.#❝
В случае непредставления кредитной организацией (фондом) в установленный срок скорректированных в соответствии с замечаниями документов Банк России направляет в кредитную организацию (фонд) письмо, содержащее мотивированный отказ в размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд).#❝
Банк России вправе в срок не позднее трех рабочих дней с даты поступления от кредитной организации (фонда) информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд), запросить у кредитной организации (фонда) дополнительные сведения и (или) документы, подтверждающие полученную информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (подтверждающие информацию о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд) (далее — подтверждающие документы). Кредитная организация (фонд) обязана (обязан) направить в Банк России дополнительные сведения и (или) подтверждающие документы в срок не позднее десяти#❝
В случае непредставления дополнительных сведений и (или) подтверждающих документов Банк России направляет в кредитную организацию (фонд) письмо, содержащее мотивированный отказ в размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд).#❝
При отсутствии оснований для отказа в размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд) (в том числе скорректированной с учетом замечаний Банка России), Банк России в срок не позднее двадцати рабочих дней с даты получения данной информации и (или) подтверждающих документов обеспечивает ее размещение на официальном сайте Банка России.#❝
1.5. Кредитная организация обязана в течение десяти рабочих дней с даты любого изменения информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, направить в Банк России (центр допуска) составленное в произвольной форме уведомление об изменениях и скорректированные с учетом изменений Список и Схему. Уведомление и скорректированные с учетом изменений Список и Схема направляются в электронном виде.#❝
Фонд обязан в течение десяти рабочих дней с даты любого изменения информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд,#❝
финансовых организаций Банка России составленное в произвольной форме уведомление об изменениях и скорректированные с учетом изменений Список | и Схему 1. Уведомление и скорректированные с учетом изменений Список 1 и Схема 1 направляются в электронном виде.#❝
Уведомление направляется в виде файлов, названия которых должны соответствовать следующему шаблону:#❝
для кредитных организаций: UByyyy.doc и UByyyy.pdf, где уууурегистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (указывается в четырехзначном разряде);#❝
для фондов: UFyyy.doc (UFyyy_2.doc) и UFyyy.pdf (UFyyy_2.pdf), где ууу либо ууу_2 — номер лицензии на осуществление фондом деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.#❝
1.6. Банк России размещает на официальном сайте Банка России скорректированные с учетом изменений Список и Схему (для кредитных организаций), Список 1 и Схему 1 (для фондов) в соответствии с пунктом 1.4 настоящего Положения.#❝
1.7. В случае направления Банком России предписаний, предусмотренных статьей 11° Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года № 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, № 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 6, ст. 492; 1998, № 31, ст. 3829; 1999, № 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, № 26, ст. 2586; № 33, ст. 3424; 2002, № 12, ст. 1093; 2003, № 27, ст. 2700; № 50, ст. 4855; № 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 1, ст. 18, ст. 45; № 30, ст. 3117; 2006, № 6, ст. 636; № 19, ст. 2061; № 31, ст. 3439; № 52, ст. 5497; 2007, № 1, ст. 9; №22, ст. 2563; № 31, ст. 4011; № 41,#❝
ст. 4845; № 45, ст. 5425; № 50, ст. 6238; 2008, № 10, ст. 895; 2009, № 1, ст. 23; № 9, ст. 1043; № 18, ст. 2153; № 23, ст. 2776; № 30, ст. 3739; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 8, ст. 775; № 27, ст. 3432; № 30, ст. 4012; № З1, ст. 4193; № 47, ст. 6028; 2011, № 7, ст. 905; № 27, ст. 3873, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6730; № 49, ст. 7069; № 50, ст. 7351; 2012, № 27, ст. 3588; № 31, ст. 4333; № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 19, ст. 2317, ст. 2329; № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3438, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 40, ст. 5036; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, № 6, ст. 563; № 19, ст. 2311; № 26, ст. 3379, ст. 3395; № 30, ст. 4219; № 40, ст. 5317, ст. 5320; № 45, ст. 6144, ст. 6154; № 49, ст. 6912; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 37; № 17, ст. 2473; № 27, ст. 3947, ст. 3950; № 29, ст. 4355, ст. 4357, ст. 4385; № 51, ст. 7243; 2016, № 1, ст. 23; № 15, ст. 2050; № 26, ст. 3860; № 27, ст. 4294, ст. 4295; 2017, № 14, ст. 2000; № 18, ст. 2661, ст. 2669; № 25, ст. 3596; № 30, cr. 4456; № 31, ст. 4754, ст. 4830) (далее — Федеральный закон «О банках и банковской деятельности») и статьей 61 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790;#❝
2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; ст. 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 40, ст. 5318; № 45, ст. 6154; № 52, ст. 7543;#❝
2015, № 1, ст. 4, ст. 37; № 27, ст. 3958, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4357; № 41, ст. 5639; № 48, ст. 6699; 2016, № 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; № 26, ст. 3891; № 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, № 1, ст. 46; № 14, ст. 1997; № 18, ст. 2661, ст. 2669; № 27, ст. 3950; № 30, ст. 4456; № 31, ст. 4830; № 50, ст. 7562) (далее — Федеральный закон «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»), а также отмены Банком России указанных предписаний кредитная организация должна внести изменения в информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, и представить данную информацию (далее — скорректированные с учетом изменений Список и Схема) в Банк России для размещения на официальном сайте Банка России в соответствии с пунктом 1.5 настоящего Положения.#❝
Банк России не позднее двадцати рабочих дней с даты направления в адрес кредитной организации копии соответствующего предписания размещает в «Сведениях о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация» (подраздел «Справочник по кредитным организациям» раздела «Информация о кредитных организациях» официального сайта Банка России) в отношении данной кредитной организации следующие комментарии: «Сведения не актуальны. Актуальные сведения в настоящее время находятся на рассмотрении Банка России».#❝
Скорректированные с учетом изменений Список и Схема размещаются на официальном сайте Банка России в соответствии с пунктом 1.4 настоящего Положения. На дату размещения Списка и Схемы Банк России исключает комментарии, предусмотренные абзацем первым настоящего пункта.#❝
под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, в порядке, предусмотренном настоящим Положением.#❝
Банк России размещает на официальном сайте Банка России Список и Схему (скорректированные Список и Схему - в случае их поступления), представленные кредитной организацией, у которой отозвана лицензия на осуществление банковских операций, в порядке, установленном настоящим Положением.#❝
1.9. Кредитная организация вправе дополнительно размещать информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, на официальном сайте кредитной организации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее — официальный сайт кредитной организации).#❝
Кредитная организация должна обеспечить соответствие информации, размещенной на официальном сайте кредитной организации, информации, представленной в Банк России для размещения на официальном сайте Банка России.#❝
При размещении на официальном сайте кредитной организации информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, информация о любом изменении в составе лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, должна размещаться на указанном сайте не позднее двадцати рабочих дней после дня такого изменения.#❝
Ссылка на раздел сайта, содержащий информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, размещается кредитной организацией на главной странице ее#❝
