О порядке регистрации Банком России документов организатора торговли, клиринговой организации или центрального контрагента и вносимых в них изменений
Указание Банка России от 28.07.2016 № 4085-У «О порядке регистрации Банком России документов организатора торговли, клиринговой организации или центрального контрагента и вносимых в них изменений»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
- Приложения
- Приложение
Регистрация в Минюсте России № 43329 от 23.08.2016; Официально опубликовано 07.09.2016. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
> №:4085-У MHAHCTERCTNO МСТ mn PACCHHCKON ФЕДЕРАЦЕИ Г * Moca PETHCTPHPOBAHO
Регистрационный № GA. eran
« 28 » июля 2016 Е
О порядке регистрации Банком России документов организатора торговли, клиринговой организации или центрального контрагента и
вносимых в них изменений
Настоящее Указание на основании статьи 27 Федерального закона от 21 ноября 2011 года № 325-ФЗ «Об организованных торгах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 48, ст. 6726; 2012, № 53, ст. 7607; 2013, № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6699; 2015, № 27, ст. 4001, № 29, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 47, ст. 48; № 27, ст. 4225) (далее — Федеральный закон «Об организованных торгах»), статьи 27 Федерального закона от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 48, ст. 6726; 2012, № 53, ст. 7607; 2013, № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6699;
2015, № 27, ст. 4001, № 29, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 47, ст. 48; № 27, ст. 4225) (далее — Федеральный закон «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном KOHTpareHTe») устанавливает порядок регистрации Банком России документов организатора торговли, клиринговой организации или центрального контрагента и вносимых в них изменений.
2. Для регистрации документов организатора торговли, клиринговой организации или Центрального контрагента в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) должны быть представлены следующие документы:#❝
заявление о регистрации документов организатора торговли, клиринговой организации или центрального контрагента (приложение к настоящему Указанию);#❝
документы, подлежащие регистрации (в двух экземплярах) (документы, подлежащие регистрации, также представляются на электронном носителе в формате *.doc; *.docx; *.rtf);#❝
копия решения уполномоченного органа организатора торговли, клиринговой организации или центрального контрагента, которым был утвержден документ (документы), подлежащий (подлежащие) регистрации.#❝
При наличии в направленном на регистрацию в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) документе ссылок на иные внутренние документы организатора торговли, клиринговой организации или центрального контрагента, не подлежащие регистрации в Банке России, копии таких документов также представляются на электронном носителе в формате *.doc; *.docx; *.rtf или в отсканированном виде в формате *.pdf в комплекте с документами, подлежащими регистрации.#❝
Bu Регистрация изменений, вносимых в документы организатора торговли, клиринговой организации или центрального контрагента, осуществляется в случае представления новой редакции документов, подлежащих регистрации. В этом случае в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) помимо документов, предусмотренных пунктом 2 настоящего Указания, должны быть представлены следующие#❝
перечень изменений, внесенных в документы, подлежащие регистрации, с описанием причин внесения изменений, который должен быть представлен на электронном носителе в формате *.doc; *.docx; *.rtf;#❝
4. На титульном листе документов организатора торговли, клиринговой организации или центрального контрагента, регистрируемых Банком России, указываются:#❝
5. Документ, подлежащий регистрации, должен быть подписан уполномоченным лицом организатора торговли, клиринговой организации или центрального контрагента. Подпись уполномоченного лица организатора торговли, клиринговой организации или центрального контрагента заверяется печатью (при ее наличии).#❝
6. В случае подписания (заверения) документов, указанных в пунктах 2 и 3 настоящего Указания, лицом, не осуществляющим функции#❝
7. В документах, указанных в пунктах 2 и 3 настоящего Указания, содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества прошитых листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии последнего), должности и даты составления.#❝
8. Банк России принимает решение о регистрации документов (вносимых в них изменений), подлежащих регистрации, либо об отказе в их регистрации не позднее срока, установленного частью 3 статьи 27 Федерального закона «Об организованных торгах» и частью 2 статьи 27 Федерального закона «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте».#❝
9. Решение Банка России о регистрации документов (вносимых в них изменений), подлежащих регистрации, принимается директором или заместителем директора Департамента допуска на финансовый рынок Банка России и оформляется в виде уведомления о регистрации (далее — уведомление о регистрации).#❝
Первый экземпляр документа, зарегистрированного Банком России (Департаментом допуска на финансовый рынок), с отметкой о регистрации направляется организатору торговли, клиринговой организации или центральному контрагенту, второй экземпляр вместе с документами, входящими в комплект документов, хранится в Банке России (Департаменте допуска на финансовый рынок).#❝
