О внесении изменений в Положение Банка России от 29 июня 2022 года № 798-П
Указание Банка России от 17.06.2024 № 6750-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 29 июня 2022 года № 798-П»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- му опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол 10 заседания Совета директоров Банка России от 7 июня 2024 года № ПСД-15) вступает в силу с 1 января 2025 года.
- Приложения
- Приложение
Регистрация в Минюсте России № 79430 от 11.09.2024; Официально опубликовано 17.09.2024. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКРОССИИ |
УКАЗАНИЕ
Р МИНИСТЕРСТЯС ЮСТВЩИИ РОССИЙСКОЙ НА | « 77 » ton 2 OLY +. № 3 APE) } РОВ у ИУ |
ыы № =. 243 © | О A $ CH Z het Je, 202: 5
О внесении изменений в Положение Банка России
от 29 июня 2022 года № 798-П
На основании абзацев первого, третьего — пятого пункта 3 статьи 6!, пунктов 6 и 18 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», пункта 1 статьи 3, пункта 3 статьи 18, пункта 1 статьи 44, пункта 1, подпунктов 1, 7 и 9 пункта 5, пунктов 10, 13, 21 и 22 статьи 60! Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», пункта 1 статьи 1, пункта 1 статьи 4 Федерального закона от 25 декабря 2023 года № 631-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»:
1. Внести в Положение Банка России от 29 июня 2022 года № 798-П «О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3-5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и порядке ведения Банком России реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг, о порядке принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о лице в единый реестр инвестиционных советников и порядке ведения Банком России указанного реестра, а также о порядке предоставления Банком России лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными#❝
1.3. Пункт 1.5 изложить в следующей редакции:#❝
«1.5. Юридическое лицо, намеревающееся осуществлять деятельность управляющей компании (далее соответственно — деятельность УК, соискатель лицензии УК), не являющееся страховой организацией, имеющей лицензию на осуществление добровольного страхования жизни, для получения лицензии управляющей компании на осуществление деятельности УК (далее — лицензия УК) должно представить в Банк России заявление о предоставлении лицензии УК по форме, предусмотренной приложением 1 к настоящему Положению, документы, предусмотренные подпунктами 2, 5-9 пункта 5, подпунктами 1'и 3 пункта 6 и пунктами 7 и 10 статьи 60! Федерального закона «Об инвестиционных фондах», включая документы, предусмотренные подпунктами 1.7.2—1.7.11, 1.7.12.4, 1.7.13, 1.7.14, 1.7.22 и 1.7.23 пункта 1.7 настоящего Положения (далее при совместном упоминании — документы соискателя лицензии УК, не являющегося страховой организацией).#❝
Соискатель лицензии УК, являющийся страховой организацией, имеющей лицензию на осуществление добровольного страхования жизни, для получения лицензии УК должен представить в Банк России заявление о предоставлении лицензии УК по форме, предусмотренной приложением 1 к настоящему Положению, документы, предусмотренные подпунктами 7-9 пункта 5, подпунктом 3 пункта 6 статьи 60' Федерального закона#❝
1.4. В абзаце втором пункта 1.6 цифры «1.7.3—1.7.10» заменить цифрами «1.7.3—1.7.6, 1.7.8—1.7.10».#❝
абзац первый после слов «заявлению о предоставлении лицензии ПУРЦБ,» дополнить словами «заявлению о внесении сведений о соискателе деятельности MC в единый реестр инвестиционных советников,»;#❝
«подтверждение отсутствия оснований для признания физического лица не соответствующим требованию, установленному пунктом 1 статьи 1012 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, не планирующего осуществление деятельности форексдилера);»;#❝
абзац пятый подпункта 1.7.2.5 после слов «лицензии ПУРЦБ» дополнить словами «, планирующего осуществление деятельности форекс-дилера»;#❝
«осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя деятельности ИС — юридического лица, не являющихся кредитной организацией и (или) юридическим лицом, имеющим лицензию ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, не принявшего решение о передаче управляющей компании функций единоличного исполнительного органа соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии УК, не являющегося страховой организацией или юридическим#❝
абзац третий после слов «соискателя лицензии УК» дополнить словами «, не являющегося страховой организацией»;#❝
