О внесении изменений в Указание Банка России от 15 декабря 2014 года № 3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, пр…

к Указанию Банка России от «28 июля _ 2016 года № 4088-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 15 декабря 2014 года № 3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»#❝

«Приложение#❝

к Указанию Банка России от 15 декабря 2014 года № 3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»#❝

Перечень и структура показателей, включаемых НФО в ФЭС#❝

ФЭС состоит из служебной и информационной частей.#❝

Служебная часть ФЭС формируется из показателей таблицы 1 настоящего приложения.#❝

Информационная часть DOC, содержащего информацию об операциях, подлежащих обязательному контролю, об операциях, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, а также об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона, формируется из показателей таблицы 2 настоящего приложения.#❝

Информационная часть DOC, содержащего информацию о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц, формируется из показателей таблицы 3#❝

настоящего приложения.#❝

Информационная часть ФЭС, содержащего информацию о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, формируется из показателей таблицы 4 настоящего приложения.#❝

Информационная часть DOC, содержащего информацию о случае отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, формируется из#❝

показателей таблицы 5 настоящего приложения.#❝

Таблица |#❝

Служебная часть ФЭС#❝

№ Наименование Структура показателя и дополнительная показателя информация 1 2 3 1 | Версия формата Указывается версия формата.#❝

2 | Версия передающей | Указывается версия передающей программы. программы 3 | Tun информации Указывается тип информации в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».#❝

4 | Дата ФЭС Указывается дата передачи (отправки) ФЭС.#❝

5 | Должность Указывается должность лица, на которого НФО уполномоченного лица | (филиалом НФО) возложены должностные обязанности по направлению ФЭС в уполномоченный орган (далее — уполномоченное лицо).#❝

6 | ФИО Указываются фамилия, имя, отчество (последнее — при уполномоченного лица | наличии) уполномоченного лица.#❝

7 | Телефон Указываются код города и номер телефона уполномоченного лица | уполномоченного лица.#❝

8 | Адрес электронной Указывается адрес электронной почты для связи с#❝

ПОЧТЫ#❝

уполномоченным органом.#❝

Таблица 2#❝

Перечень показателей, включаемых НФО в ФЭС, об операциях, подлежащих обязательному контролю, об#❝

операциях, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения 00 их#❝

осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем,#❝

И финансирования терроризма, а также об операциях, приостановленных в соответствии с#❝

пунктом 10 статьи 7 Федерального закона#❝

№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация показателя 1 2 3 Информация об НФО (филиале или ином обособленном структурном подразделении (далее — филиал) HDO), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (подраздел заполняется, в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган, является юридическим лицом)#❝

1 Наименование НФО, | Указывается в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО, передающей передающей сведения в уполномоченный орган, в том числе за свой филиал, самостоятельно не передающий сведения сведения.#❝

2 ИНН Указывается 10-разрядный идентификационный номер налогоплательщика (далее — ИНН).#❝

3 КПИ Указывается код причины постановки на учет в налоговом органе (далее — КПП) (для филиала НФО#❝

указывается КТПТ, присвоенный НФО по месту нахождения ее филиала).#❝

4 ОКПО Указывается код НФО согласно Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (далее —#❝

ОКПО) для юридического лица.#❝

5 ОКВЭД Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД) (далее —- ОКВЭД).#❝

6 ОКВЭД2 Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД?) (далее — ОКВЭД?2).#❝

7 ОГРН Указывается основной государственный регистрационный номер (далее — ОГРН).#❝

Информация 06 НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения#❝

8 Код вида НФО, Указывается код вида НФО в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка#❝

представляющей России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».#❝

№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация показателя 1 2 3 сведения 9 Тип НФО, Показатель принимает значение: представляющей <1> — для юридического лица (филиала юридического лица); сведения <2> — для индивидуального предпринимателя.#❝

10 Наименование НФО | Указывается:#❝

(филиала НФО), для юридического лица — в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование представляющей HOO;#❝

(представляющего) для филиала юридического лица — в соответствии с учредительным документом полное фирменное сведения наименование НФО и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала); для индивидуального предпринимателя — фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии).#❝

11 ИНН Указывается: для юридического лица — 10-разрядный ИНН; для индивидуального предпринимателя — 12-разрядный ИНН.#❝

12 КПП Указывается КТ (для филиала организации указывается КП, присвоенный организации по месту нахождения ее филиала).#❝

Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.#❝

13 ОКПО Указывается код ОКПО для юридического лица.#❝

Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.#❝

14 ОКВЭД Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.#❝

15 ОКВЭД2 Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2.#❝

16 ОГРН (ОГРНИП) Указывается: для юридического лица — ОГРН; для индивидуального предпринимателя — основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (далее — ОГРНИП).#❝

Сведения о документе, удостоверяющем личность (в случае если показатель «Тип НФО, представляющей сведения» принимает значение <2>) 17 Код документа, Указывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с форматами ФЭС, удостоверяющего размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети личность «Интернет».#❝

Наименование показателя#❝

Структура показателя и дополнительная информация#❝

Серия и номер документа, удостоверяющего ЛИЧНОСТЬ#❝

Указываются серия (при ее наличии) и номер документа, удостоверяющего личность.#❝

19#❝

Дата выдачи документа, удостоверяющего ЛИЧНОСТЬ#❝

Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность.#❝

20#❝

Орган, выдавший документ, удостоверяющий ЛИЧНОСТЬ#❝

Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий ЛИЧНОСТЬ.#❝

21#❝

Дата рождения#❝

Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.#❝

22#❝

Место рождения#❝

Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.#❝

Адрес юридического лица, адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован в установленном#❝

законодательством Российской Федерации порядке#❝

23 Код субъекта Указывается код субъекта Российской Федерации по Общероссийскому классификатору объектов Российской административно-территориального деления (далее — ОКАТО).#❝

Федерации по ОКАТО 24 Район Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.#❝

25 Населенный пункт Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).#❝

26 Улица (проспект, Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного). переулок, квартал и тому подобное) 27 Дом (владение) Указывается номер дома (владения).#❝

