О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора…
Указание Банка России от 20.07.2016 № 4077-У «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации, о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Регистрация в Минюсте России № 43228 от 15.08.2016; Официально опубликовано 23.08.2016. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(БАНК РОССИИ) «oO » ел. „90/2 г ит Ns Hig ly г. Москва a
МИНИСТЕРСТВО 1ОСТИЦИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ УКАЗА И ИЗАРЕГИСТРИРОВАНО Регистрационный № 4 | 2 2238
or ACME Lill
O порядке представления кредитными оркаАнизациями В
уполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора
банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации, о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента
о совершении операции
На основании пунктов 13 и 13! статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3418; 2002, № 30,
am ЭЗПЭО. Nya AA am ЛЭОД. DNNA Na 21 am 2771. ЭП NA AT vam 197990. ЭППА Ne 21 СГ. 5927, М? Я, CT. 927%, дут, INE 21, CT. ДА, УЗ, INE 9/1, CT. 9020, LUUDV, МЗ 51, ст. 3446, ст. 3452; 2007, № 16, ст. 1831; № 31, ст. 3993, ст. 4011; № 49, ст. 6036;
2009, № 23, ст. 2776; № 29, ст. 3600; 2010, № 28, ст. 3553; № 30, ст. 4007; № 31, ст. 4166; 2011, № 27, ст. 3873; № 46, ст. 6406; 2012, № 30, ст. 4172; № 50, ст. 6954; 2013, № 19, ст. 2329; № 26, ст. 3207, № 44, ст. 5641; № 52, ст. 6968;
2014, № 19, ст. 2311, ст. 2315, ст. 2335; № 23, ст. 2934; № 30, ст. 4214, ст. 4219;
2015, № 1, ст. 14, ст. 37, ст. 58; № 18, ст. 2614, № 24, ст. 3367; № 27, ст. 3945, ст. 3950, ст. 4001; 2016, № 1, ст. 11, ст. 23, ст. 27, ст. 43, ст. 44; № 27, ст. 4196, ст. 4221; № 28, ст. 4558) (далее — Федеральный закон № 115-ФЗ), Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской
Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27,
ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117;
2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; №27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 40, ст. 5318, № 45, ст. 6154; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37; № 27, ст. 3958, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4357; № 41, ст. 5639; № 48, ст. 6699;
2016, № 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; «Официальный интернет-портал правовой информации» (www.pravo.gov.ru), 4 июля 2016 года) Банк России устанавливает порядок представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в пункте 5? статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ.
1. Основные понятия, используемые в настоящем Указании, применяются в значениях, . определенных Положением Банка России от 29 августа 2008 года № 321-П «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 16 сентября 2008 года № 12296, 24 августа 2012 года № 25258, 15 ноября 2012 года № 25814, 30 мая 2013 года № 28581, 3 сентября 2014 года № 33957, 24 декабря 2014 года № 35374, 10 августа 2015 года № 38431, 12 ноября 2015 года № 39701 («Вестник Банка России» от 26 сентября 2008 года № 54, от 12 сентября 2012 года № 54, от 21 ноября 2012 года № 66, от 5 июня 2013 года № 31, от 12 сентября 2014 года № 82,#❝
2. Сведения о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в пункте 5° статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, представляются кредитными организациями в уполномоченный орган в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения указанных действий.#❝
Сведения о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, представляются кредитными организациями в уполномоченный орган в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения об отказе от проведения операции.#❝
3. Перечень и структура показателей, включаемых кредитной организацией в отчет в виде электронного сообщения (далее — ОЭС), приведены в приложении к настоящему Указанию.#❝
4. Из сформированных в течение рабочего дня ОЭС кредитная организация с помощью программы-архиватора формирует архивный файл, который снабжается КА кредитной организации.#❝
5. Из всех архивных файлов, полученных от кредитных организаций в течение рабочего дня и прошедших с положительным результатом процедуры контроля в соответствии с пунктом 6 настоящего Указания, территориальное учреждение в тот же день до 18 часов по местному времени с помощью программы-архиватора формирует и передает в Департамент информационных технологий Банка России сводный архивный файл территориального учреждения, снабженный КА территориального учреждения. При этом архивные файлы территориальным учреждением не разархивируются и их содержание территориальным учреждением не контролируется.#❝
6. В территориальном учреждении проводится процедура проверки подлинности и целостности каждого архивного файла, позволяющая установить, что такой файл был направлен соответствующей кредитной организацией и не был изменен в ходе передачи от кредитной организации до территориального учреждения (далее — процедура аутентификации), а также процедура проверки наименования архивного файла на соответствие структуре, установленной согласно пункту 12 настоящего Указания (далее — процедура проверки наименования).#❝
При положительных результатах процедуры аутентификации и процедуры проверки наименования архивного файла территориальное учреждение в день получения архивного файла формирует в электронном виде и не позднее 18.00 по местному времени того же дня направляет кредитной организации извещение в виде электронного сообщения (далее — ИЭС) о принятии архивного файла.#❝