абзацы седьмой и восьмой после слов «соискателя лицензии УК» дополнить словами «, не являющегося страховой организацией»;#❝
«осуществляющего функции руководителя структурного подразделения и работников (специалистов), предусмотренных — лицензионными требованиями и условиями осуществления деятельности ПУРЦБ, функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля), функции должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного — подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками), функции внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), к компетенции которых отнесено осуществление таких функций в рамках планируемой деятельности ПУРЦБ (в отношении лицензиата — соискателя лицензии ПУРЦБ);»;#❝
«осуществляющего (планирующего осуществлять) функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или сотрудника службы внутреннего контроля (при наличии) (в отношении соискателя лицензии УК, являющегося страховой организацией).»;#❝
абзац двадцать четвертый дополнить словами «, — в случае отсутствия в полном объеме основной информации о трудовой деятельности и трудовом стаже, сформированной работодателем в соответствии со статьей 66!#❝
Трудового кодекса Российской Федерации и представленной в порядке, установленном законодательством Российской Федерации об индивидуальном (персонифицированном) учете в системах обязательного пенсионного страхования и обязательного социального страхования, для хранения в информационных ресурсах Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации (далее — информация о трудовой деятельности, содержащаяся в информационных ресурсах Фонда)»;#❝
абзац двадцать пятый дополнить словами «, — в случае отсутствия в полном объеме информации о трудовой деятельности, содержащейся в информационных ресурсах Фонда»;#❝
абзац первый подпункта 1.7.5 после слов «представлены в Банк России» дополнить словами «(в случае отсутствия в полном объеме информации о трудовой деятельности, содержащейся в информационных ресурсах Фонда)»;#❝
в абзаце первом подпункта 1.7.8 слова «о рынке ценных бумаг, законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах» заменить словами «, регулирующим деятельность на финансовом рынке»:#❝
в абзаце первом подпункта 1.7.9 слова «о рынке ценных бумаг, законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах» заменить словами «, регулирующим деятельность на финансовом рынке,»;#❝
1.6. Абзац первый пункта 2.1 после слов «лицензии УК,» дополнить словами «не являющегося страховой организацией, документы соискателя лицензии УК, являющегося страховой организацией,».#❝
1.7. Подпункт 2.3.4 пункта 2.3 изложить в следующей редакции:#❝
«2.3.4. Одновременно с документами для получения лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке, представленными на бумажном носителе, в Банк России должны быть представлены на электронном носителе информации (флеш-накопителе) документы, предусмотренные подпунктом 3 пункта 6, пунктом 7 статьи 60! Федерального закона «Об инвестиционных фондах», подпунктами 1.7.15, 1.7.17, 1.7.19 и 1.7.24 пункта 1.7 настоящего Положения, в виде файлов с расширением * pdf, обеспечивающим возможность их сохранения на технических средствах и допускающим после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра.».#❝
1.8. Пункт 2.4 изложить в следующей редакции:#❝
«2.4. В случае представления документов для получения лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке посредством личного кабинета указанные документы должны быть оформлены в соответствии со следующими требованиями:#❝
2.4.1. Заявление о предоставлении лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке должно быть представлено в виде файла с расширением *.docx (*.rtf).#❝
2.4.2. Документы для получения лицензии (права) Ha осуществление деятельности на финансовом рынке (за исключением документов, предусмотренных подпунктом 3 пункта 6, пунктом 7, подпунктами | и 2#❝
подпунктами 1.7.15, 1.7.17, 1.7.19 и 1.7.24 пункта 1.7 настоящего Положения) должны быть представлены в Банк России в виде файлов с расширением *.pdf, содержащих электронные копии указанных документов.#❝
2.4.3. Документы, предусмотренные подпунктом 3 пункта 6, пунктом 7, подпунктами | и 2 пункта 8 статьи 60' Федерального закона «Об инвестиционных фондах», подпунктами 1.7.15, 1.7.17, 1.7.19 и 1.7.24 пункта 1.7 настоящего Положения, должны быть представлены в Банк России в виде файлов с расширением *.pdf, обеспечивающим возможность их сохранения на технических средствах и допускающим после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра.».#❝