28 Корпус (строение) Указывается номер корпуса (строения) (при наличии).#❝

29 Квартира (офис) Указывается номер квартиры, офиса, помещения, комнаты правления (при наличии).#❝

Сведения 06 операции#❝

№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация показателя 1 2 3 30 Номер записи в MOC | Указывается порядковый номер ФЭС в соответствии с форматами ФЭС, размещенными Ha официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».#❝

31 Тип записи в ФЭС Показатель принимает значение: <1> — для первичного направления сведений; <2> — для исправления ранее направленных сведений; <3> — для корректировки ранее направленных сведений; <4> — для удаления ранее направленных сведений.#❝

32 Признак операции, Показатель принимает значение: связанной с <1>, — в случае если хотя бы одной из сторон операции является организация или физическое лицо, в финансированием отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке терроризма сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица; <2>, — в случае если хотя бы одной из сторон операции является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица; <3>, — в случае если хотя бы одной из сторон операции является физическое лицо, осуществляющее операцию с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с подпунктом 3 пункта 2“ статьи 6 Федерального закона.#❝

33 Дата совершения Указывается дата совершения (приостановления) операции. операции 34 Дата выявления Указывается дата выявления (приостановления) операции. операции 35 Код вида операции Указывается код вида операции в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».#❝

36 Дополнительные Указываются дополнительные коды вида операции в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на#❝

коды вида операции#❝

официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».#❝

№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация показателя 1 2 3#❝

37 Код валюты Указывается трехзначный цифровой код валюты операции в соответствии с Общероссийским#❝

классификатором валют (далее — ОКВ).#❝

38 Сумма операции в Указывается сумма в валюте проведения операции. валюте ее проведения |#❝

39 Сумма операции в Указывается сумма операции, пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу рублевом иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату ее проведения эквиваленте (приостановления).#❝

В случае если операция проведена в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя «Сумма операции в валюте ее проведения».#❝

40 Код драгоценных Указывается код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий в металлов и соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационнодрагоценных камней, | телекоммуникационной сети «Интернет». ювелирных изделий и лома таких изделий#❝

41 Основание и Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием и подтверждением совершения подтверждение операции. совершения операции#❝

42 Код признака Показатель принимает значение: операции <0> — для операции с денежными средствами;#❝

<1> — для операции с иным имуществом.#❝

43 Код признака Показатель принимает значение: наличных или <1> - для наличных денежных средств; безналичных <2> — для безналичных денежных средств; денежных средств <3> — для электронных денежных средств.#❝

44 Характеристика Указываются характер операции, особенности ее проведения, действия физических лиц, юридических лиц, операции иностранных структур без образования юридического лица с денежными средствами или иным имуществом.#❝

45 Код признака Указывается (указываются) код (коды) вида необычной операции в соответствии с форматами ФЭС,#❝

необычной операции#❝

размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети#❝

10#❝

№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация показателя 1 2 3 «Интернет».#❝

46 Дополнительные Указываются дополнительные сведения в отношении представляемой информации об операции (сделке). сведения Сведения об участнике операции (сделки) 47 Код статуса Показатель принимает значение: участника операции | <1> — для плательщика по операции (сделке) (лицо, совершающее операцию);#❝

(сделки) <2> — для получателя по операции (сделке); <3> — для представителя плательщика по операции (сделке); <4> — для представителя получателя по операции (сделке); <5> — для лица, действующего от имени и по поручению плательщика по операции (сделке); <6> — для выгодоприобретателя по операции (сделке); <7> — для лица, действующего от имени и по поручению получателя по операции (сделке) (указывается, в случае если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции (сделки).#❝

48 Код вида участника Указывается код вида участника операции (сделки) в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на операции (сделки) официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».#❝

49 Тип участника Показатель принимает значение: | операции (сделки) <1> — для юридического лица (филиала юридического лица); <2> — для физического лица; <3> — для индивидуального предпринимателя; <4> — для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой; <5> — для иностранной структуры без образования юридического лица.#❝

50 Признак резидента Показатель принимает значение:#❝

(нерезидента) <1> -— для резидента; участника операции | <0> -— для нерезидента.#❝

(сделки) Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) (Тип участника операции (сделки) - <1>) 51 Наименование Указывается:#❝

участника операции (сделки)#❝

для юридического лица — в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование, ДЛЯ филиала юридического лица — в соответствии с учредительным Документом полное фирменное#❝

11#❝

№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация показателя 1 2 3 наименование юридического лица и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала).#❝

52 ИНН (КИО) Указывается:#❝

участника операции | для юридического лица-резидента — 10-разрядный ИНН;#❝

(сделки) для юридического лица-нерезидента — 10-разрядный ИНН или 5-разрядный код иностранной организации (далее — КИО), присвоенный до 24 декабря 2010 года юридическому лицу-нерезиденту при постановке Ha учет в налоговом органе (учете в налоговом органе).#❝

53 КПП участника Указывается КПП (для филиала юридического лица указывается КПИ, присвоенный юридическому лицу по операции (сделки) месту нахождения его филиала).#❝

54 ОКПО участника Указывается при наличии код ОКПО для юридического лица — резидента. операции (сделки) 55 ОКВЭД участника Указывается при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД. операции (сделки) 56 ОКВЭД? участника | Указывается при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2. операции (сделки) 57 ОГРН участника Указывается ОГРН.#❝

операции (сделки) Для нерезидента указывается номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации.#❝

58 Место Указывается место государственной регистрации (местонахождение) юридического лица. государственной регистрации Адрес юридического лица 59 Код и наименование | Указывается трехзначный цифровой код страны и ее наименование согласно Общероссийскому страны классификатору стран мира (далее — ОКСМ).#❝

60 Код субъекта Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.#❝

Российской Для нерезидентов показатель не заполняется.#❝

Федерации по#❝

ОКАТО#❝

61 Район Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.#❝

12#❝

№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация показателя 1 2 3 Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии).#❝

