О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 5 декабря 2013 года № 147-И «О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями…
Указание Банка России от 20.12.2016 № 4240-У «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 5 декабря 2013 года № 147-И «О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Регистрация в Минюсте России № 45340 от 20.01.2017; Официально опубликовано 16.02.2017. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(БАНК РОССИИ) 20 » декабря 2016 г г. Москва ИЕ °® чо” МИНИСТЕРСТВО ЮСТИЦИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ УКАЗАНИЕ ЗАРЕГИСТРИРОВАНО Регистрационный № #0: 22 от "ДА ИЯ 20/r. |
О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 5 декабря 2013 года № 147-И «О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации
(Банка России)»
1. На основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 16 декабря 2016 года № 33) внести в Инструкцию Банка России от 5 декабря 2013 года № 147-И «О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)», зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерапии 21 февраля 2014 года № 31391, 25 августа 2014 года № 33867, 3 августа 2015 года № 38309, 3 ноября 2016 года № 44231 («Вестник Банка России» от 13 марта 2014 года № 23-24, от 10 сентября#❝
1.1. Абзац первый пункта 1.3 после слов «оценка качества активов кредитной организации (ее филиала)» дополнить словами «(в том числе активов кредитной организации (ее филиала), включенных в состав активов, принимаемых в обеспечение кредитов Банка России, в том числе находящихся в залоге по кредитам Банка России)».#❝
в подпункте 1.6.5 слова «Отделений 1 — 4 Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва» заменить словами «отделений Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва, расположенных в городе Москве»;#❝
слова «Отделения | — 4 Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва» в соответствующих числе и падеже заменить словами «отделение Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г.Москва, расположенное в городе Москве» в соответствующих числе и падеже;#❝
слова «к помещениям для совершения операций с ценностями, требований к автотранспорту, применяемому при перевозке, инкассации валюты Российской Федерации в виде банкнот и монеты Банка России аличные деньги)» заменить словами «к порядку ведения кассовых операций, правилам хранения, перевозки и инкассации валюты Российской Федерации в виде банкнот и монеты Банка России (далее — наличные деньги), в том числе требований к помещениям для совершения операций с ценностями, требований к автотранспорту, применяемому при перевозке, инкассации наличных денег».#❝
«2.5.7. Требовать от кредитной организации (ее филиала) проведения в присутствии руководителя и (или) членов рабочей группы ревизии наличных денег, наличной иностранной валюты и других ценностей (далее — ревизия наличной валюты) комиссией кредитной организации (ее филиала) и (или) полистного, поштучного пересчета остатков наличной иностранной валюты и чеков и наличных денег (далее — пересчет остатков наличной валюты) кассовым работником кредитной организации (ее филиала) в присутствии работника, на которого распорядительным документом кредитной организации (ее филиала) возложены обязанности контроля за пересчетом наличных денег (далее — контролирующий работник кредитной организации (ее филиала), а также оформления результатов ревизии наличной валюты, пересчета остатков наличной валюты (в случае проведения) актом ревизии наличной валюты, пересчета остатков наличной валюты в произвольной форме (с указанием информации о времени, месте и условиях применения специальных технических средств, имеющих функции фото-, киносъемки, видеозаписи, или средств фото-, киносъемки, видеозаписи в соответствии с подпунктом 2.5.10 настоящего пункта (в случае их применения). В случае необходимости проведения внезапной ревизии наличной валюты руководитель и члены рабочей группы устанавливают срок подготовки кредитной организацией (ее филиалом) распорядительного документа, определяющего состав комиссии кредитной организации (ее филиала), создаваемой для проведения такой ревизии.»;#❝
«2.5.9. Требовать от кредитной организации (ее филиала) опечатывать (опломбировывать) и при необходимости самостоятельно опечатывать (опломбировывать) помещения для совершения операций с ценностями, в#❝
(далее — требование об опечатывании (опломбировании) помещений для совершения операций с ценностями), с момента получения руководителем кредитной организации (ее филиала) либо ответственным работником кредитной организации (ее филиала), определенном в абзаце втором пункта 3.2 настоящей Инструкции, заявки на предоставление документов (информации), содержащей требование о проведении ревизии наличной валюты и (или) пересчета остатков наличной валюты, до начала проведения ревизии наличной валюты и (или) пересчета остатков наличной валюты.#❝