1.9. В абзаце первом пункта 3.1 слова «способом, которым указанные документы были представлены в Банк России» заменить словами «в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия, а при отсутствии у адресата доступа к личному кабинету — способом, указанным в подпункте 2.1.1 пункта 2.1 настоящего Положения».#❝
1.10. В абзаце первом пункта 3.2 и абзаце первом пункта 3.8 слова «способом, которым документы для получения лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке были представлены в Банк России» заменить словами «в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия, а при отсутствии у адресата доступа к личному кабинету — способом, указанным в подпункте 2.1.1 пункта 2.1 настоящего Положения».#❝
1.11. В пункте 3.9 слова «Банк России способом, которым документы для получения лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке были представлены в Банк России, должен уведомить соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, соискателя деятельности ИС» заменить словами «Банк России должен уведомить соискателя лицензии ПУРЦЬ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя#❝
1.12. В абзаце четвертом пункта 3.11 слова «о рынке ценных бумаг» заменить словами «, регулирующего деятельность ПУРЦБ».#❝
1.13. В абзацах втором и третьем пункта 3.12 слова «со дня» заменить словами «, следующего за днем».#❝
1.14. В абзаце первом пункта 3.13 слова «в сети «Интернет» заменить словами «в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее — сеть «Интернет»}».#❝
«3.14. Банк России не позднее 5 рабочих дней со дня принятия решения, предусмотренного пунктом 3.12 настоящего Положения, должен уведомить в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия, а при отсутствии у адресата доступа к личному кабинету — способом, указанным в подпункте 2.1.1 пункта 2.1 настоящего Положения, об указанном решении:»;#❝
1.16. В пункте 3.16 слова «способом, которым документы для получения лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке, были представлены в Банк России» заменить словами «в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия, а при отсутствии у адресата доступа к личному кабинету — способом, указанным в подпункте 2.1.1 пункта 2.1 настоящего Положения».#❝
в подпункте 4.3.1 слова «а также управляющей компанией, не имеющей лицензии на осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами» заменить словами «управляющей компанией»;#❝
«4.3.2. В случае изменения фамилии, имени, отчества (при наличии), реквизитов документа, удостоверяющего личность, адреса регистрации по месту жительства, адреса для направления почтовой корреспонденции, гражданства (подданства) лица, наименования должности — не позднее 10 рабочих дней со дня указанных изменений в отношении следующих физических лиц:»;#❝
«К заявлению о внесении изменений в сведения, содержащиеся в реестре финансовых организаций, должны быть приложены: анкета, составленная в соответствии с подпунктом 1.7.3 пункта 1.7 настоящего Положения, в которой должны быть указаны фамилия, имя, отчество (при наличии), реквизиты документа, удостоверяющего личность, СНИЛС (при наличии), ИНН (при наличии) лица, сведения, по которым произошли изменения; документы, подтверждающие изменение анкетных данных лица.»;#❝
созданного в соответствии с лицензионными требованиями и условиями осуществления деятельности ПУРЦБ (в отношении кредитной организации, государственной корпорации развития «ВЭБ.РФ», имеющих лицензию ПУРЦБ) (с приложением документов, указанных в подпунктах 1.7.3—1.7.6, 1.7.8—1.7.10 пункта 1.7 настоящего Положения, в отношении каждого лица, временно исполнявшего обязанности указанных лиц в течении квартала).»;#❝
1.20. В пункте 4.5 цифры «1.7.4» заменить цифрами «1.7.3», цифры «4.3.2—4.3.5» заменить цифрами «4.3.2, 4.3.3, 4.3.5».#❝
1.22. В пункте 4.11 слова «абзацах третьем и четвертом подпункта 4.2.1, в подпунктам 4.2.3—4.2.5 пункта 4.2 настоящего Положения» заменить словами «абзаце четвертом подпункта 4.2.1, подпунктах 4.2.3—4.2.5 пункта 4.2 настоящего Положения».#❝
Приложение#❝