62 Населенный пункт Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).#❝

63 Улица (проспект, Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного). переулок, квартал и тому подобное) 64 Дом (владение) Указывается номер дома (владения).#❝

65 Корпус (строение) Указывается номер корпуса (строения) (при наличии).#❝

66 Квартира (офис) Указывается номер квартиры, офиса, помещения, комнаты правления (при наличии).#❝

Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (Тип участника операции (сделки) - <2>, <3> или <4>)#❝

67 ФИО участника Указывается фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии) участника операции (сделки). операции (сделки) 68 ИНН участника Указывается 12-разрядный ИНН индивидуального предпринимателя или физического лица, занимающегося в операции (сделки) установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.#❝

Указывается 12-разрядный ИНН физического лица, в отношении которого НФО располагает сведениями о присвоенном ему ИНН.#❝

69 Страховой номер Указывается страховой номер индивидуального лицевого счета (далее — СНИЛС) физического лица, в индивидуального отношении которого НФО располагает сведениями о присвоенном ему СНИЛС. лицевого счета (СНИЛС) 70 ОКВЭД участника Указывается (указываются) при наличии для индивидуального предпринимателя код (коды) видов операции (сделки) экономической деятельности согласно ОКВЭД.#❝

71 ОКВЭД? участника | Указывается (указываются) при наличии для индивидуального предпринимателя код (коды) видов операции (сделки) экономической деятельности согласно ОКВЭД2.#❝

72 ОГРНИП участника | Указывается для индивидуального предпринимателя ОГРНИП. операции (сделки) 73 Регистрационный Указывается:#❝

номер клиента#❝

для нотариусов — регистрационный номер нотариуса в соответствии с реестром государственных#❝

13#❝

№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация показателя 1 2 | 3 нотариальных контор и контор нотариусов, занимающихся частной практикой; для адвокатов — регистрационный номер адвоката в соответствии с реестром адвокатов субъектов Российской Федерации.#❝

74 Место Указывается место государственной регистрации индивидуального предпринимателя органами, государственной уполномоченными осуществлять государственную регистрацию. регистрации клиента Сведения о документе, удостоверяющем личность 75 Код документа, Указывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с форматами ФЭС, удостоверяющего размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети личность «Интернет». | | 76 Серия и номер Указываются серия (при ее наличии) и номер документа, удостоверяющего личность. документа, удостоверяющего ЛИЧНОСТЬ 77 Дата выдачи Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность. документа, удостоверяющего ЛИЧНОСТЬ 78 Орган, выдавший Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность. документ, | удостоверяющий ЛИЧНОСТЬ 79 Дата рождения Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.#❝

80 Место рождения Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.#❝

81 Код страны Указывается трехзначный цифровой код страны, гражданином которой является физическое лицо, гражданства индивидуальный предприниматель, физическое лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, согласно ОКСМ.#❝

82 Признак Указываются сведения о выявлении публичного должностного лица:#❝

принадлежности к публичным лицам#❝

<1> - иностранное публичное должностное лицо; <2> — родственник иностранного публичного должностного лица;#❝

14#❝

№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация показателя 1 2 3 <3> — российское публичное должностное лицо (физическое лицо, замещающее (занимающее) государственную должность Российской Федерации, должность члена Совета директоров Банка России, должность федеральной государственной службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должность в Банке России, должность в государственной корпорации и иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федеральных законов); <4> — родственник российского публичного должностного лица; <5> — должностное лицо публичной международной организации; <0> — в ином случае.#❝

Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания 83 Код и наименование | Указывается трехзначный цифровой код страны и ее наименование согласно ОКСМ. страны 84 Код субъекта Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.#❝

Российской Для нерезидентов показатель не заполняется.#❝

Федерации по ОКАТО 85 Район Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.#❝

Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии).#❝

86 Населенный пункт Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).#❝

87 Улица (проспект, Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного). переулок, квартал и тому подобное) 88 Дом (владение) Указывается номер дома (владения).#❝

89 Корпус (строение) Указывается номер корпуса (строения) (при наличии).#❝

90 Квартира (офис) Указывается номер квартиры, офиса, помещения (при наличии).#❝

Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица (Тип участника операции (сделки) - <5>) 91 Наименование Указывается полное и сокращенное (в случае его наличия) наименование иностранной структуры без иностранной образования юридического лица.#❝

15#❝

№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация показателя 1 2 3#❝

структуры без образования юридического лица#❝

92 Код (коды) Указывается (указываются) код (коды) иностранной структуры без образования юридического лица в иностранной государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги) структуры без (при наличии). образования юридического лица#❝

93 Регистрационный Указывается регистрационный номер (номера), присвоенный иностранной структуре без образования номер (номера) юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации иностранной (инкорпорации) (при наличии). структуры без образования юридического лица#❝

94 Место ведения Указывается место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического основной лица. деятельности иностранной структуры без образования юридического лица#❝

95 Признак, В зависимости от организационной формы, в которой иностранная структура без образования юридического указывающий на лица осуществляет свою деятельность, показатель принимает следующие значения: организационную <0> — траст или иная иностранная структура без образования юридического лица с аналогичной структурой форму иностранной | или функцией; структуры без <1> - фонд; образования <2> — партнерство;#❝

юридического лица#❝

<3> — товарищество; <4> — иная форма осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления.#❝

Сведения в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой#❝

16#❝

№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация показателя 1 2 3 или функцией об их учредителях и (или) доверительных собственниках (управляющих) (заполняется, если показатель «Признак, указывающий на организационную форму иностранной структуры без образования юридического лица» принимает значение <0>) (блок повторяется для каждого учредителя и доверительного собственника (управляющего)#❝

96 Фамилия, имя, Указываются фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии) или наименование учредителя или отчество или доверительного собственника (управляющего) траста или иной иностранной структуры без образования наименование юридического лица с аналогичной структурой или функцией.#❝

97 Адрес места жительства (места нахождения) учредителей, доверительного собственника (управляющего) траста или иной иностранной структуры без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией#❝