2.5.10. Осуществлять, в том числе с приглашением представителя кредитной организации (ее филиала), визуальное наблюдение за действиями кассовых работников и (или) клиентов кредитной организации (ее филиала) (при отсутствии возражений со стороны клиентов кредитной организации (ее филиала) в помещениях для совершения операций с ценностями и (или) в зоне обслуживания клиентов кредитной организации (ее филиала) с использованием при необходимости (в том числе в случае отсутствия у кредитной организации (ее филиала) технической возможности осуществления видеозаписи) специальных технических средств, имеющих функции фото-, киносъемки, видеозаписи, или средств фото-, киносъемки, видеозаписи (в том числе с момента получения руководителем кредитной организации (ее филиала) либо ответственным работником кредитной организации (ее филиала), определенном в абзаце втором пункта 3.2 настоящей Инструкции, заявки на предоставление документов (информации), содержащей требование о проведении ревизии наличной валюты и (или) пересчета остатков наличной валюты).#❝
2.5.11. Требовать от кредитной организации (ее филиала) осуществления видеозаписи процесса ревизии наличной валюты или пересчета остатков наличной валюты либо представления материалов#❝
и (или) самостоятельно фиксировать процесс ревизии наличной валюты или пересчета остатков наличной валюты с использованием специальных технических средств, имеющих функции фото-, киносъемки, видеозаписи, или средств фото-, киносъемки, видеозаписи.#❝
осмотр предмета залога, принятого кредитной организацией в качестве обеспечения по ссуде, по месту его хранения (нахождения), за исключением жилого помещения, гаража, гаражного бокса, машино-места, принадлежащих (предоставленных) физическому лицу, автомобилей легковых, мотоциклов и мотороллеров, принадлежащих физическому лицу и не используемых для целей предпринимательской деятельности, и земельного участка из состава земель сельскохозяйственного назначения, предоставленного физическому лицу для индивидуального жилищного строительства, ведения личного подсобного хозяйства, дачного хозяйства, садоводства, животноводства или огородничества, а также зданий, строений, сооружений, находящихся на данном земельном участке (далее — осмотр предмета залога);#❝
ознакомление с деятельностью заемщика — юридического лица либо индивидуального предпринимателя проверяемой кредитной организации и (или) залогодателя — юридического лица либо индивидуального предпринимателя, не являющегося заемщиком по данной ссуде, с выходом на место (далее — ознакомление с деятельностью заемщика (залогодателя).».#❝
«Запрашивать в случае проведения в ходе проверки кредитной организации (ее филиала) осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) в том числе документы#❝
(залогодателя) на основании запроса заемщику (залогодателю) о предоставлении документов (информации), необходимых для проведения осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) (далее — запрос заемщику (залогодателю), составленного в соответствии с нормативным актом Банка России о порядке и случаях проведения уполномоченными представителями (служащими) Банка России осмотра предмета залога, принятого кредитной организацией в качестве обеспечения по ссуде, и (или) ознакомления с деятельностью заемщика кредитной организации и (или) залогодателя.»;#❝
подпункт 2.7.4 дополнить словами «и (или) заявке на обеспечение кредитной организацией содействия в проведении осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) и предоставление документов (информации), необходимых для их проведения (далее — заявка на обеспечение содействия в проведении осмотра (ознакомления), составленной в соответствии с нормативным актом Банка России о порядке и случаях проведения уполномоченными представителями (служащими) Банка России осмотра предмета залога, принятого кредитной организацией в качестве обеспечения по ссуде, и (или) ознакомления с деятельностью заемщика кредитной организации и (или) залогодателя».#❝
«3.3.5. Исполнять требования руководителя и членов рабочей группы о проведении в присутствии руководителя и (или) членов рабочей группы ревизии наличной валюты комиссией кредитной организации (ее филиала) и (или) пересчета остатков наличной валюты кассовым работником кредитной организации (ее филиала) в присутствии контролирующего работника кредитной организации (ее филиала) или о пересчете остатков наличной валюты — ответственным работником структурного — подразделения уполномоченного банка (его филиала), об опечатывании (опломбировании) помещений для совершения операций с ценностями, а также об#❝