«О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3—5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и порядке ведения Банком России реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг, о порядке принятия Банком России решения о внесении (00 отказе во внесении) сведений о лице в единый реестр инвестиционных советников и порядке ведения Банком России указанного реестра, а также о порядке предоставления Банком России лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и порядке ведения Банком России реестров указанных лицензий»#❝
(форма — в отношении соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, соискателя деятельности ИС)#❝
О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ЛИЦЕНЗИИ ПУРЦБ, ЛИЦЕНЗИИ АИФ, ЛИЦЕНЗИИ УК, ЛИЦЕНЗИИ СД, О ВНЕСЕНИИ СВЕДЕНИЙ О ЛИЦЕ В ЕДИНЫЙ#❝
(полное фирменное и сокращенное фирменное (при наличии) наименования, ИНН и ОГРН соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, соискателя деятельности ИС, не являющегося индивидуальным предпринимателем! / фамилия, имя, отчество (при наличии) и ОГРНИП соискателя деятельности ИС, являющегося#❝
Прошу рассмотреть представленные в Банк России документы и: внести сведения о соискателе деятельности ИС в единый реестр инвестиционных#❝
предоставить соискателю лицензии ПУРЦБ лицензию на осуществление брокерской деятельности, лицензию на осуществление деятельности товарного брокера,#❝
лицензию на осуществление деятельности клиентского брокера, лицензию на осуществление дилерской деятельности, лицензию на осуществление деятельности форекс-дилера, лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, лицензию на осуществление депозитарной деятельности, лицензию на#❝
= Вид представляемых сведений s о соискателе лицензии ПУРЦБ, Е. соискателе лицензии АИФ, соискателе | Описание содержания представляемых сведений 2 лицензии СД, соискателе лицензии УК, соискателе деятельности ИС!#❝
1 2 3 1 Общие сведения о соискателе | Полное фирменное и сокращенное фирменное лицензии ПУРЦБ, соискателе | (при наличии} наименования на русском языке; лицензии АИФ, соискателе лицензии ОГРН;#❝
СД, соискателе лицензии УК, ИНН; соискателе деятельности ИС —| адрес в пределах места нахождения, указанный в юридическом лице! едином государственном реестре юридических лиц, адрес, по которому планируется осуществление деятельности ПУРЦБ, деятельности АИФ, деятельности СД, деятельности УК (при наличии) Общие сведения о соискателе Фамилия, имя, отчество (при наличии); деятельности ИС — индивидуальном | дата и место рождения, цифровой код страны предпринимателе гражданства (подданства) либо указание на отсутствие гражданства (подданства) (в случае если изменялось гражданство (подданство), дополнительно указываются прежнее гражданство (подданство), а также дата и причина изменения);#❝
ИНН; адрес регистрации по месту жительства, указанный в едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей; реквизиты документа, удостоверяющего ЛИЧНОСТЬ 2 Контактная информация Номер телефона; адрес электронной почты; адрес официального сайта (официальных сайтов) в сети «Интернет» 3 Сведения об уплате государственной | Дата и номер документа об уплате пошлины? государственной пошлины, — взимаемой в#❝
2 Заполняется соискателем лицензии АИФ, соискателем лицензии УК, соискателем лицензии СД, соискателем лицензии ПУРЦБ по каждому виду планируемой деятельности ПУРЦБ.#❝
соответствии с подпунктом 58 пункта | статьи 33333 Налогового кодекса Российской Федерации, с указанием назначения платежа;#❝
фамилия, имя и отчество (при наличии) физического лица, уполномоченного соискателем лицензии ПУРЦБ, соискателем лицензии АИФ, соискателем лицензии СД, соискателем лицензии УК на уплату государственной пошлины за предоставление лицензии ПУРЦБ, лицензии АИФ, лицензии СД, лицензии УК (в случае уплаты указанной государственной пошлины представителем соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК);#❝
номер и дата документа, подтверждающего полномочия представителя соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК на совершение действий по уплате государственной пошлины (в случае уплаты государственной пошлины представителем соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК)#❝
лице, осуществляющем (планирующем осуществлять) функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля), к компетенции которых — отнесено осуществление функции внутреннего контроля планируемой деятельности#❝
либо указание на отсутствие гражданства {подданства) (в случае если изменялось гражданство (подданство), дополнительно#❝