97.1 | Код и наименование | Указывается трехзначный цифровой код страны и ее наименование согласно ОКСМ. страны#❝

97.2 | Код субъекта Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.#❝

Российской Для нерезидентов показатель не заполняется.#❝

Федерации по ОКАТО#❝

97.3 | Район Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.#❝

Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии)#❝

97.4 | Населенный пункт Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому#❝

подобное).#❝

97.5 | Улица (проспект, Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного). переулок, квартал и тому подобное)#❝

97.6 | Дом (владение) Указывается номер дома (владения).#❝

97.7 | Корпус (строение) Указывается номер корпуса (строения) (при наличии).#❝

97.8 | Квартира (офис) Указывается номер квартиры, офиса, помещения (при наличии).#❝

Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации) в случае проведения операции с использованием банковского счета#❝

98 Номер счета в банке | Указывается номер счета участника операции (сделки) в обслуживающей его кредитной организации#❝

(филиале кредитной организации), используемый при проведении операции.#❝

17#❝

Структура показателя и дополнительная информация#❝

№ Наименование показателя 1 2 3 99 Наименование банка | Указывается наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции (сделки) при ее проведении.#❝

100 | БИК Указывается:#❝

для кредитной организации — банковский идентификационный код кредитной организации (филиала кредитной организации), счет которой использовался при проведении операции; для банка-нерезидента — код по справочнику «СВИФТ» для банка-нерезидента — участника системы#❝

«СВИФТ»; для других банков-нерезидентов, счета которых использовались при проведении операции — код «НР».#❝

18#❝

Таблица 3#❝

Перечень показателей, включаемых НФО в ФЭС, о принятых мерах по замораживанию (блокированию)#❝

денежных средств или иного имущества организаций И физических ЛИЦ#❝

№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация показателя 1 2 3 Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (подраздел заполняется, в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган, является юридическим лицом) 1 Наименование НФО, Указывается в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО, передающей сведения | передающей сведения в уполномоченный орган, в том числе за свой филиал, самостоятельно не передающий сведения.#❝

2 ИНН Указывается 10-разрядный ИНН.#❝

3 КПП Указывается КПП (для филиала НФО указывается КПП, присвоенный НФО по месту нахождения ее филиала).#❝

4 ОКПО Указывается код ОКПО.#❝

5 ОКВЭД Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.#❝

6 ОКВЭД2 Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2.#❝

7 ОГРН Указывается ОГРН.#❝

Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения 8 Код вида НФО, Указывается код вида НФО в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка представляющей России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». сведения 9 Tun НФО, Показатель принимает значение: представляющей <1> - для юридического лица (филиала юридического лица); сведения <2> — для индивидуального предпринимателя.#❝

10 |Наименование НФО Указывается:#❝

(филиала НФО), для юридического лица — в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование представляющей НФо;#❝

(представляющего) для филиала юридического лица — в соответствии с учредительным документом полное фирменное сведения наименование НФО и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии#❝

наименования у филиала);#❝

19#❝

№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация показателя 1 2 3#❝

для индивидуального предпринимателя — фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии).#❝

1 | ИНН Указывается: для юридического лица — 10-разрядный ИНН; для индивидуального предпринимателя — 12-разрядный ИНН.#❝

12 | КПП Указывается КПИ (для филиала организации указывается КПИ, присвоенный организации по месту нахождения ее филиала).#❝

Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.#❝

13 | ОКПО Указывается код ОКПО для юридического лица.#❝

Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.#❝

14 | ОКВЭД Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.#❝

15 | ОКВЭД2 Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2.#❝

16 | ОГРН (ОГРНИП) Указывается:#❝

для юридического лица — ОГРН; для индивидуального предпринимателя — ОГРНИП.#❝

Сведения о документе, удостоверяющем личность (в случае если показатель «Тип НФО, представляющей сведения» принимает значение <2>)#❝

17 |Код документа, Указывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с форматами ФЭС, удостоверяющего размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети личность «Интернет».#❝

18 | Серия и номер Указываются серия (при ее наличии) и номер документа, удостоверяющего личность. документа, удостоверяющего личность#❝

19 | Дата выдачи Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность. документа, удостоверяющего ЛИЧНОСТЬ#❝

20 | Орган, выдавший Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность. документ, удостоверяющий личность#❝

20#❝

№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация показателя 1 2 3 21 | Дата рождения Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.#❝

22 | Место рождения Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.#❝

Адрес юридического лица, адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован в установленном законодательством Российской Федерации порядке 23 | Код субъекта Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.#❝

Российской Федерации по ОКАТО 24 | Район Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.#❝

25 | Населенный пункт Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).#❝

26 | Улица (проспект, Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного). переулок, квартал и тому подобное) 27 | Дом (владение) Указывается номер дома (владения).#❝

28 | Корпус (строение) Указывается номер корпуса (строения) (при наличии).#❝

29 | Квартира (офис) Указывается номер квартиры, офиса, помещения, комнаты правления (при наличии).#❝

Сведения о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества 30 | Номер записи в DOC Указывается порядковый номер ФЭС в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».#❝

31 | Тип записи в DOC Показатель принимает значение: <1> — для первичного направления сведений; <2> — для исправления ранее направленных сведений; <3> — для корректировки ранее направленных сведений; <4> — для удаления ранее направленных сведений.#❝

32 | Код основания Показатель принимает значение:#❝

применения мер#❝

<1> — в случае размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа информации о включении организации или физического лица в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (далее — Перечень);#❝

21#❝

№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация показателя 1 2 3 <2> — в случае размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) (далее — Решение). .#❝

33 | Код организации или Указывается: физического лица в случае если показатель «Код основания применения мер» принимает значение <1>, — код организации или физического лица, включенного в Перечень, действующий на момент принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица; код формируется следующим образом: <дата Перечня> через разделительный символ "" (нижнее подчеркивание) <номер Перечня> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер записи в Перечне> (<ДДММГГГГ> <номер Перечня> <номер записи в Перечне>, где ДД — день месяца, MM — номер месяца, ГГГГ — номер года); в случае если показатель «Код основания применения мер» принимает значение <2>, — код организации или физического лица, в отношении которых межведомственным координационным советом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято Решение; код формируется следующим образом: <дата Решения> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер Решения> (<ДДММГГГГ> <номер Решения>, где ДД — день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ — номер года).#❝

