О внесении изменений в Указание Банка России от 4 декабря 2019 года № 5342-У «О порядке ведения реестра операторов инвестиционных платформ

«4.1.12. Фамилия, имя и отчество (последнее — при наличии)#❝

кандидата, планируемого после включения сведений о заявителе в реестр#❝

операторов инвестиционных платформ к назначению на должность специального должностного лица заявителя (назначенного специального должностного лица) (далее — кандидат на должность специального должностного лица).»;#❝

1.1.2.в подпунктах 4.3 и 4.7 слова «частью 2» заменить словами «пунктами 1-7 части 2»;#❝

«4.4. Документы заявителя, содержащие сведения о составе, структуре и размере собственных средств (капитала) заявителя (для заявителя, не осуществляющего виды деятельности финансовых организаций, предусмотренные пунктами |—7 части 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ):#❝

решения органа управления заявителя по вопросам, относящимся к формированию и изменению величины уставного, добавочного, резервного капитала заявителя, распределению полученной прибыли (при наличии указанных решений), а также по вопросам выкупа заявителем акций акционера (при наличии);#❝

документы заявителя, подтверждающие оплату уставного, добавочного и резервного капитала заявителя в размере, указанном в документе, содержащем расчет собственных средств;#❝

документы заявителя, подтверждающие проведение и результаты переоценки внеоборотных активов, указанные в документе, содержащем расчет собственных средств.»:#❝

слова «частью 2» заменить словами «пунктами 1—7 части 2»;#❝

дополнить новым абзацем следующего содержания:#❝

«Регистры бухгалтерского учета по счетам бухгалтерского учета, соответствующим показателям бухгалтерского баланса, в соответствии с которыми сформирован состав собственных средств (капитала) заявителя,#❝

за период, определяемый в соответствии с чаётью 4 статьи 15 Федерального#❝

закона от 6 декабря 2011 года № 402-ФЗ, составленные на расчетную дату (для заявителя, указанного в абзаце первом настоящего подпункта).»;#❝

слова «частью 2» заменить словами «пунктами 1—7 части 2»;#❝

дополнить новым абзацем следующего содержания:#❝

«Регистры бухгалтерского учета по счетам бухгалтерского учета, соответствующим показателям бухгалтерского баланса, в соответствии с которыми сформирован состав собственных средств (капитала) заявителя, за период, определяемый в соответствии с частью 5 статьи 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года № 402-ФЗ, составленные на расчетную дату (для заявителя, указанного в абзаце первом настоящего подпункта).»;#❝

«При наличии в правилах инвестиционной платформы указания на способы инвестирования, предусмотренные пунктами 3 и 4 статьи 5 Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ, заявителем должны быть приложены документы, подтверждающие наличие у него инвестиционной платформы, отвечающей требованиям, установленным частью 4 статьи 11 Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ, а также документ, содержащий указание на адрес, по которому планируется осуществление заявителем деятельности по организации привлечения инвестиций способами инвестирования, указанными в настоящем абзаце.»;#❝

«4.11. Документы, подтверждающие соответствие заявителя условиям отнесения к малым предприятиям и микропредприятиям, исходя из среднесписочной численности работников и полученного от осуществления предпринимательской деятельности дохода, определяемых в соответствии с законодательством Российской Федерации (в отношении заявителя, отвечающего указанным условиям, сведения о котором не внесены вединый#❝

реестр субъектов малого и среднего предпринимательства, за исключением#❝

заявителя, осуществляющего виды деятельности финансовых организаций, предусмотренные пунктами 3-9 части 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ), а также содержащие дату утверждения единоличным исполнительным органом заявителя правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также наименование, дату и номер внутреннего документа заявителя, в соответствии с которым утверждены указанные правила (при наличии такого внутреннего документа).»;#❝

«Рекомендуемый образец анкеты физического лица приведен в приложении | к настоящему Указанию.»;#❝

в абзаце шестом слова «, приказ (распоряжение) (выписка из него)» исключить;#❝

абзац седьмой дополнить словами «(в отношении анкетируемого лица, являющегося кандидатом на должность специального должностного лица, за исключением назначенного должностного лица)».#❝

1.2.1.в подпункте 6.1:#❝

в абзаце четвертом цифры «4.11,» исключить;#❝

абзац шестой изложить в следующей редакции:#❝

«файлов с расширением *.docx (*.rtf) и расширением *.pdf, содержащих электронные копии документов, предусмотренных подпунктами 4.2, 4.8, 4.9 и 4.15 пункта 4 настоящего Указания.»;#❝

ДОПОЛНИТЬ НОВЫМ абзацем следующего содержания:#❝

«Заявление о включении сведений должно быть подписано единоличным исполнительным органом (иным уполномоченным лицом) заявителя. В случае если заявление о включении сведений подписано лицом, не являющимся единоличным исполнительным органом, к заявлению о включении сведений должна быть приложена копия документа, наделяющего указанное лицо полномочиями на его подписание.»;#❝