Архивный файл, процедура аутентификации и (или) процедура проверки наименования которого дали отрицательный результат, исключается из дальнейшей обработки. При этом территориальное учреждение в день получения#❝
7. По результатам контроля уполномоченным органом каждого ОЭС кредитная организация получает ИЭС, содержащее информацию о принятии (непринятии) уполномоченным органом ОЭС.#❝
8. Адресованные одной и той же кредитной организации ИЭС, направляемые уполномоченным органом, поступают в кредитную организацию от территориального учреждения в составе архивного файла уполномоченного органа, сформированного с помощью программыархиватора и снабженного КА уполномоченного органа (далее — архивный файл уполномоченного органа).#❝
Территориальное учреждение получает архивные файлы уполномоченного органа в составе сводных архивных файлов уполномоченного органа, сформированных с помощью ’программыархиватора и снабженных КА уполномоченного органа.#❝
После получения сводных архивных файлов уполномоченного органа территориальное учреждение производит их разархивацию с помощью программы-архиватора. Полученные в результате разархивации архивные файлы уполномоченного органа направляются в кредитную организацию, расположенную на территории, подведомственной этому территориальному учреждению.#❝
9. Датой сообщения кредитной организацией уполномоченному органу сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в пункте 5°#❝
статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, о случаях отказа в выполнении#❝
распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, признается дата формирования кредитной организацией ОЭС, указанная в MOC, содержащем информацию о принятии уполномоченным органом ОЭС.#❝
10. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.#❝
11. Со дня вступления в силу настоящего Указания Указание Банка России от 23 августа 2013 года № 3041-У «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) с клиентом, отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции и о случаях расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 6 ноября 2013 года № 30321 («Вестник Банка России» от 14 ноября 2013 года № 62) (далее — Указание Банка России № 3041-У) действует только для случаев, указанных в пунктах 13 и 14 настоящего Указания.#❝
12. Центральный банк Российской Федерации в срок не позднее 30 дней после дня вступления в силу настоящего Указания обеспечивает разработку и размещение на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» согласованных с уполномоченным органом:#❝
форматов и структуры (включая структуры наименований) ОЭС, ИЭС территориального учреждения о принятии (непринятии) архивного файла, MOC уполномоченного органа о принятии (непринятии) ОЭС;#❝
структуры наименований архивного файла кредитной организации, сводного архивного файла территориального учреждения, архивного файла уполномоченного органа, сводного архивного файла уполномоченного органа;#❝
Согласованные с уполномоченным органом форматы и структура электронных документов и информация об объемах архивных файлов, указанные в настоящем пункте, а также изменения в них, размещаются на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» и применяются по истечении 30 дней после дня их размещения.#❝
13. До дня начала применения форматов, указанных в пункте 12 настоящего Указания формирование и направление кредитными организациями ОЭС, предусмотренных настоящим Указанием, осуществляется в формате DBF в кодировке DOS (кодовая страница 866) в виде электронного сообщения, соответствующего описанию, приведенному в приложениях 1-3 к Указанию Банка России № 3041-У (далее — формат DBF).#❝
14. В течение одного месяца после истечения срока, указанного в абзаце втором пункта 13 настоящего Указания ОЭС в формате DBF направляется кредитной организацией в уполномоченный орган в случае, если такой ОЭС сформирован в связи с самостоятельным обнаружением ошибки в ОЭС в формате DBF, направленном до истечения срока, указанного в абзаце втором пункта 13 настоящего Указания, а также в связи с самостоятельным обнаружением в таком ОЭС ошибки, требующей удаления#❝
Приложение к Указанию Банка России от «2 tekrO.r.2 2016 года № YOK L-y «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации, о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции»#❝
Информационная часть ОЭС о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в пункте 5? статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, формируется из сведений, содержащихся в таблице 2 настоящего#❝
М Наименование Структура показателя и дополнительная n/t показателя информация 1 2 3 1 | Версия формата Указывается версия формата 2 | Версия передающей | Указывается версия передающей программы программы 3 | Тип информации Указывается тип информации в соответствии с форматами ОЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» 4 | Дата ОЭС Указывается дата передачи (отправки) ОЭС 5 | Должность Указывается должность лица, на которого кредитной уполномоченного лица | организацией (филиалом кредитной организации) возложены должностные обязанности по направлению ОЭС в уполномоченный орган (далее — уполномоченное лицо) 6 | ФИО Указываются фамилия, имя, отчество (последнее при уполномоченного лица | наличии) уполномоченного лица 7 | Телефон Указывается номер телефона (включая код города) уполномоченного лица | уполномоченного лица 8 | Адрес электронной Указывается адрес электронной почты для связи с#❝
Перечень показателей, включаемых кредитной организацией в ОЭС о случаях отказа от заключения договора#❝
банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе#❝