1! Заполняется соискателем лицензии ПУРЦБ, соискателем деятельности ИС — юридическим лицом, не являющимися кредитной организацией и (или) юридическим лицом, имеющим лицензию ПУРЦБ, соискателем лицензии АИФ, не принявшим решение о передаче управляющей компании функций единоличного исполнительного органа соискателя лицензии АИФ, соискателем лицензии УК, не являющимся страховой организацией или юридическим лицом, имеющим лицензию ПУРЦБ.#❝
2 Заполняется соискателем лицензии АИФ, соискателем лицензии ПУРЦБ, соискателем деятельности ИС — юридическим лицом, не являющимися кредитной организацией и (или) юридическим лицом, имеющим лицензию ПУРЦБ, соискателем лицензии УК, не являющимся страховой организацией.#❝
осуществлять) функции внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) (при наличии), лица, ответственного за организацию#❝
лицах, осуществляющих (планирующих осуществлять) функции заместителя единоличного исполнительного органа (при наличии), главного бухгалтера,#❝
заместителя главного бухгалтера (при наличии), руководителя филиала (при наличии), главного бухгалтера филиала (при наличии), контролера (руководителя службы внутреннего#❝
лице, осуществляющем (планирующем осуществлять) (лицах, осуществляющих (планирующих осуществлять) функции руководителя структурного подразделения и работников (специалистов), предусмотренных лицензионными требованиями и условиями осуществления деятельности ПУРЦБ?;#❝
лице, осуществляющем {планирующем осуществлять) функции руководителя структурного подразделения (руководителя#❝
' Заполняется соискателем лицензии ПУРЦБ, соискателем деятельности ИС — юридическим лицом, не являющимися кредитной организацией и (или) юридическим лицом, имеющим лицензию ПУРЦБ.#❝
? Заполняется соискателем лицензии ПУРЦБ, соискателем деятельности ИС — юридическим лицом, не являющимися кредитной организацией и (или) юридическим лицом, имеющим лицензию ПУРЦБ.#❝
3 Заполняется соискателем лицензии ПУРЦБ, не являющимся кредитной организацией и (или) юридическим лицом, имеющим лицензию ПУРЦБ, соискателем лицензии УК, не являющимся страховой организацией.#❝
лице, осуществляющем (планирующем осуществлять) функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или#❝
оснований для признания соискателя деятельности ИС — индивидуального предпринимателя, не соответствующим требованиям, установленным пунктом 1 статьи 10!#❝
Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и Указанием Банка России о требованиях к — инвестиционному советнику?#❝
лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа лиц, указанных в пункте | статьи 38!#❝
сведения о физическом лице (фамилия, имя, отчество (при наличии); дата и место рождения; цифровой код страны гражданства (подданства)#❝
либо указание на отсутствие гражданства (подданства) (в случае если изменялось гражданство (подданство), дополнительно#❝
указываются прежнее гражданство (подданство), а также дата и причина изменения); реквизиты документа, удостоверяющего личность; адрес регистрации по месту жительства; адрес для направления почтовой корреспонденции; ИНН (при наличии); СНИЛС (при наличии); номер телефона);#❝
количество акций (размер доли), составляющих (составляющей) уставный капитал соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя деятельности ИС, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии YK" (в процентном выражении), право распоряжения которыми (которой) имеется у лица#❝
' Заполняется соискателем лицензии СД, планирующим совмещать деятельность СД с иными видами деятельности.#❝
6 Заполняется соискателем лицензии ПУРЦБ, не являющимся кредитной организацией и (или) юридическим лицом, имеющим лицензию ПУРЦБ, соискателем деятельности ИС — юридическим лицом, не имеющим лицензию ПУРЦБ.#❝
7 Заполняется соискателем лицензии СД, не являющимся кредитной организацией. $ Заполняется соискателем лицензии УК, не являющимся страховой организацией. ? Заполняется соискателем лицензии УК, не являющимся страховой организацией.#❝
исполнительного органа соискателя | адрес в пределах места нахождения, указанный в лицензии АИФ! едином государственном реестре юридических лиц,#❝
дата и номер составления протокола совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии АИФ, содержащего решение о заключении договора с управляющей компанией о#❝
8 Сведения об утверждении отдельных внутренних документов Инвестиционная декларация Номер и дата составления протокола заседания#❝