При размещении фондом информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, на официальном сайте фонда информация о любом изменении в структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, должна размещаться на указанном сайте не позднее двадцати рабочих дней после дня такого изменения.#❝
Ссылка на раздел сайта, содержащий информацию о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, размещается фондом на главной странице его официального сайта.#❝
1.10. Информация, указанная в Схеме, должна в полном объеме соответствовать информации, включенной в Список. Информация, указанная в Схеме 1, должна в полном объеме соответствовать информации, включенной в Список 1.#❝
1.11. В случае если ходатайство о государственной регистрации и выдаче лицензии на осуществление банковских операций предполагает предоставление создаваемой путем учреждения кредитной организации лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц, данная кредитная организация в срок не позднее трех рабочих дней с даты полной оплаты своего уставного капитала представляет в Банк России (центр допуска) предусмотренные настоящим Положением документы, необходимые для размещения на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация.#❝
2. Для обеспечения доступа неограниченного круга лиц к информации о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах,#❝
данная информация должна размещаться на официальном сайте НФО в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее — официальный сайт НФО).#❝
2.1. Информация о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО, должна размещаться на официальном сайте НФО в виде:#❝
списка акционеров (участников) НФО и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО (далее — Список 2);#❝
схемы взаимосвязей акционеров (участников) НФО и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО (далее — Схема 2).#❝
Рекомендуемый образец Списка 2 приведен в приложении 9 к настоящему Положению. Пример составления Списка 2 приведен в приложении 10 к настоящему Положению. Пример составления Схемы 2 приведен в приложении 11 к настоящему Положению.#❝
2.2. В случае внесения изменений в Список 2 и Схему 2 скорректированные Список 2 и Схема 2 должны быть размещены на официальном сайте НФО не позднее пяти рабочих дней после дня такого изменения с указанием даты, по состоянию на которую они составлялись.#❝
Ссылка на раздел данного сайта, содержащий Список 2 и Схему 2, размещается НФО на главной странице ее официального сайта.#❝
2.3. Не позднее трех рабочих дней с даты размещения на официальном сайте НФО Списка 2 и Схемы 2 (в том числе скорректированных с учетом изменений) копии Списка 2 и Схемы 2 (в том числе скорректированные с учетом изменений), размещенные на официальном сайте НФО, направляются НФО в Банк России в виде файла, название которого#❝
для страховых организаций: Syyyy.pdf, где уууу — номер страховой организации в едином государственном реестре субъектов страхового дела (ЕГРССД);#❝
для управляющих компаний: Lyy-yyy-y-yyyyy.pdf, где уу-ууу-у-ууууу — номер лицензии управляющей компании;#❝
для микрофинансовых компаний: Myyyyyyyyyyyyy-pdf, где ууууууууууууу — регистрационный номер записи в государственном реестре микрофинансовых организаций.#❝
Копии Списка 2 и Схемы 2 представляются НФО в Банк России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с требованиями Указания Банка России от 3 ноября 2017 года № 4600-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 1] января 2018 года № 49605.#❝
2.4. Информация, указанная в Схеме 2, должна в полном объеме соответствовать информации, включенной в Список 2.#❝
3. Требования настоящего Положения, предусмотренные для кредитных организаций, в соответствии со статьей 62' Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» также распространяются на небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских#❝
4. Банки, небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, фонды, страховые организации, управляющие компании вправе не осуществлять раскрытие и (или) осуществлять в ограниченном составе и объеме раскрытие информации в соответствии с настоящим Положением на основании части 7 статьи 44 Федерального закона «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации», части седьмой статьи 62! Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», пункта 7 статьи 35' и пункта 2 статьи 36“ Федерального закона «О негосударственных пенсионных фондах», пункта 7 статьи 28 Федерального закона «Об организации страхового дела в Российской Федерации» и пункта 1] статьи 51 Федерального закона «Об инвестиционных фондах».#❝
5. В целях настоящего Положения контроль и значительное влияние определяются в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 10 «Консолидированная финансовая отчетность» (далее МСФО (IFRS) 10), введенным в действие на территории Российской Федерации приказом Министерства финансов Российской Федерации от 28 декабря 2015 года № 217н «О введении Международных стандартов финансовой отчетности и Разъяснений Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов (отдельных положений приказов) Министерства финансов Российской Федерации», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 2 февраля 2016 года № 40940, | августа 2016 года № 43044 (далее — приказ Минфина России № 217н), с поправками, введенными в#❝
финансов Российской Федерации от 27 июня 2016 года № 98н «О введении документов Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов Министерства финансов Российской Федерации», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 15 июля 2016 года № 42869 (далее — приказ Минфина России № 98н), Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 11 «Совместное предпринимательство» (далее — МСФО (IFRS) 11), введенным в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России № 217н, с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России № 98н, Международным стандартом финансовой отчетности (IAS) 28 «Инвестиции в ассоциированные организации и совместные предприятия» (далее — МСФО (JAS) 28), введенным в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России № 217н, с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России № 98н.#❝
6. Фонды обязаны направить информацию о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в течение девяноста дней со дня вступления в силу настоящего Положения.#❝
7. НФО обязаны разместить на официальном сайте НФО информацию о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО, в течение девяноста дней со дня вступления в силу#❝
8. Настоящее Положение вступает в силу по истечении десяти дней#❝
к Положению Банка России от 26 декабря 2017 года № 622-П «О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки — участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся»#❝
о размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием#❝
(полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии) кредитной организации)#❝
Приложение 2#❝
(участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под#❝
Принадлежащие Принадлежащие Лица, являющиеся Взаимосвязи между акционерами № | Полное и сокращенное акционеру акционеру конечными собственниками | (участниками) кредитной организации п/п наименование (участнику) акции | (участнику) акции акционеров (участников) и (или) конечными собственниками#❝
юридического (доли) кредитной (доли) кредитной кредитной организации, а акционеров (участников) кредитной лица/Ф.И.О. организации организации также лица, под контролем организации и (или) лицами, под физического лица/иные (процентное (процент голосов К | либо значительным влиянием контролем либо значительным данные отношение к общему количеству | которых находится кредитная | влиянием которых находится кредитная уставному капиталу | голосующих акций организация организация кредитной (долей) кредитной организации) организации) 1 2 3 4 5 6 (должность уполномоченного лица кредитной организации) (подпись) (Ф.И.О.)#❝