34 | Дата применения мер | Указывается дата принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества по замораживанию организации или физического лица.#❝

(блокированию) 35 | Время применения мер | Указывается время принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного по замораживанию имущества организации или физического лица.#❝

(блокированию) | 36 | Вид денежных средств | Указывается вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по#❝

или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)#❝

замораживанию (блокированию):#❝

<1> - для безналичных денежных средств; <2> — для наличных денежных средств; <3> - для электронных денежных средств; <4> - для ценных бумаг;#❝

22#❝

№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация показателя 1 2 3 <5> — для драгоценных металлов; <6> — для иного имущества.#❝

37 |Код валюты, в которой | Указывается трехзначный цифровой код валюты в соответствии с ОКВ, в которой ведется учет ведется учет замороженных (заблокированных) денежных средств (если показатель «Вид денежных средств или замороженных имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)» принимает (заблокированных) значение <1>, <2> или <3>). денежных средств#❝

38 | Сумма денежных Указывается на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств сумма денежных средств средств в единицах валюты их первичного учета (если показатель «Вид денежных средств или имущества, в#❝

отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)» принимает значение <1>, <2> или <3>).#❝

39 | Сведения о ценных | Указывается форма ценных бумаг в отношении которых применены меры по замораживанию бумагах (блокированию):#❝

<1> - для документарных ценных бумаг; <2> - для бездокументарных ценных бумаг.#❝

40 | Дополнительная Указывается иная информация о примененных мерах по замораживанию (блокированию). информация#❝

23#❝

Таблица 4 Перечень показателей, включаемых НФО в ФЭС, о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по#❝

замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества#❝

№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация показателя 1 2 3 Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (подраздел заполняется, в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган, является юридическим лицом) 1 Наименование НФО, Указывается в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО, передающей сведения | передающей сведения в уполномоченный орган, в том числе за свой филиал, самостоятельно не передающий сведения.#❝

2 ИНН Указывается 10-разрядный ИНН.#❝

3 КИП Указывается КПП (для филиала НФО указывается КПП, присвоенный НФО по месту нахождения ее филиала).#❝

4 ОКПО Указывается код ОКПО.#❝

5 ОКВЭД Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.#❝

6 ОКВЭД2 Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2.#❝

7 ОГРН Указывается ОГРН.#❝

Информация 06 НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения 8 Код вида НФО, Указывается код вида НФО в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка представляющей России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». сведения 9 Тип НФО, Показатель принимает значение: представляющей <1> — для юридического лица (филиала юридического лица); сведения <2> — для индивидуального предпринимателя.#❝

10 | Наименование НФО Указывается:#❝

(филиала НФО), для юридического лица — в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование представляющей HOO;#❝

24#❝

№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация показателя 1 2 3 (представляющего) для филиала юридического лица — в соответствии с учредительными документами полное фирменное сведения наименование НФО и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала); для индивидуального предпринимателя — фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии).#❝

11 | ИНН Указывается: для юридического лица — 10-разрядный ИНН; для индивидуального предпринимателя — 12-разрядный ИНН.#❝

12 | КПП Указывается КПП (для филиала организации указывается КПП, присвоенный организации по месту нахождения ее филиала).#❝

Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.#❝

13 | ОКПО Указывается код ОКПО для юридического лица.#❝

Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.#❝

14 | ОКВЭД Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.#❝

15 | ОКВЭД? Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2.#❝

16 | ОГРН (ОГРНИП) Указывается: для юридического лица — ОГРН; для индивидуального предпринимателя — ОГРНИП.#❝

Сведения о документе, удостоверяющем личность (в случае если показатель «Тип НФО, представляющей сведения» принимает значение <2>)#❝

17 | Код документа, Указывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с форматами ФЭС, удостоверяющего размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети ЛИЧНОСТЬ «Интернет».#❝

18 | Серия и номер Указываются серия (при ее наличии) и номер документа, удостоверяющего личность. документа, удостоверяющего ЛИЧНОСТЬ#❝

19 | Дата выдачи Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность. документа, удостоверяющего#❝

25#❝

№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация показателя 1 2 3 ЛИЧНОСТЬ 20 | Орган, выдавший Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность. документ, удостоверяющий ЛИЧНОСТЬ 21 | Дата рождения Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.#❝

22 | Место рождения Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.#❝

Адрес юридического лица, адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован в установленном#❝

законодательством Российской Федерации порядке#❝

23 | Код субъекта Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.#❝

Российской Федерации по ОКАТО 24 | Район Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.#❝

25 | Населенный пункт Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).#❝

26 | Улица (проспект, Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного). переулок, квартал и тому подобное) 27 | Дом (владение) Указывается номер дома (владения).#❝

28 | Корпус (строение) Указывается номер корпуса (строения) (при наличии).#❝

29 | Квартира (офис) Указывается номер квартиры, офиса, помещения, комнаты правления (при наличии).#❝

Сведения о результатах проверки 30 | Номер записи в DOC Указывается порядковый номер ФЭС в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».#❝

31 | Тип записи в ФЭС Показатель принимает значение:#❝

<1> — для первичного направления сведений;#❝

<2> — для исправления ранее направленных сведений; <3> — для корректировки ранее направленных сведений; <4> — для удаления ранее направленных сведений.#❝

26#❝

№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация#❝

показателя 1 2 3#❝

32 | Дата проведения Указывается дата окончания проведения предыдущей проверки. предыдущей проверки#❝

33 | Дата проведения Указывается дата окончания проведения текущей проверки. текущей проверки#❝

34 | Количество клиентов — | Указывается общее количество клиентов — организаций, в отношении которых проведена проверка за организаций период со дня, следующего за днем окончания предыдущей проверки, по дату окончания проведения#❝

