О порядке осуществления Банком России надзора за соблюдением банками и операторами финансовых платформ порядка размещения и обновления сведений, указанных в пункте 5.6 статьи 7…
Указание Банка России от 17.06.2024 № 6756-У «О порядке осуществления Банком России надзора за соблюдением банками и операторами финансовых платформ порядка размещения и обновления сведений, указанных в пункте 5.6 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Регистрация в Минюсте России № 79578 от 24.09.2024; Официально опубликовано 04.10.2024. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
УКАЗАНИЕ
надзора за соблюдением банками и операторами финансовых платформ порядка размещения и обновления сведений, указанных в пункте 5° статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов,#❝
Настоящее Указание на основании абзаца второго пункта 5° статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» устанавливает порядок осуществления Банком России надзора:#❝
за соблюдением банками с универсальной лицензией, банками с базовой лицензией, операторами финансовых платформ порядка размещения и обновления в электронной форме в единой системе идентификации и аутентификации сведений, необходимых для регистрации в ней клиента — физического лица, и сведений, предусмотренных абзацем вторым подпункта 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных#❝
за соблюдением банками с универсальной лицензией, банками с базовой лицензией определенного в соответствии с подпунктом «б» пункта 1 части 2 статьи 6 Федерального закона от 29 декабря 2022 года № 572-ФЗ «Об осуществлении идентификации и (или) аутентификации физических лиц с использованием биометрических персональных данных, о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» порядка размещения и обновления биометрических персональных данных физического лица в государственной информационной системе «Единая система идентификации и аутентификации физических лиц с использованием биометрических персональных данных», порядок функционирования которой определен Положением о единой биометрической системе, в том числе о ее региональных сегментах, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 31 мая 2023 года № 883.#❝
1.Банк России осуществляет надзор за соблюдением банками с универсальной лицензией и банками с базовой лицензией, включенными в перечень банков, предусмотренный абзацем восьмым пункта 57 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее соответственно — банки, Федеральный закон № 115-ФЗ):#❝
порядка размещения и обновления в электронной форме в единой системе идентификации и аутентификации сведений, необходимых для регистрации в ней клиента — физического лица, и сведений, предусмотренных абзацем вторым подпункта 1 пункта | статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ (далее — сведения);#❝
порядка размещения и обновления биометрических персональных данных физического лица (далее — биометрические персональные данные) в#❝
и аутентификации физических лиц с использованием биометрических персональных данных» (далее — единая биометрическая система), определенного в соответствии с подпунктом «б» пункта 1 части 2 статьи 6 Федерального закона от 29 декабря 2022 года № 572-ФЗ «Об осуществлении идентификации и (или) аутентификации физических лиц с использованием биометрических персональных данных, о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации».#❝
2.Банк России в рамках осуществления надзора за банками в соответствии с пунктом 1 настоящего Указания:#❝
запрашивает у банков документы и информацию, в том числе содержащие персональные данные, подтверждающие соблюдение банками порядка размещения и обновления в единой системе идентификации и аутентификации сведений и порядка размещения и обновления биометрических персональных данных в единой биометрической системе;#❝
проводит проверки полноты внесения банками сведений в единую систему идентификации и аутентификации и биометрических персональных данных в единую биометрическую систему.#❝
3. Банк России осуществляет надзор за соблюдением операторами финансовых платформ, обеспечивающими совершение — действий, предусмотренных абзацем первым пункта 56 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ (далее — операторы финансовых платформ), порядка размещения и обновления в электронной форме в единой системе идентификации и аутентификации сведений.#❝
4. Банк России в рамках осуществления надзора за операторами финансовых платформ в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания:#❝
запрашивает у операторов финансовых платформ документы и информацию, в том числе содержащие персональные данные,#❝
5. Проверки за соблюдением банками порядка размещения и обновления в электронной форме в единой системе идентификации и аутентификации сведений и в единой биометрической системе биометрических персональных данных осуществляются Банком России в порядке, определенном Банком России в соответствии с частью четвертой статьи 73 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее — Федеральный закон № 86-ФЗ), и включают организацию и непосредственное проведение проверок (в том числе их периодичность), оформление результатов проверок, ознакомление банков с актами проверок.#❝
6. Проверки за соблюдением операторами финансовых платформ порядка размещения и обновления в электронной форме в единой системе идентификации и аутентификации сведений осуществляются Банком России в порядке, установленном Банком России в соответствии с частью второй статьи 76° Федерального закона № 86-ФЗ, и включают организацию и непосредственное проведение проверок (в том числе их периодичность), оформление результатов проверок, ознакомление операторов финансовых платформ с актами проверок.#❝
7. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.#❝
8. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 21 сентября 2021 года № 5936-У «О порядке осуществления Банком России надзора за соблюдением банками и операторами финансовых платформ порядка размещения и обновления сведений, указанных в пункте 5° статьи 7#❝
‚ Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- О внесении изменений в Положение Банка России от 29 июня 2022 года № 798-П — Указание Банка России от 17.06.2024 № 6750-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 1 ноября 2018 года № 658-П — Указание Банка России от 17.06.2024 № 6752-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 21 января 2019 года № 5064-У — Указание Банка России от 17.06.2024 № 6755-У
- О требованиях к содержанию уведомлений, предусмотренных пунктом 3 части 1 и частью 4 статьи 12 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О пр — Указание Банка России от 17.06.2024 № 6754-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 5 октября 2022 года № 6292-У — Указание Банка России от 18.06.2024 № 6761-У
- О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 4 июня 2018 года № 187-И — Указание Банка России от 18.06.2024 № 6760-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 5 декабря 2019 года № 5343-У «О требованиях по формированию состава и структуры пенсионных резервов — Указание Банка России от 18.06.2024 № 6759-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 27 сентября 2022 года № 6270-У — Указание Банка России от 24.06.2024 № 6762-У