Примечания к заполнению Списка лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация#❝
1. В строке «Наименование кредитной организации» указывается полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии) кредитной организации.#❝
2. В строке «Регистрационный номер кредитной организации» указывается регистрационный номер, присвоенный кредитной организации Банком России.#❝
3. В графах 2, 3, 4 указывается информация об акционерах (участниках) кредитной организации, владеющих более чем одним процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) кредитной организации, а также о наличии акционеров (участников) кредитной организации, владеющих одним процентом и менее голосов к общему количеству голосующих акций (долей) кредитной организации (далее — миноритарии), и акций кредитной организации, находящихся в публичном обращении, собственники которых не установлены.#❝
По акционерам (участникам) кредитной организации, владеющим более чем одним процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) кредитной организации:#❝
в отношении физических лиц — фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта);#❝
в отношении юридических лиц — полное фирменное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование (для коммерческих организаций) или полное и сокращенное (при наличии) наименование (для некоммерческих организаций), адрес, основной государственный регистрационный номер (в отношении юридических лиц-нерезидентов — при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (в отношении юридических лиц-резидентов — дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице-резиденте, зарегистрированном до | июля 2002 года, в отношении юридических лиц-нерезидентов — дата регистрации уполномоченным органом страны регистрации);#❝
в графе 3 приводится принадлежащий акционеру (участнику) кредитной организации размер доли участия данного акционера (участника) в уставном капитале кредитной организации (указывается в процентном отношении к величине зарегистрированного уставного капитала, а при увеличении уставного капитала — к величине уставного капитала, подлежащего государственной регистрации, с учетом полной оплаты увеличения);#❝
в графе 4 приводится принадлежащий акционеру (участнику) кредитной организации процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) кредитной организации.#❝
Сведения о наличии акционеров (участников) кредитной организации, являющихся миноритариями, а также о наличии находящихся в публичном обращении акций кредитной организации, собственники которых не установлены, приводятся в#❝
графе 2 (с указанием формулировки «Акционеры-миноритарии», либо «Участники-миноритарии», либо «Акции, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены»), а также в графах 3 и 4 с указанием:#❝
суммарного процента участия миноритариев в уставном капитале кредитной организации/суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале кредитной организации, которые принадлежат миноритариям;#❝
суммарного процента акций (долей) кредитной организации, находящихся в публичном обращении, в уставном капитале кредитной организации/суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале кредитной организации, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены.#❝
4. В графах 5 и 6 раскрываются сведения о структуре собственности юридических лиц, указанных в графе 2, а также о физических и юридических лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, и выявленных признаках контроля и значительного влияния со стороны данных лиц. По физическим лицам, указанным в графе 2, графа 5 не заполняется.#❝
В графе 5 приводится следующая информация о лицах, признаваемых конечными собственниками юридических лиц, указанных в графе 2, а также о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация:#❝
в отношении физических лиц — фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта);#❝
в отношении юридических лиц — полное фирменное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование (для коммерческих организаций) или полное и сокращенное (при наличии) наименование (для некоммерческих организаций), адрес, основной государственный регистрационный номер (в отношении юридических лиц-нерезидентов — при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (в отношении юридических лиц-резидентов — дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице-резиденте, зарегистрированном до | июля 2002 года, в отношении юридических лиц-нерезидентов — дата регистрации уполномоченным органом страны регистрации).#❝
В графе 6 приводится описание взаимосвязей между акционерами (участниками) кредитной организации и (или) конечными собственниками акционеров (участников) кредитной организации и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (в том числе приводится описание структуры собственности акционеров (участников) кредитной организации, описание выявленных групп лиц, определяемых в соответствии с признаками, установленными частью 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ «О защите конкуренции» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, № 31, ст. 3434; 2007, № 49, ст. 6079; 2008, № 18, ст. 1941; №27, ст. 3126; № 45, ст. 5141; 2009, № 29, ст. 3601, ст. 3610; № 52, ст. 6450, ст. 6455; 2010, № 15, ст. 1736; № 19, ст. 2291; № 49, ст. 6409; 2011, № 10, ст. 1281; № 27, ст. 3873, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 30, ст. 4590; № 48, ст. 6728; № 50, ст. 7343; 2012, № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7643; 2013, № 27, ст. 3436, ст. 3477; № 30 ст. 4084; № 44, ст. 5633; № 51, ст. 6695; № 52, ст. 6961, ст. 6988; 2014, № 23, ст. 2928; № 30, ст. 4266; 2015, № 27, ст. 3947; № 29, ст. 4339, ст. 4342, ст. 4350, ст. 4376; № 41, ст. 5629; 2016, № 27, ст. 4197; 2017, № 31, ст. 4828) (далее — Федеральный закон «О защите конкуренции»), а также приводится информация о признаках контроля либо значительного влияния со стороны лиц, указанных в графах 2, 5, о лицах, являющихся номинальными держателями акций или доверительными#❝
управляющими, с указанием лиц, в интересах которых осуществляется номинальное держание, а также в пользу которых заключены договоры доверительного управления.#❝
В случае если доверительный управляющий (управляющая компания) осуществляет правомочия собственника в отношении акций (долей) кредитной организации (юридического лица, входящего в структуру собственности кредитной организации) (в том числе в случаях включения указанных акций (долей) в состав имущества паевых инвестиционных фондов), в графе 2 (в отношении акций (долей) кредитной организации) и (или) графах 5, 6 приводятся сведения о таком доверительном управляющем (управляющей компании) и его (ее) структуре собственности. Сведения о владельцах инвестиционных паев в обязательном порядке раскрывать не требуется. В случае если акции (доли) кредитной организации (юридического лица, входящего в структуру собственности кредитной организации) включены в состав имущества закрытого паевого инвестиционного фонда, следует принимать во внимание особенности полномочий, предоставленных пайщикам таких фондов.#❝
При наличии у пайщиков закрытого паевого инвестиционного фонда возможности влиять на деятельность доверительного управляющего (управляющей компании) допускается раскрытие информации о пайщиках закрытого паевого инвестиционного фонда и их структуры собственности (с указанием доверительного управляющего (управляющей компании) и без раскрытия его (ее) структуры собственности).#❝
При описании структуры собственности акционеров (участников) кредитной организации следует раскрывать сведения о лицах, владеющих более чем одним процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лин, входящих в структуру собственности акционеров (участников) кредитной организации. В случае если лицо, под контролем либо значительным влиянием которого находится кредитная организация, входит в структуру собственности акционера (участника) кредитной организации, сведения о данном лице должны быть отражены в графах 5 и 6 строки, в которой приводится информация о данном акционере (участнике) кредитной организации. В случае если лицо, под контролем либо значительным влиянием которого находится кредитная организация, не входит в структуру собственности акционера (участника) кредитной организации, сведения о данном лице должны быть отражены в графах 5 и 6 одной строки без заполнения граф 2, 3, 4.#❝