абзац первый изложить в следующей редакции:#❝

«6.2. В форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия, определенным на основании частей первой, третьей и восьмой статьи 76° Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2020, № 31, ст. 5018) (далее — порядок взаимодействия), подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью (далее — УКЭП) единоличного исполнительного органа (иного уполномоченного лица) заявителя.>»;#❝

абзацы третий и четвертый изложить в следующей редакции:#❝

«Документы, предусмотренные подпунктами 4.2, 4.8, 4.9 и 4.15 пункта 4 настоящего Указания, должны быть направлены в виде файлов с расширением *.pdf, содержащих электронные копии указанных документов, и в виде файлов с расширением *.docx (*.rtf).#❝

Документы, предусмотренные подпунктами 4.3—4.7, 4.10-4.14 пункта 4 настоящего Указания, должны быть направлены в виде файлов с расширением *.pdf, содержащих электронные копии указанных документов.». .#❝

«7. В случае если в правилах инвестиционной платформы заявителя указаны способы инвестирования, предусмотренные пунктами 3 и 4 статьи 5 Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ, Банк России#❝

должен провести в отношении указанного заявителя проверочные#❝

мероприятия по адресу, по которому планируется осуществление заявителем деятельности по организации привлечения инвестиций, в целях установления соответствия указанного заявителя требованиям Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, а также установления достоверности сведений, содержащихся в заявлении о включении сведений и прилагаемых к нему документах.#❝

7?. Банк России не позднее трех рабочих дней до даты начала проведения проверочных мероприятий должен направить заявителю уведомление о проведении проверочных мероприятий, подписанное руководителем структурного подразделения Банка России, к компетенции которого относятся вопросы допуска к работе на финансовом рынке некредитных финансовых организаций (лицом, его замещающим), в соответствии с порядком взаимодействия (в отношении заявителя, направившего заявление о включении сведений и прилагаемые к нему документы в форме электронных документов), или заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении с одновременным направлением копии уведомления о проведении проверочных мероприятий по электронной почте, и (или) с использованием факсимильной связи (в отношении заявителя, направившего заявление о включении сведений и прилагаемые к нему документы на бумажном носителе).#❝

Уведомление о проведении проверочных мероприятий должно включать полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование заявителя, его ИНН и ОГРН, даты начала и окончания проверочных мероприятий, имена, фамилии, отчества (последнее — при наличии) работников Банка России, участвующих в проверочных мероприятиях, и их должности.#❝

73. В ходе проведения проверочных мероприятий работники Банка России должны осуществить следующие мероприятия:#❝

осмотреть помещение (помещения) заявителя;#❝

запросить у заявителя документы, подтверждающие достоверность сведений, содержащихся в заявлении о включении сведений и прилагаемых к нему документах, а также устные и письменные пояснения заявителя, подтверждающие соответствие заявителя требованиям Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России;#❝

ознакомиться с инвестиционной платформой, а также присутствовать при демонстрации ее функционала.#❝

7‘. Представление заявителем документов, а также письменных пояснений, запрошенных в рамках проверочных мероприятий, работникам Банка России оформляется актом приема-передачи документов, составленным в произвольной форме в двух экземплярах и содержащим перечень представленных документов, включая их реквизиты (при наличии) (один экземпляр указанного акта должен передаваться заявителю, а второй — храниться в Банке России).#❝

7°. В случае противодействия проведению работниками Банка России проверочных мероприятий работники Банка России в день выявления обстоятельств, свидетельствующих о факте противодействия, составляют акт о противодействии проведению проверочных мероприятий.#❝

Противодействием проведению работниками Банка России проверочных мероприятий являются следующие обстоятельства:#❝

отсутствие заявителя по адресу, по которому планируется осуществление заявителем деятельности по организации привлечения инвестиций;#❝

непринятие заявителем мер для обеспечения беспрепятственного осуществления работйиками Банка России мероприятий, предусмотренных пунктом 7° настоящего Указания.».#❝

направленных в Банк России документах, сведениям, полученным в ходе#❝

проверочных мероприятий, и (или) сведениям, имеющимся в распоряжении Банка России, и (или) выявления».#❝

1.6.1.в абзаце первом слова «Указанием Банка России от 3 ноября 2017 года № 4600-У» заменить словами «порядком взаимодействия»;#❝

«не позднее трех рабочих дней со дня активации оператором инвестиционной платформы личного кабинета, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в информационнотелекоммуникационной сети «Интернет» (для заявителя, направившего заявление о включении сведений и документы, предусмотренные пунктом 4 настоящего Указания, в соответствии с подпунктом 6.1 пункта 6 настоящего Указания).».#❝

дня его официального опубликования.#❝

Председатель Центрального банка#❝

Российской Федерации#❝

Э.С. Набиуллина#❝