текущей проверки (далее — проверяемый период).#❝

35 | Количество клиентов — | Указывается общее количество клиентов — физических лиц, в отношении которых проведена проверка за физических лиц проверяемый период.#❝

36 Общее количество Указывается общее количество клиентов — организаций и (или) физических лиц, в отношении которых клиентов — применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за организаций и (или) проверяемый период. физических лиц |#❝

37 | Количество клиентов — | Указывается количество клиентов — организаций, в отношении которых применены меры по организаций, в замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период. отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)#❝

38 | Количество клиентов — | Указывается количество клиентов — физических лиц, в отношении которых применены меры по физических лиц, в замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период. отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)#❝

39 | Общее количество Указывается общее количество сообщений, направленных НФО, о примененных в отношении клиентов —#❝

сообщений о примененных мерах по замораживанию (блокированию)#❝

организаций и (или) физических лиц мер по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества за проверяемый период.#❝

27#❝

№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация#❝

показателя 1 2 3#❝

40 | Общее количество Указывается общее количество клиентов — организаций и физических лиц, в отношении которых не были клиентов, в отношении | применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, которых не были подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период. применены меры по замораживанию (блокированию)#❝

41 | Количество клиентов — | Указывается количество клиентов — организаций, в отношении которых не были применены меры по организаций, в замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в отношении которых не | соответствии с Федеральным законом за проверяемый период. были применены меры по замораживанию (блокированию)#❝

42 | Количество клиентов — | Указывается количество клиентов — физических лиц, в отношении которых не были применены меры по физических лиц, в замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в отношении которых не | соответствии с Федеральным законом за проверяемый период. были применены меры по замораживанию (блокированию)#❝

43 | Дополнительная Указываются дополнительные сведения в отношении представляемой информации о примененных мерах информация по замораживанию (блокированию), клиенте и так далее.#❝

28#❝

Таблица 5#❝

Перечень показателей, включаемых НФО в ФЭС, о случае отказа в выполнении распоряжения клиента о#❝

совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона#❝

№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация показателя 1 2 3 Информация об НФО (филиале HOO), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (подраздел заполняется, в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган, является юридическим лицом) 1 Наименование H®O, | Указывается в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО, передающей сведения | передающей сведения в уполномоченный орган, в том числе за свой филиал, самостоятельно не передающий сведения.#❝

2 ИНН Указывается 10-разрядный ИНН.#❝

3 КИП Указывается КПП (для филиала НФО указывается КПП, присвоенный НФО по месту нахождения ее филиала).#❝

4 ОКПО Указывается код ОКПО.#❝

5 ОКВЭД Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.#❝

6 ОКВЭД? Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2.#❝

7 | ОГРН Указывается ОГРН.#❝

Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения 8 Код вида НФО, Указывается код вида НФО в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка представляющей России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». сведения 9 Тип НФО, Показатель принимает значение: представляющей <1> — для юридического лица (филиала юридического лица); сведения <2> — для индивидуального предпринимателя.#❝

10 | Наименование НФО Указывается:#❝

(филиала НФО), для юридического лица — в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование представляющей НФО;#❝

(представляющего) для филиала юридического лица — в соответствии с учредительным документом полное фирменное сведения наименование НФО и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии#❝

наименования у филиала);#❝

29#❝

№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация показателя 1 2 3#❝

для индивидуального предпринимателя — фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии).#❝

11 | ИНН Указывается: для юридического лица — 10-разрядный ИНН; для индивидуального предпринимателя - 12-разрядный ИНН.#❝

12 | КПП Указывается КП (для филиала организации указывается КТ, присвоенный организации по месту нахождения ее филиала).#❝

Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.#❝

13 | ОКПО Указывается код ОКПО для юридического лица.#❝

Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.#❝

14 | ОКВЭД Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.#❝

15 | ОКВЭД? Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2.#❝

16 | ОГРН (ОГРНИП) Указывается:#❝

для юридического лица — ОГРН; для индивидуального предпринимателя — ОГРНИП.#❝

Сведения о документе, удостоверяющем личность (в случае если показатель «Тип НФО, представляющей сведения» принимает значение <2>)#❝

17 |Код документа, Указывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с форматами ФЭС, удостоверяющего размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети ЛИЧНОСТЬ «Интернет».#❝

18 | Серия и номер Указываются серия (при ее наличии) и номер документа, удостоверяющего личность. документа, удостоверяющего личность#❝

19 | Дата выдачи Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность. документа, удостоверяющего ЛИЧНОСТЬ#❝

20 | Орган, выдавший Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность. документ, удостоверяющий#❝

30#❝

№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация показателя 1 2 3 личность 21 | Дата рождения Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.#❝

22 | Место рождения Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.#❝

Адрес юридического лица, адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован в установленном#❝

законодательством Российской Федерации порядке#❝

23 | Код субъекта Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.#❝

Российской Федерации по ОКАТО 24 | Район Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.#❝

25 | Населенный пункт Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).#❝

26 | Улица (проспект, Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного). переулок, квартал и тому подобное) 27 | Дом (владение Указывается номер дома (владения).#❝

28 | Корпус (строение) Указывается номер корпуса (строения) (при наличии).#❝

29 | Квартира (офис) Указывается номер квартиры, офиса, помещения, комнаты правления (при наличии).#❝

Сведения о случаях отказа 30 | Номер записи в ФЭС | Указывается порядковый номер MOC в соответствии с форматами DIC, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».#❝

31 | Тип записи в DOC Показатель принимает значение: <1> — для первичного направления сведений; <2> — для исправления ранее направленных сведений; <3> — для корректировки ранее направленных сведений; <4> — для удаления ранее направленных сведений.#❝

32 | Признак Показатель принимает значение: использования <0>, — в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 133 статьи 7 информации, Федерального закона, не использовалась;#❝