5. В случае если в структуру собственности кредитной организации входит банк — участник системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации и (или) небанковская кредитная организация, имеющая право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, информация о структуре собственности последних в Список не включается.#❝
6. Сведения о наличии лиц, владеющих одним процентом и менее голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, перечисленных в графах 2 и 5 (далее — миноритарии ЮЛ), а также о наличии находящихся в публичном обращении акций данных юридических лиц, собственники которых не установлены, приводятся в графе 6 с указанием:#❝
суммарного процента принадлежащих миноритариям ЮЛ голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 5;#❝
7. Полное фирменное, сокращенное (при наличии) фирменное наименование и адрес по юридическим лицам-нерезидентам, а также фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) и место жительства (наименование города, населенного пункта) по физическим лицам-нерезидентам указываются в двойном языковом формате — на английском и русском языках.#❝
8. Сведения о приобретенных (выкупленных, полученных в собственность) кредитной организацией собственных акциях (долях) отражаются в графах 2 и 3 отдельной строкой с указанием формулировки «Собственные акции (доли), приобретенные (выкупленные) кредитной организацией» и размера приобретенных (выкупленных) кредитной организацией акций (долей).#❝
Сведения о приобретенных (выкупленных) юридическим лицом, входящим в структуру собственности кредитной организации, собственных акциях (долях) отражаются в графе 6 с указанием формулировки «Собственные акции (доли), приобретенные (выкупленные) юридическим лицом » и размера приобретенных акций (долей).#❝
9. В том случае, если в соответствии с приказом Банка России назначена временная администрация по управлению кредитной организацией, после заголовка «Список лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация» шрифтом красного цвета приводится следующая информация: «Согласно приказу Банка России от#❝
Приложение 3 к Положению Банка России от 26 декабря 2017 года № 622-П «О порядке#❝
которых находятся банки — участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также с порядке раскрытия и#❝
представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций,#❝
управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся»#❝
Пример заполнения Списка лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация#❝
Наименование кредитной организации Публичное акционерное общество коммерческий банк «Банк»; ПАО КБ «Банк»#❝
конечными Принадлежащие собственниками Принадлежащие акционеру акционеров акционеру (участнику) (участников) Взаимосвязи между акционерами (участниками) № | Полное и сокращенное | (участнику) акции акции (доли) кредитной кредитной организации и (или) конечными п/п наименование (доли) кредитной кредитной организации, а собственниками акционеров (участников) юридического организации организации также лица, под кредитной организации и (или) лицами, под лица/Ф.И.О. физического (процентное (процент голосов контролем либо контролем либо значительным влиянием которых лица/иные данные отношение к к общему значительным находится кредитная организация уставному количеству влиянием которых капиталу голосующих находится кредитной акций (долей) кредитная организации) кредитной организация организации) i 2 3 4 ° °#❝
2 3 4 5 6 Общество с 25 30 Физическое лицо 1, | Физическое лицо 1 является единственным ограниченной гражданство, место | участником ООО «Юридическое лицо 1». ответственностью жительства «Юридическое лицо 1» (наименование Физическое лицо | является лицом, под (ООО «Юридическое города, населенного | значительным влиянием которого в соответствии лицо 1»), адрес, ОГРН — пункта) с критериями МСФО (IAS) 28 находится кредитная ххххххххххххх, внесена организация запиь в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.02.2009 г.#❝
Общество с 20 23 Физическое лицо 2, | Физическому лицу 2 принадлежит 60% голосов к ограниченной гражданство, место | общему количеству голосующих акций ответственностью жительства АО «Юридическое лицо 3».#❝
«Юридическое лицо 2» (наименование Физическому лицу 3 принадлежит 40% голосов к (ООО «Юридическое города, населенного | общему количеству голосующих акций лицо 2»), адрес, ОГРН — пункта). АО «Юридическое лицо 3».#❝
Физическое лицо 2 и физическое лицо 3 являются лицами, под значительным влиянием которых в соответствии с критериями МСФО (IAS) 28 находится КО.#❝
ООО «Юридическое лицо 2», АО «Юридическое лицо 3», Физическое лицо 2 и Физическое лицо 3 образуют одну группу лиц в соответствии с признаками, установленными частью 1 статьи 9 Федерального закона «О защите конкуренции»#❝
2 3 4 5 6 Акционерное общество 15 16,5 Физическое лицо 4, | Физическому лицу 4 принадлежит 51 % голосов к «Юридическое лицо 4» гражданство, место | общему количеству голосующих акций (АО «Юридическое лино жительства АО «Юридическое лицо 5». 49% голосов к 4»), адрес, ОГРН - (наименование общему количеству голосующих акций ххххххххххххх, внесена города, населенного | АО «Юридическое лицо 5» в совокупности запись в ЕГРЮЛ о пункта). принадлежит акционерам, доля каждого из регистрации Физическое лицо 5, | которых составляет менее 1% (миноритариям). юридического лица гражданство, место | АО «Юридическое лицо 6» осуществляет 01.03.2009 г. жительства доверительное управление акциями (наименование АО «Юридическое лицо 5» в пользу Физического города, населенного | лица 4 и акционеров-миноритариев. пункта) АО «Юридическое лицо 5» принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций АО «Юридическое лицо 4».#❝
ООО «Юридическое лицо 7» принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций АО «Юридическое лино 4».#❝
АО «Юридическое лицо 8» является номинальным держателем акций АО «Юридическое лицо 4» в интересах АО «Юридическое лицо 5» и ООО «Юридическое лицо 7» Акционерное общество 10 10 Публичное ПАО «Юридическое лицо 10» принадлежит 100% «Юридическое лицо 9» акционерное голосов к общему количеству голосующих акций (АО «Юридическое лицо общество АО «Юридическое лицо 9». 100% акций 9»), адрес, ОГРН - «Юридическое лицо | ПАО «Юридическое лицо 10» находятся в ххххххххххххх, внесена 10» (ПАО | публичном обращении, собственники которых не#❝
Акционерное общество «Юридическое лицо 11» (АО «Юридическое лицо ll»), адрес, ОГРН - XXXXXXXXXXKXX, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации#❝
АО «Юридическое лицо 11» является банком — участником системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации#❝
10 Акционерное АО «Юридическое лицо 12» на основании общество соглашения, заключенного с АО «Юридическое «Юридическое лицо | лицо 4» АО «Юридическое лицо 9%, 12» (АО | АО «Юридическое лицо 11», физическими лицами#❝
Приложение 4#❝
к Положению Банка России от 26 декабря 2017 года № 622-П «О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки — участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся»#❝
Пример составления Схемы взаимосвязей кредитной организации и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация#❝
15% (16,5%) 2 (3,5%) 10% (10%) 20% (23%) т | | ИЕ кое АО «Юридическое лицо 4» Акционеры- АО «Юридическое || ООО «Юридическое ООО «Юридическое | лицо 7 У И A [enemas лицо 9» лицо 2» | лицо 1» ' АО «Юридическое | д | 50% 4 лицо 8» — _ 100% | о ° ' номинальный | 50% 100% | Доля группы лин 100% держатель 20% (23%) | о Seems arene eel 1 | | | OOO «Юридическое — +| AO «Юридическое ПАО «Юридическое лицо || «Юридическое | - р 10» (ак | АО «Юрид | Физическое лицо | лицо 7» лицо 5» = (акции тЫ B лицо 3» | (значительное ` публичном обращении) || 4 | [ESE Se Se te eee ane an Е | влияние) АО «Юридическое лицо ! | 100% <— 6»- доверительный i» | ° управляющий 6 | 60% 40% | 49% ИИ ! 51% pref ии Е#❝
