О требованиях к раскрытию банками, операторами финансовых платформ информации, связанной с совершением действий, предусмотренных пунктом 5.6 статьи 7 Федерального закона «О прот…
Указание Банка России от 19.04.2021 № 5780-У «О требованиях к раскрытию банками, операторами финансовых платформ информации, связанной с совершением действий, предусмотренных пунктом 5.6 статьи 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Регистрация в Минюсте России № 63594 от 24.05.2021; Официально опубликовано 31.05.2021. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
МИНИСТЕИСТНО JOCTHUNH РОССИЙСКОЙ HF ДЕРАКИИ
| . ся ЗАРЕГИСТРИРОВАНО ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ›„ _ Регистрационный № ©. 5.6%
ризы езипизьа ый
РИ cree? wet « 193 » Ohpe a4 LOM. No Pe у 8D =~ г. Москва
О требованиях к раскрытию банками, операторами финансовых платформ информации, связанной с совершением действий, предусмотренных пунктом 5° статьи 7 Федерального закона
Настоящее Указание на основании пункта 5’ статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3418; 2021, № 1, ст. 75) устанавливает требования к раскрытию информации, связанной с совершением действий, предусмотренных пунктом 5° статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», банками с универсальной лицензией, соответствующими критериям, установленным абзацами вторым —#❝
№ 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», банками с базовой лицензией, соответствующими критериям, установленным абзацами вторым — четвертым указанного пункта, и включенными на основании их заявлений в перечень банков, предусмотренный абзацем восьмым указанного пункта, а также операторами финансовых платформ, соответствующими критериям, установленным абзацами шестым и седьмым указанного пункта, и осуществляющими размещение и обновление сведений, указанных в пункте 5° статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».#❝
1. Банк с универсальной лицензией, соответствующий критериям, установленным абзацами вторым — четвертым пункта 57 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее соответственно — Федеральный закон № 115-ФЗ, банк с универсальной лицензией), банк с базовой лицензией, соответствующий критериям, установленным абзацами вторым — четвертым пункта 5’ статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, включенный на основании его заявления в перечень банков, предусмотренный абзацем восьмым пункта 5’ статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ (далее — банк с базовой лицензией), должны раскрывать информацию, связанную с совершением ими действий, предусмотренных пунктом 5° статьи 7 Федерального#❝
закона № 115-ФЗ, путем ее размещения на своем официальном сайте в ee#❝
2. Оператор финансовой платформы, соответствующий критериям, установленным абзацами шестым и седьмым пункта 5’ статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, и осуществляющий размещение и обновление указанных в пункте 5° статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ сведений (далее — оператор финансовой платформы), должен раскрывать информацию, связанную с совершением им действий, предусмотренных пунктом 5° статьи 7 Федерального закона № 115-03, путем ее размещения на своем официальном сайте.#❝
3.1. Для банка с универсальной лицензией:#❝
сведения об адресе головного офиса банка, каждого филиала, внутреннего структурного подразделения банка (филиала), в котором совершаются действия, предусмотренные пунктом 5° статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ (далее при совместном упоминании — структурные подразделения), действующем режиме их работы;#❝
перечень сведений (документов), необходимых для совершения действий, предусмотренных пунктом 5° статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ;#❝
~ физических лиц с представителями банка в целях совершения действий, предусмотренных пунктом 5° статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, при совершении указанных действий представителями банка вне его структурных подразделений. ы#❝
3.2. Для банка с базовой лицензией:#❝
сведения о включении в перечень, предусмотренный абзацем восьмым пункта 57 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ;#❝
сведения, указанные в подпункте 3.1 настоящего пункта, либо информация о неосуществлении действий, предусмотренных пунктом 5° статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ.#❝
3.3. Для оператора финансовой платформы:#❝
перечень сведений (документов), необходимых для совершения действий, предусмотренных пунктом 5° статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ;#❝
номера контактных телефонов для взаимодействия клиентов — физических лиц с представителями оператора финансовой платформы в целях совершения действий, предусмотренных пунктом 5° статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ.#❝
4. В случае если в раскрываемой информации, указанной в пункте 3 настоящего Указания, произошли изменения, банк с универсальной лицензией, банк с базовой лицензией, оператор финансовой платформы обязаны обновить информацию на официальном сайте в срок не позднее рабочего дня после дня наступления изменений.#❝
5. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.#❝
6. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 22 июня 2018 года № 4836-У «О требованиях к раскрытию информации, связанной с совершением действий, предусмотренных пунктом 5° статьи 7 Федерального закона#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 2 апреля 2010 года № 135-И «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации к — Указание Банка России от 12.04.2021 № 5776-У
- О порядке открытия кредитными организациями (их филиалами) дополнительных офисов, порядке внесения сведений о них в Книгу государственной регистрации — Указание Банка России от 12.04.2021 № 5775-У
- О методике определения системно значимых кредитных организаций — Указание Банка России от 13.04.2021 № 5778-У
- О внесении изменения в приложение 1 к Указанию Банка России от 10 января 2020 года № 5384-У «О предельных (минимальных и максимальных) значениях страх — Указание Банка России от 15.04.2021 № 5779-У
- О внесении изменения в пункт 3.7 приложения 1 к Указанию Банка России от 31 августа 2018 года № 4892-У «О видах активов, характеристиках видов активов — Указание Банка России от 20.04.2021 № 5781-У
- О видах активов, характеристиках видов активов, к которым устанавливаются надбавки к коэффициентам риска, и о применении к указанным видам активов над — Указание Банка России от 20.04.2021 № 5782-У
- О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в связи с изданием Указания Банка России от 20 апреля 2021 года № 5782-У «О видах актив — Указание Банка России от 20.04.2021 № 5783-У
- Об установлении обязательных для некредитных финансовых организаций требований к обеспечению защиты информации при осуществлении деятельности в сфере — Положение Банка России от 20.04.2021 № 757-П