О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014 года № 149-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)
Указание Банка России от 20.12.2016 № 4241-У «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014 года № 149-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Нормативный акт Банка России не подлежит регистрации в Минюсте России; Официально опубликовано 16.02.2017. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
« 20 » декабря 2016 г. № 4241-У
г. Москва
УКАЗАНИЕ
О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014 года № 149-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации
(Банка России)»
1. На основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 16 декабря 2016 года № 33) внести в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014 года № 149-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 16 декабря 2015 года № 3900-У («Вестник Банка России» от 13 марта 2014 года № 23-24, от23 декабря 2015 года № 117), следующие изменения.#❝
в абзаце четвертом слова «к помещениям для совершения операций с ценностями, требований к автотранспорту, применяемому при перевозке, инкассации валюты Российской Федерации в виде банкнот и монеты Банка России (далее — наличные деньги)» заменить словами «к порядку ведения кассовых операций, правилам хранения, перевозки и инкассации валюты#❝
наличные деньги), в том числе требований к помещениям для совершения операций с ценностями, требований к автотранспорту, применяемому при перевозке, инкассации наличных денег»;#❝
«1.2.4. В ходе проверок кредитных организаций (их филиалов) (в том числе комплексных, тематических, специализированных проверок) может проводиться осмотр предмета залога и ознакомление с деятельностью заемщика (залогодателя). Организацию проведения указанного осмотра предмета залога и ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) осуществляет Главная инспекция в порядке и случаях, установленных нормативными и иными актами Банка России.».#❝
1.2. В абзаце третьем пункта 1.6 слова «и кредитной организации» заменить словами «, и кредитной организации».#❝
1.3. Абзац пятый пункта 4.2 после слов «в соответствии с пунктом 4.12 настоящей Инструкции» дополнить словами «, а также решений о проведении внеплановых проверок, принимаемых — руководителем территориального учреждения Банка России по местонахождению структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) в соответствии с пунктом 4.13 настоящей Инструкции, при наличии оснований для проведения тестирования счетно-сортировальных машин, применяемых кредитными организациями при обработке банкнот Банка России, предназначенных для выдачи клиентам».#❝
1.4. В абзаце втором пункта 4.12 слова «от 7 августа 2009 года № 342-П «Об обязательных резервах кредитных организаций», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 15 сентября 2009 года № 14775, 11 декабря 2009 года № 15557, 30 сентября 2011 года № 21956, 12 февраля 2013 года № 27003 («Вестник Банка России» от 21 сентября 2009 года № 55, от 18 декабря 2009 года № 73, от 12 октября 2011 года № 56,#❝
1.5. Абзац первый пункта 4.13 после слов «решение о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) по вопросам наличного денежного обращения» дополнить словами «, включая решение о проведении при необходимости внезапной ревизии наличной валюты,».#❝
1.6. В подпункте 6.2.2 пункта 6.2 слова «ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России к проверке» заменить словами «ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России к осмотру предмета залога и (или) ознакомлению с деятельностью заемщика (залогодателя) и (или) к проверке».#❝
1.7. Абзац второй пункта 6.6 дополнить словами «, в том числе к осмотру предмета залога и (или) ознакомлению с деятельностью заемщика (залогодателя)». |#❝
абзац пятый дополнить словами «, а также решений о проведении осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) в соответствии с подпунктами 9.8.2 и 9.8.3 пункта 9.8 настоящей Инструкции»;#❝
«8.1.8. Для оформления полномочий на организацию проведения осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) в распоряжении на проведение проверки (дополнении к распоряжению на проведение проверки) и (или) в задании на проведение проверки (дополнении к заданию на проведение проверки) предписывается оформление заявки на обеспечение кредитной организацией содействия в проведении осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) и запроса заемщику (залогодателю) и указываются сведения о принятии решения о проведении в ходе проверки осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя), в том числе:#❝
сведения о предмете залога, о заемщике (залогодателе), о месте проведения осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) с указанием основания (случая) проведения осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя);#❝
1.11. Пункт 8.2 изложить в следующей редакции:#❝
руководитель главного управления Банка России вправе предоставить право подписи поручения на проведение проверки, распоряжения на проведение проверки, задания на проведение проверки, а также дополнений к ним руководителю расчетно-кассового центра, действующего в составе главного управления Банка России (в том числе в составе отделения, отделения — национального банка главного управления Банка России);#❝
руководитель Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва вправе предоставить право подписи поручения на проведение проверки, распоряжения на проведение проверки, задания на проведение проверки, а также дополнений к ним руководителю отделения Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва, расположенного в городе Москве;#❝
руководитель отделения, отделения — национального банка главного управления Банка России вправе предоставить право подписи поручения на проведение проверки, распоряжения на проведение проверки, задания на проведение проверки, а также дополнений к ним руководителю расчетнокассового центра, действующего в составе данного отделения, отделения — национального банка главного управления Банка России.».#❝
1.12. Пункт 9.5 после слов «необходимую для предпроверочной подготовки,» дополнить словами «в том числе для проведения осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика#❝
1.13. Пункт 9.8 дополнить подпунктами 9.8.1-9.8.3 следующего содержания:#❝