Примечания к составлению Схемы взаимосвязей кредитной организации и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация#❝
1. Контур периметра группы лиц (при наличии) выделяется на Схеме пунктирной линией с указанием принадлежащего группе лиц размера доли участия в уставном капитале кредитной организации (в процентном отношении) и принадлежащего группе лиц процента голосов к общему количеству голосующих акций (долей) кредитной организации (в скобках). Контур периметра группы лиц, в состав которой не входят акционеры (участники) кредитной организации и (или) лица, осуществляющие контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, владеющих более чем десятью процентами акций (долей) кредитной организации, и (или) лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, на Схеме не указывается.#❝
2. Принадлежащий акционеру (участнику) кредитной организации процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) кредитной организации указывается на Схеме в скобках, а принадлежащий акционеру (участнику) кредитной организации размер доли участия в уставном капитале кредитной организации (в процентном отношении) указывается на Схеме до скобок.#❝
3. В том случае, если в соответствии с приказом Банка России назначена временная администрация по управлению кредитной организацией, после заголовка «Схемы взаимосвязей кредитной организации и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация» приводится следующая информация: «Согласно приказу Банка России от № назначена временная организация по управлению кредитной организацией.».#❝
Приложение 5#❝
к Положению Банка России от 26 декабря 2017 года № 622-П «О порядке раскрытия информации о линах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки — участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся»#❝
информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд#❝
Приложение 6#❝
к Положению Банка России от 26 декабря 2017 года № 622-П «О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки — участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся»#❝
@ | Полное и сокращенное | акционеру акции | акционеру акции собственниками акционеров фонда и (или) конечными n/n наименование фонда фонда (процент фонда, а также лица, под собственниками акционеров фонда и#❝
юридического (процентное голосов к общему контролем либо значительным (или) лицами, под контролем либо лица/Ф.И.О. отношение к количеству = влиянием которых находится значительным влиянием которых физического лица/иные уставному голосующих акций фонд находится фонд данные капиталу фонда) фонда) 1 2 3 4 5 6#❝
Примечания к заполнению Списка акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд#❝
1. В строке «Наименование фонда» указывается полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии) фонда.#❝
2. В строке «Номер лицензии фонда» указывается номер лицензии на осуществление фондом деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.#❝
3. В графах 2, 3, 4 указывается информация об акционерах фонда, владеющих более чем одним процентом голосов к общему количеству голосующих акций фонда, а также о наличии акционеров фонда, владеющих одним процентом и менее голосов к общему количеству голосующих акций фонда (далее — миноритарии), и акций фонда, находящихся в публичном обращении, собственники которых не установлены.#❝
По акционерам фонда, владеющим более чем одним процентом голосов к общему количеству голосующих акций фонда:#❝
в отношении физических лиц — фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта);#❝
в отношении юридических лиц — полное фирменное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование (для коммерческих организаций) или полное и сокращенное (при наличии) наименование (для некоммерческих организаций), адрес, основной государственный регистрационный номер (в отношении юридических лиц-нерезидентов — при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (в отношении юридических лиц-резидентов — дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице-резиденте, зарегистрированном до | июля 2002 года, в отношении юридических лиц-нерезидентов — дата регистрации уполномоченным органом страны регистрации);#❝
в графе 3 приводится принадлежащий акционеру фонда размер доли участия данного акционера в уставном капитале фонда (указывается в процентном отношении к величине уставного капитала фонда);#❝
в графе 4 приводится принадлежащий акционеру фонда процент голосов к общему количеству голосующих акций фонда.#❝
Сведения о наличии акционеров фонда, являющихся миноритариями, а также о наличии находящихся в публичном обращении акций фонда, собственники которых не установлены, приводятся в графе 2 (с указанием формулировки «Акционеры-миноритарии» либо «Акции, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены»), а также в графах 3 и 4 с указанием:#❝
суммарного процента участия миноритариев в уставном капитале фонда/суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале фонда, которые принадлежат миноритариям;#❝
4. В графах 5 и 6 раскрываются сведения о структуре собственности юридических лиц, указанных в графе 2, а также о физических и юридических лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, и выявленных признаках контроля либо значительного влияния со стороны данных лиц. По физическим лицам, указанным в графе 2, графа 5 не заполняется.#❝
В графе 5 приводится следующая информация о лицах, признаваемых конечными собственниками юридических лиц, указанных в графе 2, а также о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд:#❝
в отношении физических лиц — фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта);#❝
в отношении юридических лиц — полное фирменное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование (для коммерческих организаций) или полное и сокращенное (при наличии) наименование (для некоммерческих организаций), адрес, основной государственный регистрационный номер (в отношении юридических лиц-нерезидентов — при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (в отношении юридических лиц-резидентов — дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице-резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, в отношении юридических лиц-нерезидентов — дата регистрации уполномоченным органом страны регистрации).#❝
В графе 6 приводится описание взаимосвязей между акционерами фонда и (или) конечными собственниками акционеров фонда и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд (в том числе приводится описание структуры собственности акционеров фонда, описание групп лиц, выявленных в соответствии с признаками, установленными частью 1 статьи 9 Федерального закона «О защите конкуренции»), а также приводится информация о признаках контроля либо значительного влияния со стороны лиц, указанных в графе 5, о лицах, являющихся номинальными держателями акций или доверительными управляющими, с указанием лиц, в интересах которых осуществляется номинальное держание, а также в пользу которых заключены договоры доверительного управления (траста, поручения, комиссии, агентских сделок).#❝
В случае если доверительный управляющий (управляющая компания) осуществляет правомочия собственника в отношении акций (долей) фонда (юридического лица, входящего в структуру собственности фонда) (в том числе в случаях включения указанных акций (долей) в состав имущества паевых инвестиционных фондов), в графе 2 (в отношении акций (долей) фонда) и (или) графах 5, 6 приводятся сведения о таком доверительном управляющем (управляющей компании) и его (ее) структуре собственности. Сведения о владельцах инвестиционных паев в обязательном порядке раскрывать не требуется. В случае если акции (доли) фонда (юридического лица, входящего в структуру собственности фонда) включены в состав имущества закрытого паевого инвестиционного фонда, следует принимать во внимание особенности полномочий, предоставленных пайщикам таких закрытых паевых инвестиционных фондов. При наличии у пайщиков закрытого паевого инвестиционного фонда возможности влиять на деятельность доверительного управляющего (управляющей компании) допускается раскрытие информации о пайщиках закрытого паевого инвестиционного фонда и их структуры собственности (с указанием доверительного управляющего (управляющей компании) и без раскрытия его (ее) структуры собственности).#❝