осуществлении видеозаписи процесса ревизии наличной валюты или пересчета остатков наличной валюты и о представлении материалов указанной видеозаписи, об оформлении результатов ревизии наличной валюты, пересчета остатков наличной валюты (в случае проведения) актом ревизии наличной валюты, пересчета остатков наличной валюты в произвольной форме.»;#❝
подпункт 3.3.7 дополнить словами «, запросов заемщикам (залогодателям), в том числе о получении подтверждения готовности заемщика (залогодателя) к проведению осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) в соответствии с нормативным актом Банка России о порядке и случаях проведения уполномоченными представителями (служащими) Банка России осмотра предмета залога, принятого кредитной организацией в качестве обеспечения по ссуде, и (или) ознакомления с деятельностью заемщика кредитной организации и (или) залогодателя»;#❝
подпункт 3.3.8 дополнить словами «, в том числе обеспечивать присутствие работника кредитной организации, ответственного за взаимодействие с группой осмотра (ознакомления) при организации, проведении и оформлении результатов осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) (далее — ответственный работник кредитной организации), и (или) должностного лица (работника, представителя) заемщика (залогодателя), уполномоченного на взаимодействие с группой осмотра (ознакомления) при организации, проведении и оформлении результатов осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) на основании заявки на обеспечение содействия в проведении осмотра (ознакомления)».#❝
1.6. Пункт 6.1 дополнить абзацами следующего содержания:#❝
«несоблюдение кредитной организацией (ее филиалом) срока подготовки распорядительного документа, определяющего состав комиссии#❝
ревизии наличной валюты, установленного в соответствии с подпунктом 2.5.7 пункта 2.5 настоящей Инструкции, и требования об опечатывании (опломбировании) помещений для совершения операций с ценностями;#❝
отказ руководителя кредитной организации (ее филиала) либо ответственного работника кредитной организации от получения заявки на обеспечение содействия в проведении осмотра (ознакомления) и (или) отказ от удостоверения факта получения заявки на обеспечение содействия в проведении осмотра (ознакомления);#❝
неисполнение кредитной организацией заявки на обеспечение содействия в проведении осмотра (ознакомления), в том числе: неосуществление направления (передачи) либо — несвоевременное направление (несвоевременная передача) запроса заемщику (залогодателю); неполучение (в составе мотивированного ходатайства о проведении осмотра предмета залога и(или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) в отсутствие ответственного работника кредитной организации) копии подтверждения готовности заемщика (залогодателя) к проведению осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя), в том числе с использованием специальных технических средств, имеющих функции фото-, киносъемки, видеозаписи, или средств фото-, киносъемки, видеозаписи; необеспечение получения OT заемщика (залогодателя) документов (информации), необходимых для проведения осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя), и (или) предоставления этих документов уполномоченным представителям Банка России.».#❝
Документы того же органа рядом по дате
- Об утверждении формы предоставления участникам пенсионных договоров досрочного негосударственного пенсионного обеспечения информации о состоянии их им — Указание Банка России от 19.12.2016 № 4235-У
- О порядке принятия решений о признании безнадежной к взысканию задолженности по платежам в бюджеты бюджетной системы Российской Федерации — Указание Банка России от 20.12.2016 № 4242-У
- О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014 года № 149-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российско — Указание Банка России от 20.12.2016 № 4241-У
- О порядке и случаях проведения уполномоченными представителями (служащими) Банка России осмотра предмета залога, принятого кредитной организацией в ка — Инструкция Банка России от 20.12.2016 № 176-И
- О порядке проведения Банком России экспертизы предмета залога, принятого кредитной организацией в качестве обеспечения по ссуде — Положение Банка России от 26.12.2016 № 570-П
- О внесении изменений в Положение Банка России от 2 сентября 2015 года № 486-П «О Плане счетов бухгалтерского учета в некредитных финансовых организаци — Указание Банка России от 27.12.2016 № 4247-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 2 мая 2012 года № 378-П «О порядке направления в Банк России заявления о регистрации оператора платеж — Указание Банка России от 27.12.2016 № 4248-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 24 февраля 2016 года № 534-П «О допуске ценных бумаг к организованным торгам — Указание Банка России от 27.12.2016 № 4250-У