31#❝

№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация показателя 1 2 3 | полученной от Банка | <i>, — в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13° статьи 7 России в Федерального закона, была использована. соответствии с пунктом 133 статьи 7 Федерального закона 33 | Код отказа Показатель принимает значение: <07>, — в случае если для совершения операции не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с положениями Федерального закона; <08>, — в случае если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у НФО, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникли подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем; <80>, — в случае если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у НФО возникли подозрения, что операция совершается в целях финансирования терроризма.#❝

34 | Дата отказа Указывается дата принятия решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции.#❝

35 | Код валюты Указывается трехзначный цифровой код валюты по отказанной операции в соответствии с ОКВ.#❝

36 | Сумма операции в Указывается сумма операции в единицах валюты ее проведения. валюте ее проведения 37 | Сумма операции в Указывается сумма операции, пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу рублевом эквиваленте | иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату ее предполагаемого проведения. | В случае если операцию предполагалось совершить в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя «Сумма операции в валюте ее проведения».#❝

38 | Основание и Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием и подтверждением совершения подтверждение операции. совершения операции 39 | Код признака Показатель принимает значение:#❝

операции#❝

<0> — для операции с денежными средствами; <1> — для операции (сделки) с иным имуществом.#❝

32#❝

№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация показателя 1 2 3 40 | Koa признака Показатель принимает значение: наличных и <1> — для наличных денежных средств; безналичных <2> — для безналичных денежных средств; денежных средств <3> — для электронных денежных средств;#❝

Для операции (сделки) с иным имуществом показатель отсутствует.#❝

4] | Характеристика Указываются характер операции, особенности ее проведения, действия физических лиц, юридических лиц, операции иностранных структур без образования юридического лица с денежными средствами или иным имуществом.#❝

42 | Код признака Указывается код (коды) вида необычной операции в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на необычной операции | официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».#❝

43 | Дополнительные Указываются иные сведения об отказе. сведения Сведения об участнике операции (сделки) 44 | Код статуса участника | Показатель принимает значение: операции (сделки) <1> — для плательщика по операции (сделке) (лицо, совершающее операцию); <2> — для получателя по операции (сделке); <3> — для представителя плательщика по операции (сделке); <4> — для представителя получателя по операции (сделке); <5> — для лица, действующего от имени и по поручению плательщика по операции (сделке); <6> — для выгодоприобретателя по операции (сделке); <7> — для лица, действующего от имени и по поручению получателя по операции (сделке) (указывается, в случае если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции (сделки).#❝

45 | Код вида участника Указывается код вида участника операции (сделки) в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на операции (сделки) официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».#❝

46 | Тип участника Показатель принимает значение:#❝

операции (сделки)#❝

<1> — для юридического лица (филиала юридического лица);#❝

<2> — для физического лица;#❝

<3> — для индивидуального предпринимателя;#❝

<4> — для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой;#❝

<5> — для иностранной структуры без образования юридического лица.#❝

33#❝

№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация показателя 1 2 3 47 | Признак резидента Показатель принимает значение:#❝

(нерезидента) <1> — для резидента;#❝

участника операции <0> — для нерезидента.#❝

(сделки)#❝

Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) (Тип участника операции (сделки) — <1>) 48 | Наименование Указывается:#❝

участника операции для юридического лица — в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование;#❝

(сделки) для филиала юридического лица — в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование юридического лица и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала).#❝

49 | ИНН (КИО) Указывается:#❝

участника операции для юридического лица-резидента — 10-разрядный ИНН;#❝

(сделки) для юридического лица-нерезидента — 10-разрядный ИНН или 5-разрядный КИО, присвоенный до 24 декабря 2010 года юридическому лицу-нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе (учете в налоговом органе).#❝

50 | КПП участника Указывается КПП (для филиала юридического лица указывается КГ, присвоенный юридическому лицу по операции (сделки) месту нахождения его филиала).#❝

51 | ОКПО участника Указывается при наличии код ОКПО для юридического лица — резидента.#❝

операции (сделки)#❝

52 | ОКВЭД участника Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД. операции (сделки)#❝

53 | ОКВЭД? участника Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2. операции (сделки)#❝

54 | ОГРН участника Указывается ОГРН.#❝

операции (сделки) Для нерезидента указывается номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации.#❝

55 | Место Указывается место государственной регистрации (местонахождение) юридического лица. государственной#❝

регистрации#❝

34#❝

№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация показателя 1 2 3 Адрес юридического лица 56 |Код и наименование | Указывается трехзначный цифровой код страны и ее наименование согласно ОКСМ. страны 57 |Код субъекта | Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.#❝

Российской Для нерезидентов показатель не заполняется.#❝

Федерации по ОКАТО 58 | Район Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.#❝

Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии).#❝

59 | Населенный пункт Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).#❝

60 | Улица (проспект, Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного). переулок, квартал и | тому подобное) 61 | Дом (владение) Указывается номер дома (владения).#❝

62 | Корпус (строение) Указывается номер корпуса (строения) (при наличии).#❝

63 | Квартира (офис) Указывается номер квартиры, офиса, помещения, комнаты правления (при наличии).#❝

Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (Тип участника операции (сделки) — <2>, <3> или <4>) 64 | ФИО участника Указывается фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии) участника операции (сделки). операции (сделки) 65 | ИНН участника Указывается 12-разрядный ИНН индивидуального предпринимателя или физического лица, занимающегося операции (сделки) в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.#❝

Указывается 12-разрядный ИНН физического лица, в отношении которого НФО располагает сведениями о присвоенном ему ИНН.#❝

66 | Страховой номер Указывается СНИЛС физического лица, в отношении которого НФО располагает сведениями о присвоенном индивидуального ему СНИЛС. лицевого счета (СНИЛС)#❝

35#❝

№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация показателя 1 2 3 67 | ОКВЭД участника Указывается (указываются) при наличии для индивидуального предпринимателя код (коды) видов операции (сделки) экономической деятельности согласно ОКВЭД.#❝

68 | ОКВЭД? участника Указывается (указываются) при наличии для индивидуального предпринимателя код (коды) видов операции (сделки) экономической деятельности согласно ОКВЭД2.#❝