При описании структуры собственности акционеров фонда следует раскрывать сведения о лицах, владеющих более чем одним процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, входящих в структуру#❝
собственности акционеров фонда. В случае если лицо, под контролем либо значительным влиянием которого находится фонд, входит в структуру собственности акционера фонда, сведения о данном лице должны быть отражены в графах 5 и 6 строки, в которой приводится информация о данном акционере фонда. В случае если лицо, под контролем либо значительным влиянием которого находится фонд, не входит в структуру собственности акционера фонда, сведения о данном лице должны быть отражены в графах 5 и 6 одной строки без заполнения граф 2, 3 и 4.#❝
5. В случае если в структуру собственности фонда входит другой негосударственный пенсионный фонд или кредитная организация, раскрывающая на официальном сайте Банка России информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых она находится, информация о структуре собственности последних в Список | не включается.#❝
6. Сведения о наличии лиц, владеющих одним процентом и менее голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, перечисленных в графах 2 и 5 (далее — миноритарии ЮЛ-1), а также о наличии находящихся в публичном обращении акций данных юридических лиц, собственники которых не установлены, приводятся в графе 6 с указанием:#❝
7. Полное фирменное, сокращенное (при наличии) фирменное наименование и адрес по юридическим лицам-нерезидентам, а также фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) и место жительства (наименование города, населенного пункта) по физическим лицам-нерезидентам указываются в двойном языковом формате — на английском и русском языках.#❝
8. Сведения о приобретенных (выкупленных, полученных в собственность) фондом собственных акциях отражаются в графах 2 и 3 отдельной строкой с указанием формулировки «Собственные акции, приобретенные (выкупленные) фондом» и размера приобретенных (выкупленных) фондом акций. Сведения о приобретенных (выкупленных) юридическим лицом, входящим в структуру собственности фонда, собственных акциях (долях) отражаются в графе 6 с указанием формулировки «Собственные акции (доли), приобретенные (выкупленные) юридическим лицом » и размера приобретенных акций (долей).#❝
Приложение 7#❝
к Положению Банка России от 26 декабря 2017 года № 622-П «О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки — участники системы обязательного страхования вкладов#❝
(участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под#❝
Наименование фонда Публичное акционерное общество негосударственный пенсионный фонд «ФОНД»: ПАО НИФ «ФОНД» Номер лицензии фонда 111 Адрес фонда 123456, г. Москва, ул. Юридическая, д. 2#❝
Принадлежащие | Принадлежащие | Дица, являющиеся конечными | Взаимосвязи между акционерами фонда № | Полное и сокращенное | акционеру акции | акционеру акции | собственниками акционеров и (или) конечными собственниками п/п наименование фонда фонда (процент фонда, а также лица, под акционеров фонда и (или) лицами, под#❝
юридического (процентное голосов к общему | контролем либо значительным контролем либо значительным лица/Ф.И.О. физического отношение к количеству влиянием которых находится влиянием которых находится фонд лица/иные данные уставному голосующих фонд#❝
2 3 4 5 6 Общество с 40 60 Физическое лицо 1, | Физическое лицо 1 является ограниченной гражданство, место жительства | единственным участником ответственностью (наименование города, | ООО «Юридическое лицо |» и является «Юридическое лицо 1» населенного пункта) лицом, под контролем и значительным (OOO «Юридическое влиянием которого находится фонд в лицо 1»), адрес, ОГРН — соответствии с критериями МСФО ххххххххххххх, внесена (ТЕВ$) 10 и МСФО (IAS) 28 запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.02.2009 г.#❝
Общество с 16 21 Физическое лицо 2, | Физическому лицу 2 принадлежит 60% ограниченной гражданство, место жительства | голосов к общему — количеству ответственностью (наименование города, | голосующих акций АО «Юридическое «Юридическое лицо 2» населенного пункта). лицо 3».#❝
лицо 2»), адрес, ОГРН — ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.03.2009 г.#❝
Физические лица 2 и 3 являются лицами, оказывающими значительное влияние на фонд в соответствии с критериями МСФО (IAS) 28.#❝
000 «Юридическое — лицо 2», АО «Юридическое лицо 3», Физическое лицо 2 и Физическое лицо 3 образуют одну группу лиц в#❝
Акционерное общество «Юридическое лицо 4» (АО «Юридическое лицо 4»), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации#❝
Физическому лицу 4 принадлежит 51 % голосов к общему — количеству голосующих акций АО «Юридическое лицо 5». 49% голосов к общему количеству голосующих акций АО «Юридическое лицо 5» в совокупности принадлежит акционерам, доля каждого из которых составляет менее 1% (миноритариям).#❝
АО «Юридическое лицо 6» осуществляет доверительное управление акциями АО «Юридическое лицо 5» в пользу Физического лица 4 и акционеров-миноритариев.#❝
АО «Юридическое лино 5» принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций АО «Юридическое лино 4».#❝
000 «Юридическое — лицо 7» принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций АО «Юридическое лицо 4».#❝
АО «Юридическое лицо 8» является номинальным держателем акций АО «Юридическое лицо 4» в интересах АО «Юридическое лицо 5» и ООО «Юридическое лицо 7»#❝
Акционерное общество «Юридическое лицо 9» (АО «Юридическое лицо 9»), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации#❝
ПАО — «Юридическое лицо 10» принадлежит 100% голосов к общему количеству голосующих акций АО «Юридическое лицо 9». 100% акций ПАО «Юридическое лицо 10» находятся в публичном обращении, собственники которых не установлены#❝
Приложение 8#❝
к Положению Банка России от 26 декабря 2017 года № 622-П «О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки — участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся»#❝
Пример составления Схемы взаимосвязей акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд#❝
3% (1,02%) тт Физическое лицо 6 3% (1,5% 16% (21%) 40% (60%) 10% (3,5%) 1% (2,5%) 10% (4%) So eg | | | Физическое АО «Юридическое лицо 4» Акционеры- АО «Юридическое || ООО «Юридическое ООО «Юридическое лицо 7 | миноритарии лицо 9» | лицо 2» | лицо 1» АО «Юридическое | , Л 50% 4 лицо 8» — =_ | 100% | о ‚ номинальный | 50% 100% | Доля нь 100% держатель 16% (21%) | ОО ОНИ ! | | | ООО «Юридическое -—+| AO «Юридическое ПАО «Юридическое лицо АО «Юридическое | Физическое лицо 7» лицо 5» 10» (акции находятся в | лицо 3» лицо 1 (контроль ЗОЖ ООО публичном обращении), 4 ии ‚ АО «Юридическое лицо PETE HODES | влияние) 100% м 6» — доверительный i» УРТАНЯВНЕНЫ | | ° управляющий о ‚------- 60% 40% ЕЕ | 49% ы 51%#❝
Примечания к составлению Схемы взаимосвязей акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд#❝
1. Контур периметра группы лиц (при наличии) выделяется на Схеме | пунктирной линией с указанием принадлежащего группе лиц размера доли участия в уставном капитале фонда (в процентном отношении) и принадлежащего группе лиц процента голосов к общему количеству голосующих акций фонда (в скобках). Контур периметра группы лиц, в состав которой не входят акционеры фонда и (или) лица, осуществляющие контроль в отношении акционеров фонда, владеющих более чем десятью процентами акций фонда, и (или) лица; под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, на Схеме 1 не указывается.#❝
Приложение 9#❝
которых находятся банки — участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров#❝
управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся»#❝