«9.8.1. Руководитель рабочей группы (в случае проведения проверки межрегиональной инспекцией) или руководитель региональной инспекции (в случае проведения проверки региональной инспекцией) вправе направить генеральному инспектору межрегиональной инспекции:#❝
ходатайство о проведении осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя), в том числе с привлечением работников территориальных учреждений Банка России (с мотивированным обоснованием необходимости проведения такого осмотра и (или) ознакомления);#❝
ходатайство о проведении экспертизы предмета залога и при необходимости осмотра предмета залога (с приложением копий полученных в ходе проверки документов (информации), необходимых для проведения экспертизы предмета залога).#❝
о проведении осмотра предмета залога (за исключением случая, когда необходимо проведение осмотра предмета залога в рамках экспертизы предмета залога);#❝
о подготовке проекта запроса о проведении экспертизы предмета залога и направлении его руководителю Главной инспекции (заместителю руководителя Главной инспекции) с приложением документов (информации) (их копий), необходимых для проведения экспертизы предмета залога (в том числе полученных в ходе проверки) (далее — предложение генерального инспектора межрегиональной инспекции о проведении экспертизы предмета залога).#❝
инспекции о проведении экспертизы предмета залога инициирует проведение экспертизы предмета залога с приложением документов (информации) (их копий), необходимых для проведения экспертизы предмета залога (в том числе полученных в ходе проверки), и (или) информирует генерального инспектора межрегиональной инспекции о принятии в порядке, определенном нормативным актом Банка России о порядке взаимодействия структурных подразделений Банка России при проведении Банком России экспертизы предметов залога, решения о проведении осмотра предмета залога (в том числе в рамках проведения экспертизы предмета залога) либо 06 отказе в направлении запроса о проведении экспертизы предмета залога.».#❝
1.15. Пункт 10.7 дополнить абзацем следующего содержания:#❝
«В докладной записке о результатах проверки отражаются сведения о проведении в ходе проверки кредитной организации осмотра предмета залога, о направлении запроса о проведении экспертизы предмета залога (в случае если до завершения проверки не были получены результаты экспертизы предмета залога).».#❝
1.16. Подпункт 10.9.1 пункта 10.9 дополнить словами «, или директора Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России».#❝
1.17. Пункт 10.10 изложить в следующей редакции:#❝
«10.10. Структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, вносит информацию о#❝
акта проверки (с указанием даты составления, регистрационного номера акта проверки и кода проверки, определяемого в соответствии с распорядительными документами Главной инспекции), в том числе промежуточного акта проверки, составленного до завершения проверки, либо акта проверки по отдельным вопросам, в Прикладной программный комплекс «Учет применения мер воздействия к кредитным организациям» (ППК МВКО) в составе Единой информационной системы поддержки деятельности Банка России (ЕЙИСПД).».#❝
1.19. В сноске 6 приложения 5:#❝
«В распоряжении на проведение проверки (дополнении к распоряжению на проведение проверки) указываются сведения о принятии решения о проведении осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) и предоставлении полномочий руководителю рабочей группы на оформление заявки на обеспечение кредитной организацией содействия в проведении осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) и предоставление документов (информации), необходимых для их проведения (далее — заявка на обеспечение содействия в проведении осмотра (ознакомления) (в ходе организации или проведения проверки), на основании решения о проведении осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя).»;#❝
1.20. Абзац третий сноски 2 приложения 6 дополнить словами «; о решении о проведении осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя), необходимая для оформления полномочий (в том числе полномочий руководителя рабочей группы)».#❝
Банка России, обладающий правом подписи докладной записки о результатах проверки? » (подпись и ее расшифровка, дата подписания)#❝
Руководитель структурного подразделения Банка России, обладающий правом подписи докладной записки о результатах проверки" »;#❝
«eB случае проведения в ходе проверки осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) к докладной записке о результатах проверки (дополнению к докладной записке о результатах проверки) прикладывается перечень предметов залога, осмотренных в ходе проверки, информация о полученных залоговых заключениях и (или) перечень заемщиков (залогодателей), с деятельностью которых проведено ознакомление.»;#❝
Документы того же органа рядом по дате
- Об утверждении формы предоставления участникам пенсионных договоров досрочного негосударственного пенсионного обеспечения информации о состоянии их им — Указание Банка России от 19.12.2016 № 4235-У
- О порядке принятия решений о признании безнадежной к взысканию задолженности по платежам в бюджеты бюджетной системы Российской Федерации — Указание Банка России от 20.12.2016 № 4242-У
- О порядке и случаях проведения уполномоченными представителями (служащими) Банка России осмотра предмета залога, принятого кредитной организацией в ка — Инструкция Банка России от 20.12.2016 № 176-И
- О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 5 декабря 2013 года № 147-И «О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполн — Указание Банка России от 20.12.2016 № 4240-У
- О порядке проведения Банком России экспертизы предмета залога, принятого кредитной организацией в качестве обеспечения по ссуде — Положение Банка России от 26.12.2016 № 570-П
- О внесении изменений в Положение Банка России от 2 сентября 2015 года № 486-П «О Плане счетов бухгалтерского учета в некредитных финансовых организаци — Указание Банка России от 27.12.2016 № 4247-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 2 мая 2012 года № 378-П «О порядке направления в Банк России заявления о регистрации оператора платеж — Указание Банка России от 27.12.2016 № 4248-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 24 февраля 2016 года № 534-П «О допуске ценных бумаг к организованным торгам — Указание Банка России от 27.12.2016 № 4250-У