акционерного инвестиционного фонда? | (принятия решения) уполномоченного органа (выписки из него) соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии#❝
Положение о структурном | ПУРЦБ, соискателя лицензии УК, в котором подразделении, созданном для | содержатся сведения об утверждении им осуществления планируемого вида | Внутреннего документа деятельности?#❝
Правила внутреннего контроля в| Дата утверждения лицом, осуществляющим целях противодействия легализации | функции единоличного исполнительного органа (отмыванию) доходов, полученных | соискателя лицензии УК, соискателя лицензии преступным путем, финансированию | ПУРЦБ, соискателя лицензии СД, правил#❝
терроризма и финансированию | внутреннего контроля в целях противодействия распространения оружия массового | легализации (отмыванию) доходов, полученных уничтожения преступным путем, финансированию терроризма и#❝
массового уничтожения, а также наименование, дата и номер внутреннего документа соискателя лицензии УК, соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии СД, в соответствии с которым утверждены указанные правила (при его наличии)#❝
Настоящим заявлением соискатель лицензии ПУРЦБ, соискатель лицензии АИФ, соискатель лицензии СД, соискатель лицензии УК, соискатель деятельности MC? заверяет о его намерении приобрести статус члена саморегулируемой организации в сфере финансового рынка в соответствии частью 3 статьи 10 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» (в случае если указанный соискатель на дату представления в Банк России настоящего заявления не является кандидатом в члены указанной саморегулируемой организации в сфере финансового рынка) или сообщает о том, что является кандидатом в члены указанной саморегулируемой организации в сфере финансового рынка.#❝
' Заполняется соискателем лицензии АИФ, принявшим решение о передаче управляющей компании полномочий единоличного исполнительного органа соискателя лицензии АИФ.#❝
(наименование должности, фамилия, имя и отчество (при наличии), подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (иного уполномоченного им лица) соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии УК, соискателя лицензии СД, соискателя деятельности ИС — юридического лица'; фамилия, имя и отчество (при наличии), подпись соискателя деятельности ИС — индивидуального предпринимателя)#❝
(наименование должности, фамилия, имя и отчество (при наличии), подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (иного уполномоченного им лица} соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии УК, соискателя лицензии СД, соискателя деятельности ИС — юридического mua’; фамилия, имя и отчество (при наличии), подпись соискателя деятельности ИС — индивидуального предпринимателя)#❝
(наименование должности, фамилия, имя и отчество (при наличии), подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (иного уполномоченного им лица) соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии УК, соискателя лицензии СД, соискателя деятельности ИС — юридического лица'!; фамилия, имя и отчество (при наличии), подпись соискателя деятельности ИС — индивидуального предпринимателя)#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- О внесении изменений в Положение Банка России от 1 ноября 2018 года № 658-П — Указание Банка России от 17.06.2024 № 6752-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 21 января 2019 года № 5064-У — Указание Банка России от 17.06.2024 № 6755-У
- О порядке осуществления Банком России надзора за соблюдением банками и операторами финансовых платформ порядка размещения и обновления сведений, указа — Указание Банка России от 17.06.2024 № 6756-У
- О требованиях к содержанию уведомлений, предусмотренных пунктом 3 части 1 и частью 4 статьи 12 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О пр — Указание Банка России от 17.06.2024 № 6754-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 5 октября 2022 года № 6292-У — Указание Банка России от 18.06.2024 № 6761-У
- О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 4 июня 2018 года № 187-И — Указание Банка России от 18.06.2024 № 6760-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 5 декабря 2019 года № 5343-У «О требованиях по формированию состава и структуры пенсионных резервов — Указание Банка России от 18.06.2024 № 6759-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 27 сентября 2022 года № 6270-У — Указание Банка России от 24.06.2024 № 6762-У