Список акционеров (участников) НФО и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО#❝
лицензии (регистрационный номер записи B государственном реестре микрофинансовых организаций) Адрес НФО Акционеры (участники) НФО № lo Принадлежащие Принадлежащие Лица, являющиеся конечными Взаимосвязи между акционерами oh олное и сокращенное акционеру акционеру собственниками акционеров | (участниками) НФО и (или) конечными п наименование (участнику) акции’ (участнику) акции (Участников) НФО, а также собственниками акционеров юридического (доли) (доли) (процент лица, под контролем либо (участников) НФО и (или) лицами, под лица/Ф.И.О. (процентное голосов к общему значительным влиянием контролем либо значительным физического лица/иные отношение к количеству = которых находится НФО влиянием которых находится НФО данные уставному голосующих акций капиталу НФО) (долей) НФО) 1 2 3 4 5 6 (должность уполномоченного лица НФО) (подпись) (Ф.И.О.) Исполнитель (Ф.И.О.) (телефон) Дата#❝
Примечания к заполнению Списка акционеров (участников) НФО и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО#❝
1. В строке «Наименование НФО» указывается полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии) НФО.#❝
2. В строке «Номер лицензии (лицензий) НФО (регистрационный номер записи в государственном реестре микрофинансовых организаций)» указывается номер лицензии НФО (регистрационный номер записи в государственном реестре микрофинансовых организаций) на осуществление деятельности на территории Российской Федерации.#❝
3. В графах 2, 3, 4 указывается информация об акционерах (участниках) НФО, владеющих более чем одним процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) НФО, а также о наличии акционеров (участников) НФО, владеющих одним процентом и менее голосов к общему количеству голосующих акций (долей) НФО (далее — миноритарии), и акций НФО, находящихся в публичном обращении, собственники которых не установлены.#❝
По акционерам (участникам) НФО, владеющим более чем одним процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) НФО:#❝
в отношении физических лиц — фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта), паспортные данные (приводятся только при направлении Списка 2 и Схемы 2 в адрес Банка России (при этом Списку 2 и Схеме 2 присваивается отметка «Сведения ограниченного доступа»), при размещении Списка 2 и Схемы 2 на официальном сайте НФО паспортные данные не приводятся);#❝
в отношении юридических лиц — полное фирменное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование (для коммерческих организаций) или полное и сокращенное (при наличии) наименование (для некоммерческих организаций), адрес, основной государственный регистрационный номер (в отношении юридических лиц-нерезидентов — при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (в отношении юридических лиц-резидентов — дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице-резиденте, зарегистрированном до | июля 2002 года, в отношении юридических лиц-нерезидентов — дата регистрации уполномоченным органом страны регистрации);#❝
в графе 3 приводится принадлежащий акционеру (участнику) НФО размер доли участия данного акционера (участника) в уставном капитале НФО (указывается в процентном отношении к величине уставного капитала HDO);#❝
в графе 4 приводится принадлежащий акционеру (участнику) НФО процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) НФО.#❝
Сведения о наличии акционеров (участников) НФО, являющихся миноритариями, а также о наличии находящихся в публичном обращении акций НФО, собственники которых не установлены, приводятся в графе 2 (с указанием#❝
формулировки «Акционеры-миноритарии», либо «Участники-миноритарии», либо «Акции, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены»), а также в графах 3 и 4 с указанием:#❝
4. В графах 5 и 6 раскрываются сведения о структуре собственности юридических лиц, указанных в графе 2, и (или) лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО. По физическими лицам, указанным в графе 2, графа 5 не заполняется.#❝
В графе 5 приводится следующая информация о лицах, признаваемых конечными собственниками юридических лиц, указанных в графе 2, и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО:#❝
в отношении физических лиц — фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта), паспортные данные (приводятся только при направлении Списка 2 и Схемы 2 в адрес Банка России (при этом Списку 2 и Схеме 2 присваивается отметка «Сведения ограниченного доступа»), при размещении Списка 2 и Схемы 2 на официальном сайте НФО паспортные данные не приводятся);#❝
в отношении юридических лиц — полное фирменное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование (для коммерческих организаций) или полное и сокращенное (при наличии) наименование (для некоммерческих организаций), адрес, основной государственный регистрационный номер (в отношении юридических лиц-нерезидентов — при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (в отношении юридических лиц-резидентов — дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице-резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, в отношении юридических лиц-нерезидентов — дата регистрации уполномоченным органом страны регистрации).#❝
В графе 6 приводится описание взаимосвязей между акционерами (участниками) НФО и (или) конечными собственниками акционеров (участников) НФО и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО (в том числе приводится описание структуры собственности акционеров (участников) НФО, описание групп лиц, выявленных в соответствии с признаками, установленными частью 1 статьи 9 Федерального закона «О защите конкуренции»), а также приводится информация о признаках контроля либо значительного влияния со стороны лиц, указанных в графах 2, 5, о лицах, являющихся номинальными держателями акций или доверительными управляющими, с указанием лиц, в интересах которых осуществляется номинальное держание, а также в пользу которых заключены договоры доверительного управления.#❝
В случаях включения акций (долей) НФО (юридического лица, входящего в структуру собственности НФО) в состав имущества паевых инвестиционных фондов в графе 2 (в отношении акций (долей) НФО) и (или) графах 5, 6 приводятся#❝
сведения о таком доверительном управляющем (управляющей компании) паевого инвестиционного фонда и о структуре собственности доверительного управляющего (управляющей компании). В случае если акции (доли) НФО (юридического лица, входящего в структуру собственности НФО) переданы в состав имущества закрытого паевого инвестиционного фонда, в графе 6 должны быть приведены сведения о владельцах инвестиционных паев и их структуре собственности (при этом в графе 5 должны быть приведены сведения о конечных собственниках пайщиков — юридических лиц либо о пайщиках — физических лицах).#❝
5. В случае если в структуру собственности НФО входит кредитная организация и (или) фонд, размещающие на официальном сайте Банка России информацию о структуре и составе их акционеров (участников), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся, информация о структуре собственности последних в Список 2 не включается. При этом указывается, что данная информация раскрывается на официальном сайте Банка России.#❝
6. Сведения о наличии лиц, владеющих одним процентом и менее голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, перечисленных в графах 2 и 5 (далее — миноритарии ЮЛ-2), а также о наличии находящихся в публичном обращении акций данных юридических лиц, собственники которых не установлены, приводятся в графе 6 с указанием:#❝
7. Полное фирменное, сокращенное (при наличии) фирменное наименование и адрес по юридическим лицам-нерезидентам, а также фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) и место жительства (наименование города, населенного пункта) по физическим лицам-нерезидентам указываются в двойном языковом формате — на английском и русском языках.#❝
