Указание Банка России от 20.07.2016 № 4079-У · О внесении изменений в Положение Банка России от 15 октября 2015 года № 499-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и… · редакция от 20.07.2016 · https://zakonbaza.com/ukazanie-cbr-2016-07-20-4079-u/

Указание Банка России от 20.07.2016 № 4079-У

О внесении изменений в Положение Банка России от 15 октября 2015 года № 499-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и…

Статус уточняется Редакция от 20.07.2016 🔔 Следить в Telegram

Указание Банка России от 20.07.2016 № 4079-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 октября 2015 года № 499-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать

Вступает в силу: Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Регистрация в Минюсте России № 43196 от 10.08.2016; Официально опубликовано 19.08.2016. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.

Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

WO» tepotl „РИ

г Москва

УКАЗАНИЕ МИНИСТР тии Росонйской фЕДЕРАЦИИ ЗАРЕГИСТРИРОВАНО Регистрационный nF RG, (al

О внесении изменений в Положение Банка России от 15 октября 2015 года № 499-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и

финансированию терроризма»

1. Внести в Положение Банка России от 15 октября. 2015 года № 499-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 4 декабря 2015 года № 39962 («Вестник Банка России» от 16 декабря 2015 года № 115), следующие изменения.#❝

1.1. В пункте 1.1:#❝

в абзаце втором после слов «физическое или юридическое лицо,»#❝

дополнить словами «иностранную структуру без образования#❝

юридического лица», слова «которому кредитная организация оказывает услугу на разовой основе либо которое» заменить словами «которым кредитная организация оказывает услугу на разовой основе либо которых»;#❝

в абзаце третьем слова «(включая единоличный исполнительный орган юридического лица)» исключить, после слова «законе» дополнить словами «, а также единоличный исполнительный орган юридического лица»;#❝

в абзаце пятом слова «подпунктами 2.6—2.9» заменить словами «подпунктами 2.6—2.10». .#❝

1.2. В пункте 1.2:#❝

в абзаце первом слова «контролирует действия клиента — юридического или физического лица» заменить словами «контролирует действия клиента»;#❝

в абзаце третьем после слов «клиента — юридического лица — нерезидента» дополнить словами «либо организационная форма клиента — иностранной структуры без образования юридического лица», после слов «бенефициарного владельца и» слово «(или)» исключить.#❝

1.3. В пункте 1.6:#❝

абзаца первый после слов «полученные в результате идентификации» дополнить словами «(упрощенной идентификации)»;#❝

абзацы второй и третий после слов «полученных в результате идентификации» дополнить словами «(упрощенной идентификации)»;#❝

абзац пятый после слов «(за исключением операций по зачислению денежных средств, поступивших на счет (вклад) клиента» дополнить словами «, операций в рамках#❝

предусмотренных законодательством Российской Федерации мер#❝

принудительного исполнения в виде обращения взыскания на денежные средства или иное имущество клиента».#❝

1.4. В пункте 2.2:#❝

в абзаце первом после слов «При идентификации» дополнить словами «(упрощенной идентификации}», слова «полученных в результате их идентификации» заменить словами «полученных в результате идентификации (упрощенной идентификации)»;#❝

в абзаце пятом слова «Федеральной миграционной службы» заменить словами «Главного управления по вопросам миграции Министерства внутренних дел Российской Федерации».#❝

1.5. Абзац второй пункта 2.4 после слов «бенефициарного владельца» дополнить словами «, упрощенная идентификация клиента — физического лица».#❝

1.6. В пункте 2.5:#❝

в абзаце первом слова «или межгосударственным банком» исключить, слова «подпунктами 2.5, 2.6 и 2.8» заменить словами «подпунктами 2.5, 2.6, 2.8 и 2.10»;#❝

в абзаце втором слова «или межгосударственным банком» ИСКЛЮЧИТЬ.#❝

1.7. Абзац пятый пункта 3.2 после слов «юридических лиц — нерезидентов» дополнить словами «, иностранных структур без образования юридического лица».#❝

1.8. Пункт 3.3 после слов «юридическим лицом» дополнить словами «, иностранной структурой без образования юридического лица», после слова «регистрации» дополнить словом «(инкорпорации)», после слов «юридического лица — нерезидента» дополнить словами «, иностранной#❝

структуры без образования юридического лица».#❝

1.9. В приложении 1:#❝

в пункте 1:#❝

дополнить подпунктом 1.8' следующего содержания:#❝

«1.8'. Информация о страховом номере индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе обязательного пенсионного страхования (при наличии).»;#❝

подпункт 1.17 изложить в следующей редакции:#❝

«1.17. Сведения, подтверждающие наличие у лица полномочий представителя клиента, — наименование, дата выдачи, срок действия, номер документа, на котором основаны полномочия представителя клиента.»;#❝

дополнить пунктом 3 следующего содержания:#❝

«3. Сведения, предусмотренные подпунктом 1.8! пункта 1 настоящего приложения, устанавливаются в отношении клиента в случае реализации кредитной организацией права, предусмотренного пунктом 5* статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ.#❝