кредитной организации по основаниям, указанным в пункте 5? статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ,#❝
указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ#❝
№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация п/п показателя 1 2 3 Раздел 1. Информация о случае отказа OT заключения договора банковского счета (вклада) и (или) о случае расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем и представляющем) сведения 1 Регистрационный Указывается в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее — КГРКО) номер кредитной регистрационный номер кредитной организации организации 2 Признак представления | Показатель принимает значение: сведений в <1> — сведения представлены филиалом кредитной организации, не передающим самостоятельно ОЭС через уполномоченный орган | территориальное учреждение; филиалом кредитной <0> — в ином случае организации Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем) ОЭС в уполномоченный орган 3 БИК кредитной Указывается банковский идентификационный код участника расчетов, осуществляющего платежи через организации (филиала расчетную сеть Банка России (далее — БИК), кредитной организации (филиала кредитной организации), кредитной передающей (передающего) ОЭС в уполномоченный орган#❝
п/п показателя 1 2 3 4 Порядковый номер В ОЭС филиала кредитной организации, передающего ОЭС в уполномоченный орган, указывается в соответствии#❝
организации, В ОЭС кредитной организации, передающей сведения в уполномоченный орган, показатель отсутствует передающего ОЭС в уполномоченный орган 5 Код ОКАТО Указывается согласно Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО) код территории, на которой находится кредитная организация (филиал кредитной организации), передающая (передающий) ОЭС в уполномоченный орган Информация о филиале кредитной организации, представляющем сведения, но не передающем самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган 6 Порядковый номер Указывается в соответствии с КГРКО порядковый номер филиала кредитной организации филиала кредитной организации 7 БИК филиала Указывается при наличии БИК филиала кредитной организации кредитной организации 8 Код ОКАТО Указывается согласно ОКАТО код территории, на которой находится филиал кредитной организации Сведения о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) или расторжения договора банковского счета (вклада) 9 Номер записи в ОЭС | Указывается порядковый номер записи в соответствии с форматами ОЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» 10 Тип записи в ОЭС Показатель принимает значение:#❝
<2> — для исправления ранее направленных сведений; <3> — для корректировки ранее направленных сведений; <4> — для удаления ранее направленных сведений#❝
1] Признак Показатель принимает значение: использования <0> — в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 133 статьи 7 Федерального информации, закона № 115-ФЗ, не использовалась при принятии кредитной организацией решения об отказе от заключения полученной от Банка | договора банковского счета (вклада) или о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом;#❝
России в <1> - в случае если при принятии кредитной организацией решения об отказе от заключения договора банковского соответствии с счета (вклада) с клиентом или о расторжении договора банковского счета (вклада) была использована информация, пунктом 13° статьи 7 полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13° статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ Федерального закона № 115-ФЗ#❝
12 Код отказа от Показатель принимает значение: заключения договора | <03> — отказ от заключения договора банковского счета (вклада) в соответствии с правилами внутреннего контроля банковского счета кредитной организации в случае наличия подозрений о том, что целью заключения такого договора является (вклада) или совершение операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или расторжения договора | финансирования терроризма; банковского счета <09> — расторжение договора банковского счета (вклада) с клиентом в случае принятия в течение календарного (вклада) года двух и более решений об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции#❝
13 Дата отказа от Указывается дата принятия решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или о заключения договора | расторжении договора банковского счета (вклада) банковского счета (вклада) или расторжения договора банковского счета (вклада)#❝
14 Дополнительные Указываются иные значимые сведения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или сведения расторжения договора банковского счета (вклада)#❝
<1> — для юридического лица (филиала юридического лица); <2> — для физического лица; <3> — для индивидуального предпринимателя;#❝
№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация п/п показателя 1 2 3 <4> — для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой; <5> — для иностранной структуры без образования юридического лица 16 Признак резидента Показатель принимает значение:#❝