10. В случае нарушения организатором торговли, клиринговой организацией или центральным контрагентом требований к оформлению#❝
(или) непредставления документов в соответствии с пунктами 2, 3 u 6 настоящего Указания Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) направляет заявителю уведомление с указанием на нарушение требований к оформлению документов и (или) с указанием перечня недостающих документов (далее — уведомление о представлении документов) не позднее семи календарных дней со дня представления комплекта документов. Уведомление о представлении документов направляется заказным почтовым отправлением на бумажном носителе с уведомлением о вручении, а также посредством электронных каналов связи либо иным способом, подтверждающим факт и дату получения уведомления о представлении документов.#❝
11. В случае направления уведомления о представлении документов сроки рассмотрения комплекта документов исчисляются со дня представления организатором торговли, клиринговой организацией или центральным контрагентом в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) документов в соответствии с уведомлением о представлении документов.#❝
12. В случае непредставления организатором — торговли, клиринговой организацией или центральным контрагентом документов в соответствии с уведомлением о представлении документов в течение семи календарных дней со дня его получения Банк России не позднее последнего дня срока, в течение которого в соответствии с настоящим Указанием должно быть принято решение о регистрации документов (вносимых в них изменений) либо об отказе в их регистрации, принимает решение об отказе в регистрации документов (вносимых в них изменений) в соответствии с пунктом 13 настоящего Указания.#❝
13. Решение об отказе в регистрации документов принимается Банком России по основаниям, предусмотренным частью 5 статьи 27#❝
14. Решение Банка России об отказе в регистрации документов (вносимых в них изменений), подлежащих регистрации, принимается и подписывается директором или заместителем директора Департамента допуска на финансовый рынок Банка России и оформляется в виде уведомления об отказе в регистрации (далее — уведомление об отказе в регистрации).#❝
15. Уведомление об отказе в регистрации должно содержать основание, по которому было принято решение об отказе.#❝
16. Уведомление о регистрации, отметка о регистрации документов и уведомление об отказе в регистрации должны содержать дату принятия решения Банком России о регистрации или об отказе в регистрации.#❝
17. На уведомлении о регистрации или уведомлении об отказе в регистрации проставляется оттиск гербовой печати Банка России.#❝
18. Уведомление о регистрации либо уведомление об отказе в регистрации направляется Банком России (Департаментом допуска на финансовый рынок) или выдается уполномоченному лицу организатора торговли, клиринговой организации или центрального контрагента в течение трех рабочих дней со дня, следующего за днем принятия соответствующего#❝
20. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней#❝
Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 24 мая 2015 года № 3645-У «О порядке регистрации Банком России документов организатора торговли, клиринговой организации и вносимых в них изменений», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 6 июля 2015 года № 37904#❝
Приложение#❝
oT 28 июля 20 16 roma № 4085-Y «О порядке регистрации Банком России документов организатора торговли, клиринговой организации или центрального контрагента и вносимых в них изменений»#❝
(документы (вносимые в них изменения) организатора торговли, клиринговой организации или центрального контрагента, подлежащие регистрации)#❝
Документы того же органа рядом по дате
- О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности и отчет о персональном составе органо — Указание Банка России от 25.07.2016 № 4083-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 2 марта 2012 года № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целя — Указание Банка России от 28.07.2016 № 4087-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 15 декабря 2014 года № 3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполно — Указание Банка России от 28.07.2016 № 4088-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых ор — Указание Банка России от 28.07.2016 № 4086-У
- О признании утратившим силу Положения Банка России от 29 марта 2006 года № 284-П «О порядке эмиссии облигаций Банка России — Указание Банка России от 29.07.2016 № 4090-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 22 сентября 2014 года № 3386-У «О порядке расчета размера (квоты) участия иностранного капитала в уста — Указание Банка России от 29.07.2016 № 4091-У
- О порядке передачи средств пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии из одного негосударственного пенсионного фонда в другой негос — Указание Банка России от 01.08.2016 № 4094-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 10 апреля 2006 года № 285-П «О порядке приема и исполнения кредитными организациями, подразделениями — Указание Банка России от 01.08.2016 № 4095-У