Сведения, предусмотренные подпунктами 1.12-1.14 пункта 1 настоящего приложения, устанавливаются кредитной организацией в отношении клиентов с повышенной степенью (уровнем) риска клиента.#❝

Сведения, предусмотренные подпунктом 1.15 пункта | настоящего приложения, устанавливаются в случае реализации кредитной организацией права, предусмотренного подпунктом 1.1 пункта 1 статьи 7, а также в случае, предусмотренном подпунктом 3 пункта 1 статьи 7° Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ.».#❝

1.10. В приложении 2:#❝

название изложить в следующей редакции:#❝

«Сведения, получаемые в целях идентификации клиентов и выгодоприобретателей, являющихся юридическими лицами, иностранными структурами без образования юридического лица, индивидуальными — предпринимателями, физическими лицами, занимающимися в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой»;#❝

в пункте 1:#❝

абзац первый изложить в следующей редакции:#❝

«1. Сведения (документы), получаемые в целях идентификации клиентов — юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица, выгодоприобретателей — юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица.»;#❝

дополнить подпунктом 1.3' следующего содержания:#❝

«1.3'. Код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или его (их) аналоги).»;#❝

в подпункте 1.4:#❝

в абзаце втором слова «согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до | июля 2002 года)» исключить;#❝

абзац третий изложить в следующей редакции:#❝

«номер записи 0б аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре#❝

аккредитованных филиалов, представительств иностранных#❝

юридических лиц, регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации — для нерезидента;»;#❝

дополнить абзацем следующего содержания:#❝

«регистрационный номер (номера) (при наличии), присвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации) — для иностранной структуры без образования юридического лица.»;#❝

дополнить подпунктами 1.7 и 1.8 следующего содержания:#❝

«1.7. Место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица.#❝

1.8. Состав имущества, находящегося В управлении (собственности), фамилия, имя, отчество (при наличии) (наименование) и адрес места жительства (места нахождения) учредителей и доверительного собственника (управляющего) — в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией.»;#❝

в пункте 2:#❝

абзац первый дополнить словами «и иностранных структур без образования юридического лица»;#❝

подпункт 2.4 изложить в следующей редакции:#❝

«2.4. Сведения об органах юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица, за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним#❝

процентом акций (долей) юридического лица, структура и персональный#❝

состав органов управления иностранной структуры без образования юридического лица (при наличии).»;#❝

в абзаце первом подпункта 2.6, абзаце первом подпункта 2.7 слова «юридическое лицо» в соответствующем падеже заменить словом «клиент» в соответствующем падеже;#❝

в абзаце первом подпункта 2.8 слова «юридическом лице» заменить словом «клиенте», слова «юридическое лицо» заменить словом «клиент», слово «находилось» заменить словом «находился», слово «данного» исключить, слова «юридического лица» заменить словом «клиента»;#❝

в пункте 3:#❝

в подпункте 3.2 слова «согласно Свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (Свидетельству о внесении записи в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до | января 2004 года)» исключить;#❝

абзац второй подпункта 3.3 признать утратившим силу;#❝

дополнить пунктом 4 следующего содержания:#❝

«4. Сведения, предусмотренные подпунктом 2.9 пункта 2 настоящего приложения, устанавливаются в случае реализации кредитной организацией права, предусмотренного подпунктом 1.1 пункта | статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ.».#❝

1.11. Пункт 2 приложения 3 после слов «о результатах» дополнить словом «каждой», после слов «о его причастности к экстремистской#❝

деятельности» дополнить словами «или терроризму».#❝

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после#❝

дня его официального опубликования.#❝

Председатель Центрального банка#❝

Российской Федерации Э.С. Набиуллина#❝

СОГЛАСОВАНО Директор Федеральной службы по финансовому мониторингу#❝

Ю.А. Чиханчин#❝

О каких нормах

Документы того же органа рядом по дате

О признании утратившим силу пункта 5 Указания Банка России от 21 июля 2014 года № 3329-У «О требованиях к собственным средствам профессиональных участ — Указание Банка России от 19.07.2016 № 4074-У
О порядке доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиен — Положение Банка России от 20.07.2016 № 550-П
О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и — Указание Банка России от 20.07.2016 № 4077-У
О требованиях к кредитным организациям, которым может быть поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также к микрофинансовым к — Указание Банка России от 20.07.2016 № 4078-У
О внесении изменения в пункт 2 Указания Банка России от 2 декабря 2015 года № 3873-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 30 апреля 2008 г — Указание Банка России от 25.07.2016 № 4082-У
О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности и отчет о персональном составе органо — Указание Банка России от 25.07.2016 № 4083-У
О порядке регистрации Банком России документов организатора торговли, клиринговой организации или центрального контрагента и вносимых в них изменений — Указание Банка России от 28.07.2016 № 4085-У
О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых ор — Указание Банка России от 28.07.2016 № 4086-У

Все документы: Банк России →