(нерезидента) <1> - для резидента; клиента <0> — для нерезидента Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) (Тип клиента — <1>) 17 Наименование Указывается: клиента для юридического лица — полное фирменное наименование в соответствии с учредительными документами; для филиала юридического лица — полное фирменное наименование юридического лица в соответствии с учредительными документами и наименование (при наличии наименования у филиала) в соответствии с положением о филиале 18 ИНН (КИО) клиента Указывается: для юридического лица — резидента — 10-разрядный идентификационный номер налогоплательщика (далее — ИНН); для юридического лица — нерезидента — 10-разрядный ИНН или 5-разрядный код иностранной организации, присвоенный до 24 декабря 2010 года юридическому лицу — нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе (учете в налоговом органе) 19 КПП клиента Указывается код причины постановки на учет в налоговом органе (далее — КПП) (для филиала юридического лица указывается КИТ, присвоенный юридическому лицу по месту нахождения его филиала) 20 ОКПО клиента Указывается при наличии код согласно Общероссийскому классификатору предприятий и организаций для юридического лица — резидента 21 ОКВЭД клиента Указывается при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД) 22 ОКВЭД? клиента Указывается при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД?) 23 ОГРН клиента Указывается основной государственный регистрационный номер.#❝
Для нерезидента указывается номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, рег истрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации#❝
№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация п/п показателя 1 2 3 24 Место Указывается место государственной регистрации (место нахождения) юридического лица государственной регистрации Адрес юридического лица 25 Код и наименование | Указывается трехзначный цифровой код страны и ее наименование согласно Общероссийскому классификатору страны стран мира (далее —- ОКСМ) 26 Код субъекта Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО Российской Для нерезидентов показатель не заполняется Федерации по ОКАТО 27 Район Указывается наименование района республики, края, области, автономной области, автономного округа.#❝
Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии) 28 Населенный пункт Указывается наименование населенного пункта (города, поселка городского типа, сельского населенного пункта и тому подобного) 29 Улица (проспект, Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного) переулок, квартал и тому подобное) 30 Дом/владение Указывается номер дома (владения) 31 Корпус/строение Указывается номер корпуса (строения) (при наличии) 32 Квартира/офис Указывается номер квартиры, офиса, помещения, комнаты правления (при наличии) Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (Тип клиента — <2>, <3> или <4>) 33 ФИО клиента Указывается фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) клиента 34 ИНН клиента Указывается 12-разрядный ИНН индивидуального предпринимателя или физического лица, занимающегося в#❝
Указывается 12-разрядный ИНН физического лица, в отношении которого кредитная организация располагает сведениями о присвоенном ему ИНН#❝
№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация п/п показателя 1 2 3 35 СНИЛС клиента Указывается страховой номер индивидуального лицевого счета (далее — СНИЛС) физического лица, в отношении которого кредитная организация располагает сведениями о присвоенном ему СНИЛС 36 ОКВЭД клиента Указывается при наличии для индивидуального предпринимателя код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД 37 ОКВЭД? клиента Указывается при наличии для индивидуального предпринимателя код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2 38 ОГРНИП клиента Указывается для индивидуального предпринимателя основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя 39 Регистрационный Указывается: номер клиента для нотариусов — регистрационный номер нотариуса в соответствии с реестром государственных нотариальных контор и контор нотариусов, занимающихся частной практикой (реестром нотариусов и лиц, сдавших квалификационный экзамен); для адвокатов — регистрационный номер адвоката в соответствии с реестром адвокатов субъекта Российской Федерации 40 Место Указывается место государственной регистрации индивидуального предпринимателя органом, уполномоченным государственной производить государственную регистрацию регистрации клиента Сведения о документе, удостоверяющем личность 41 Код документа, Указывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с форматами ОЭС, размещенными на удостоверяющего официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» ЛИЧНОСТЬ 42 Серия и номер Указываются серия (при ее наличии) и номер документа, удостоверяющего личность документа, удостоверяющего ЛИЧНОСТЬ 43 Дата выдачи Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность документа, удостоверяющего личность#❝
№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация п/п показателя 1 2 3 44 Орган, выдавший Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность документ, удостоверяющий ЛИЧНОСТЬ 45 Дата рождения Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность 46 Место рождения Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность 47 Код страны Указывается трехзначный цифровой код страны, гражданином которой является физическое лицо, гражданства индивидуальный предприниматель согласно ОКСМ 48 Признак Указываются сведения о выявлении публичного должностного лица: принадлежности к <1> — иностранное публичное должностное лицо; публичным лицам <2> — родственник иностранного публичного должностного лица; <3> — российское публичное должностное лицо (физическое лицо, замещающее (занимающее) государственную должность Российской Федерации, должность члена Совета директоров Банка России, должность федеральной государственной службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должность в Банке России, должность в государственной корпорации и иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федеральных законов); <4> — родственник российского публичного должностного лица; <5> — должностное лицо публичной международной организации; <0> — в ином случае Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания 49 Код и наименование Указывается трехзначный цифровой код страны и ее наименование согласно ОКСМ страны 50 Код субъекта Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.#❝