8. Сведения о приобретенных (выкупленных, полученных в собственность) НФО собственных акциях (долях) отражаются в графах 2 и 3 отдельной строкой с указанием формулировки «Собственные акции (доли), приобретенные (выкупленные) НФО» и размера приобретенных (выкупленных) НФО акций (долей). Сведения о приобретенных (выкупленных) юридическим лицом, входящим в структуру собственности НФО, собственных акциях (долях) отражаются в графе 6 с указанием формулировки «Собственные акции (доли), приобретенные (выкупленные) юридическим лицом» и размера приобретенных акций (долей).#❝
Приложение 10#❝
к Положению Банка России от 26 декабря 2017 года № 622-П «О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки — участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся»#❝
Пример заполнения Списка акционеров (участников) НФО и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится Hoo!#❝
Принадлежащие Принадлежащие | Лица, являющиеся конечными Взаимосвязи между акционерами № | Полное и сокращенное акционеру акционеру собственниками акционеров (участниками) страховой организации и nt наименование (участнику) акции | (участнику) акции (участников) страховой (или) конечными собственниками юридического (доли) (доли) (процент | организации, а также лица, под акционеров (участников) страховой лица/Ф.И.О. (процентное голосов к общему | контролем либо значительным | организации и (или) лицами, под контролем физического лица/иные отношение к количеству влиянием которых находится либо значительным влиянием которых данные уставному голосующих страховая организация находится страховая организация капиталу акций (долей) страховой страховой организации) организации) 1 2 3 4 5 6#❝
2 3 4 5 6 Общество с ограниченной 40 60 Физическое лицо 1, | Физическое лицо | является единственным ответственностью гражданство, место жительства | участником ООО «Юридическое лицо 1» и «Юридическое лицо 1» (наименование города, | является лицом, под контролем и (OOO «Юридическое населенного пункта) значительным влиянием которого лицо 1»), адрес, ОГРН — находится страховая организация в ххххххххххххх, внесена соответствии с критериями МСФО (IFRS) запись в ЕГРЮЛ о 10 и МСФО (IAS) 28 регистрации юридического лица 01.02.2009 г.#❝
Общество с ограниченной 16 21 Физическое лицо 2, | Физическому лицу 2 принадлежит 60% ответственностью гражданство, место жительства | голосов к общему количеству голосующих «Юридическое лицо 2» (наименование города, | акций АО «Юридическое лицо 3».#❝
(ООО «Юридическое населенного пункта). Физическому лицу 3 принадлежит 40% лицо 2»), адрес, ОГРН — Физическое лицо 3, | голосов к общему количеству голосующих ххххххххххххх, внесена гражданство, место жительства | акций АО «Юридическое лино 3». запись в ЕГРЮЛ о (наименование города, | АО «Юридическое лицо 3» является#❝
Физическое лицо 2 и Физическое лицо 3 являются лицами, под значительным влиянием которых находится страховая организация в соответствии с критериями МСФО (IAS) 28.#❝
ООО «Юридическое лицо 2», АО «Юридическое лицо 3», Физическое лицо 2 и Физическое лицо 3 образуют одну группу лиц в соответствии с признаками, установленными частью | статьи 9 Федерального закона «О защите конкуренции»#❝
Акционерное общество 10 3,5 Физическое лицо 4, | Физическому лицу 4 принадлежит 51 % «Юридическое лицо 4» гражданство, место жительства | голосов к общему количеству голосующих (АО «Юридическое лицо (наименование города, | акций АО «Юридическое лицо 5». 49% 4»), адрес, ОГРН - населенного пункта). голосов к общему количеству голосующих ххххххххххххх, внесена Физическое лицо 5, | акций АО «Юридическое лицо 5» в запись в ЕГРЮЛ о гражданство, место жительства | совокупности принадлежит акционерам, регистрации (наименование города, | доля каждого из которых составляет менее юридического лица населенного пункта) 1% (миноритарии).#❝
доверительное управление акциями АО «Юридическое лицо 5» в пользу Физического лица 4 и акционеров-миноритариев.#❝
АО «Юридическое лицо 5» принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций АО «Юридическое лицо 4».#❝
ООО «Юридическое лицо 7» принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций АО «Юридическое лицо 4».#❝
АО «Юридическое лицо 8» является номинальным держателем акций АО «Юридическое лицо 4» в интересах АО «Юридическое лицо 5» и ООО «Юридическое лицо 7»#❝
4 Акционерное общество «Юридическое лицо 9» (АО «Юридическое лицо 9»), адрес, ОГРН — ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации#❝
ПАО «Юридическое лицо 10» принадлежит 100% голосов к общему количеству голосующих акций АО «Юридическое лицо 9». 100% акций ПАО «Юридическое лицо 10» находятся в публичном обращении, собственники которых не установлены#❝
Приложение 11#❝
к Положению Банка России от 26 декабря 2017 года № 622-П «О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки — участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся»#❝
Пример составления Схемы взаимосвязей акционеров (участников) НФО и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится#❝
лицо 6 3% (1,5% 40% (60%) 10% (3,5%) 1% (2,5%) 10% (4%) 16% (21%) Рх-------------- | | | Физическое АО «Юридическое лицо 4» Акционеры- АО «Юридическое | OOO «Юридическое OOO «Юридическое лино 7 миноритарии лицо 9» ! лицо 2» | лицо 1» АО «Юридическое т a лицо 8» — i» | 100% р номинальный | 50% 100% Доля группы лиц 100% 1 0 0 _.__ держатель | | | ООО «Юридическое — >| AO «Юридическое ПАО «Юридическое лицо АО «Юридическое ИИ лицо 7» лицо 5» “> (акции ды B лицо 3» siti: 1 (еонтволь публичном обращении) | 7 | PE SAP RAE REE маньянья | и значительное АО «Юридическое лицо ! влияние) a «_, б»- доверительный tL» | 100% 1 . о управляющий 51% г---=-=-=-== 40%, \lo- + SS SSeS 49% ЕО ! ° я Ф u 2 2 Физическое Акционеры- ——— изическое лицо Физическое лицо 3#❝
Примечания к составлению Схемы взаимосвязей акционеров (участников) НФО и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО#❝
1. Контур периметра группы лиц (при наличии) выделяется на Схеме 2 пунктирной линией с указанием принадлежащего группе лиц размера доли участия в уставном капитале НФО (в процентном отношении) и принадлежащего группе лиц процента голосов к общему количеству голосующих акций (долей) НФО (в скобках). Контур периметра группы лиц, в состав которой не входят акционеры (участники) НФО и (или) лица, осуществляющие контроль в отношении акционеров (участников) НФО, владеющих более чем десятью процентами акций (долей) НФО, и (или) лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО, на Схеме 2 не указывается.#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- О признании утратившими силу отдельных нормативных актов Банка России по вопросам раскрытия банками информации о лицах, под контролем либо значительны — Указание Банка России от 26.12.2017 № 4665-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 11 июня 2014 года № 3277-У «О методиках оценки финансовой устойчивости банка в целях признания ее дост — Указание Банка России от 26.12.2017 № 4668-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 30 ноября 2014 года № 442-П «О порядке проведения отбора аудиторских организаций для проведения прове — Указание Банка России от 26.12.2017 № 4669-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 3 апреля 2017 года № 4336-У «Об оценке экономического положения банков — Указание Банка России от 26.12.2017 № 4667-У
- О порядке согласования Банком России назначения (избрания) кандидатов на должности в финансовой организации, уведомления Банка России об избрании (пре — Положение Банка России от 27.12.2017 № 625-П
- Об оценке финансового положения, о требованиях к финансовому положению и об основаниях для признания финансового положения неудовлетворительным учреди — Положение Банка России от 28.12.2017 № 626-П
- О внесении изменений в Указание Банка России от 8 февраля 2010 года № 2395-У «О перечне сведений и документов, необходимых для осуществления государст — Указание Банка России от 09.01.2018 № 4681-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 22 февраля 2017 года № 4298-У «О порядке инвестирования собственных средств (капитала) страховщика и п — Указание Банка России от 09.01.2018 № 4682-У