69 | ОГРНИП участника Указывается для индивидуального предпринимателя ОГРНИП. операции (сделки) 70 | Регистрационный Указывается: номер клиента для нотариусов — регистрационный номер нотариуса в соответствии с реестром государственных нотариальных контор и контор нотариусов, занимающихся частной практикой; для адвокатов — регистрационный номер адвоката в соответствии с реестром адвокатов субъектов Российской Федерации.#❝

71 | Место Указывается место государственной регистрации индивидуального предпринимателя органами, государственной уполномоченными осуществлять государственную регистрацию. регистрации клиента Сведения о документе, удостоверяющем личность 72 | Код документа, Указывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с форматами ФЭС, удостоверяющего размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Личность «Интернет».#❝

73 | Серия и номер Указываются серия (при ее наличии) и номер документа, удостоверяющего личность. документа, удостоверяющего личность 74 | Дата выдачи Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность. документа, удостоверяющего личность 75 | Орган, выдавший Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность. документ, удостоверяющий ЛИЧНОСТЬ#❝

36#❝

№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация показателя 1 2 3 76 | Дата рождения Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.#❝

77 | Место рождения Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.#❝

78 | Код страны Указывается трехзначный цифровой код страны, гражданином которой является физическое лицо, гражданства индивидуальный предприниматель, физическое лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, согласно ОКСМ.#❝

79 | Признак Указываются сведения о выявлении публичного должностного лица: принадлежности к <1> — иностранное публичное должностное лицо; публичным лицам <2> — родственник иностранного публичного должностного лица; <3> — российское публичное должностное лицо (физическое лицо, замещающее (занимающее) государственную должность Российской Федерации, должность члена Совета директоров Банка России, должность федеральной государственной службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должность в Банке России, должность в государственной корпорации и иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федеральных законов); <4> — родственник российского публичного должностного лица; <5> — должностное лицо публичной международной организации; <0> -— в ином случае.#❝

Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания 80 | Код и наименование Указывается трехзначный цифровой код страны и ее наименование согласно ОКСМ. страны 81 | Код субъекта Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.#❝

Российской Для нерезидентов показатель не заполняется.#❝

Федерации по ОКАТО 82 | Район Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.#❝

Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии).#❝

83 | Населенный пункт Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).#❝

84 | Улица (проспект, Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного).#❝

37#❝

№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация показателя 1 2 3#❝

переулок, квартал и тому подобное)#❝

85 | Дом (владение Указывается номер дома (владения).#❝

86 | Корпус (строение) Указывается номер корпуса (строения) (при наличии).#❝

87 | Квартира (офис) Указывается номер квартиры, офиса, помещения (при наличии).#❝

Сведения 06 иностранной структуре без образования юридического лица (Тип участника операции (сделки) — <5>)#❝

88 | Наименование Указывается полное и сокращенное (в случае его наличия) наименование иностранной структуры без иностранной образования юридического лица. структуры без образования юридического лица#❝

89 | Код (коды) Указывается (указываются) код (коды) иностранной структуры без образования юридического лица в иностранной государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги) структуры без (при наличии). образования юридического лица#❝

90 | Регистрационный Указывается регистрационный номер (номера), присвоенный иностранной структуре без образования номер (номера) юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации иностранной (инкорпорации) (при наличии). структуры без образования юридического лица#❝

91 | Место ведения Указывается место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического основной лица. деятельности иностранной структуры без образования юридического лица#❝

92 | Признак, В зависимости от организационной формы, в которой иностранная структура без образования юридического#❝

38#❝

№ Наименование Структура показателя и дополнительная информация показателя 1 2 3 указывающий Ha лица осуществляет свою деятельность, показатель принимает следующие значения: организационную <0> — траст или иная иностранная структура без образования юридического лица с аналогичной структурой форму иностранной или функцией; структуры без <1> —фонд; образования <2> — партнерство; юридического лица <3> — товарищество; <4> — иная форма осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления.#❝

Сведения в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией об их учредителях и (или) доверительных собственниках (управляющих) (заполняется, если показатель «Признак, указывающий на организационную форму иностранной структуры без образования юридического лица» принимает значение <0>) (блок повторяется для каждого учредителя и доверительного собственника (управляющего)#❝

93 Фамилия, имя, Указываются фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии) или наименование учредителя или отчество или доверительного собственника (управляющего) траста или иной иностранной структуры без образования наименование юридического лица с аналогичной структурой или функцией.#❝

94 Адрес места жительства (места нахождения) учредителей, доверительного собственника (управляющего) траста или иной иностранной структуры без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией#❝

94.1 | Код и наименование | Указывается трехзначный цифровой код страны и ее наименование согласно ОКСМ. страны#❝

94.2 | Код субъекта Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.#❝

Российской Для нерезидентов показатель не заполняется.#❝

Федерации по ОКАТО#❝

94.3 | Район Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.#❝

Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии).#❝

94.4 | Населенный пункт Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому#❝

подобное).#❝

94.5 | Улица (проспект, Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного).#❝

переулок, квартал и#❝

39#❝

Структура показателя и дополнительная информация#❝

№ Наименование показателя 1 2 3 тому подобное) 94.6 | Дом (владение) Указывается номер дома (владения).#❝

94.7 | Корпус (строение) Указывается номер корпуса (строения) (при наличии).#❝

94.8 | Квартира (офис) Указывается номер квартиры, офиса, помещения (при наличии).#❝

Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации) в случае проведения операции с использованием банковского счета 95 | Номер счета в банке Указывается номер счета участника операции (сделки) в обслуживающей его кредитной организации (филиале кредитной организации), используемый при проведении операции.#❝

96 | Наименование банка | Указывается наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции (сделки) при ее проведении.#❝

97 | БИК Указывается:#❝

для кредитной организации — банковский идентификационный код кредитной организации (филиала кредитной организации), счет которой использовался при проведении операции; для банка-нерезидента — код по справочнику «СВИФТ» для банка-нерезидента — участника системы#❝

«СВИФТ»; для других банкоз-нерезидентов, счета которых использовались при проведении операции — код «НР».#❝

40#❝

».#❝