Российской Для нерезидентов показатель не заполняется Федерации по ОКАТО 51 Район Указывается наименование района республики, края, области, автономной области, автономного округа.#❝
Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается наименование субъекта территориального деления иностранного государства (при наличии)#❝
№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация п/п показателя 1 2 3 52 Населенный пункт Указывается наименование населенного пункта (города, поселка городского типа, сельского населенного пункта и тому подобного)#❝
53 Улица (проспект, Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного) переулок, квартал и тому подобное)#❝
57 Наименование Указываются полное и сокращенное (последнее при наличии) наименования иностранной структуры без иностранной образования юридического лица структуры без образования юридического лица#❝
58 Код (коды) Указывается при наличии код (коды) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве иностранной (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги) структуры без образования юридического лица#❝
59 Регистрационный Указывается при наличии регистрационный номер (номера), присвоенный (присвоенные) иностранной структуре номер (номера) без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при иностранной регистрации (инкорпорации) структуры без образования юридического лица#❝
60 Место ведения Указывается место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица основной деятельности иностранной#❝
61 Признак, В зависимости от организационной формы, в которой иностранная структура без образования юридического лица указывающий на осуществляет свою деятельность, показатель принимает следующие значения: организационную <0> — траст или иная иностранная структура без образования юридического лица с аналогичной структурой или форму иностранной функцией; структуры без <1> — фонд; образования <2> — партнерство;#❝
<3> — товарищество; <4> — иная форма осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления#❝
Сведения в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией об их#❝
(заполняется, если показатель «Признак, указывающий на организационную форму иностранной структуры без образования юридического лица»#❝
62 Фамилия, имя, Указываются фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) или наименование учредителя или доверительного отчество или собственника (управляющего) траста или иной иностранной структуры без образования юридического лица с наименование аналогичной структурой или функцией#❝
63 Адрес места жительства (места нахождения) учредителя или доверительного собственника (управляющего) траста или иной иностранной структуры без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией#❝
63.1 | Код и наименование Указывается трехзначный цифровой код страны и ее наименование согласно ОКСМ страны#❝
Российской Для нерезидентов показатель не заполняется Федерации по ОКАТО 63.3 | Район Указывается наименование района республики, края, области, автономной области, автономного округа.#❝
Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается наименование субъекта территориального деления иностранного государства (при наличии)#❝
№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация п/п показателя 1 2 3 63.4 | Населенный пункт Указывается наименование населенного пункта (города, поселка городского типа, сельского населенного пункта и тому подобного) 63.5 | Улица (проспект, Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного) переулок, квартал и тому подобное) 63.6 | Дом/владение Указывается номер дома (владения) 63.7 | Корпус/строение Указывается номер корпуса (строения) (при наличии) 63.8 | Квартира/офис Указывается номер квартиры, офиса, помещения (при наличии)#❝
Раздел 2. Информация 0 случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции#❝
Информация 0 кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем и представляющем) сведения#❝
1 Номер записи в ОЭС | Указывается порядковый номер записи в соответствии с форматами ОЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» 2 Тип записи в ОЭС Показатель принимает значение: <1> — для первичного направления сведений; <2> — для исправления ранее направленных сведений; <3> — для корректировки ранее направленных сведений; <4> — для удаления ранее направленных сведений 3 Признак Показатель принимает значение: использования <0> — в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 133 статьи 7 Федерального информации, закона № 115-ФЗ, не использовалась;#❝
полученной от Банка России в соответствии с пунктом 133 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ#❝
<1> - в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13° статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, была использована#❝
№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация п/п показателя 1 2 3 4 Код основания отказа | Показатель принимает значение: в выполнении <07> — по операции не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с распоряжения положениями Федерального закона № 115-ФЗ; клиента о совершении | <08> - в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) операции доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у работников кредитной организации возникли подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем; <80> — в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у кредитной организации возникли подозрения, что операция совершается в целях финансирования терроризма 5 Дата отказа Указывается дата составления расчетного документа или дата распоряжения клиента кредитной организации о проведении операции 6 Код валюты Указывается трехзначный цифровой код валюты по отказанной операции в соответствии с Общероссийским классификатором валют 7 Сумма операции в Указывается сумма операции в единицах валюты ее проведения валюте ее проведения 8 Сумма операции в Указывается сумма операции, пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу рублевом эквиваленте | иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России, на дату ее предполагаемого проведения.#❝
В случае если операцию предполагалось совершить в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя «Сумма операции в валюте ее проведения» 9 Основание Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием совершения операции совершения операции 10 Код признака Показатель принимает значение: операции <0> — для операции с денежными средствами; <1> — для операции (сделки) с иным имуществом 11 Код признака Показатель принимает значение:#❝
<1> — наличные денежные средства; <2> — безналичные денежные средства; <3> — электронные денежные средства.#❝
№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация n/n показателя 1 2 3 Для операции (сделки) с иным имуществом показатель отсутствует 12 Характеристика Указываются характер операции, особенности ее проведения, действия физических лиц, юридических лиц, операции иностранных структур без образования юридического лица с денежными средствами или иным имуществом 13 Код вида признака Указывается код (коды) видов признаков операций в соответствии с перечнем признаков, указывающих на операции, необычный характер сделки (классификатором) (приложение к Положению Банка России от 2 марта 2012 года указывающий на № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия необычный характер | легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», сделки зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 6 апреля 2012 года № 23744, 27 января 2014 года № 31125, 6 марта 2014 года № 31531, 24 июля 2014 года № 33249, 10 апреля 2015 года № 36828 («Вестник Банка России» от 18 апреля 2012 года № 20, от 6 февраля 2014 года № 12, от 20 марта 2014 года № 29, от 13 августа 2014 года № 73, от 22 апреля 2015 года № 36) 14 Дополнительные Указываются иные значимые сведения об отказе сведения Сведения 06 участнике операции (сделки) (подраздел повторяется для всех участников операции (сделки) 15 Код статуса Показатель принимает значение: участника операции <1> — для клиента (лицо, совершающее операцию);#❝
(сделки) <2> — для контрагента по операции (сделке) 16 Код вида участника Указывается код вида участника операции (сделки) в соответствии с форматами ОЭС, размещенными на операции (сделки) официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» 17 Тип участника Показатель принимает значение: операции (сделки) <1> — для юридического лица (филиала юридического лица); <2> — для физического лица; <3> — для индивидуального предпринимателя; <4> — для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой; <5> — для иностранной структуры без образования юридического лица 18 Признак резидента Показатель принимает значение:#❝
Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (Тип участника — <2>, <3> или <4>)#❝
19 Номер счета в банке | Указывается номер счета участника операции в обслуживающей его кредитной организации (обслуживающем его филиале кредитной организации)#❝
20 Наименование банка | Указывается наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей (обслуживающего) участника операции#❝
для обслуживающей участника операции кредитной организации — БИК кредитной организации (филиала кредитной организации);#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- О признании утратившим силу пункта 5 Указания Банка России от 21 июля 2014 года № 3329-У «О требованиях к собственным средствам профессиональных участ — Указание Банка России от 19.07.2016 № 4074-У
- О порядке доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиен — Положение Банка России от 20.07.2016 № 550-П
- О внесении изменений в Положение Банка России от 15 октября 2015 года № 499-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клие — Указание Банка России от 20.07.2016 № 4079-У
- О требованиях к кредитным организациям, которым может быть поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также к микрофинансовым к — Указание Банка России от 20.07.2016 № 4078-У
- О внесении изменения в пункт 2 Указания Банка России от 2 декабря 2015 года № 3873-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 30 апреля 2008 г — Указание Банка России от 25.07.2016 № 4082-У
- О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности и отчет о персональном составе органо — Указание Банка России от 25.07.2016 № 4083-У
- О порядке регистрации Банком России документов организатора торговли, клиринговой организации или центрального контрагента и вносимых в них изменений — Указание Банка России от 28.07.2016 № 4085-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых ор — Указание Банка России от 28.07.2016 № 4086-У