О требованиях к содержанию уведомлений, предусмотренных пунктом 3 части 1 и частью 4 статьи 12 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерном…

к Указанию Банка России#❝

от Я wbH§,_ 2024 года №754 -У#❝

«О требованиях к содержанию уведомлений, предусмотренных пунктом 3 части | и частью 4 статьи 12 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком#❝

и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», о форме и формате указанных уведомлений,#❝

а также о порядке и сроках их представления#❝

в Банк России»#❝

Форма#❝

Исх. № от«_» 20 г.#❝

УВЕДОМЛЕНИЕ#❝

о результатах проведенных организатором торговли проверок сделок (заявок), имеющих признаки неправомерного использования инсайдерской информации#❝

и (или) манипулирования рынком?#❝

об операции, в отношении которой участник торгов имеет основания полагать,#❝

что данная операция, осуществляемая от его имени и за его счет, от его имени, но за счет клиента или от имени и по поручению клиента, осуществляется#❝

с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) является#❝

манипулированием рынком“#❝

Номер Наименование показателя Содержание строки показателя 1 2 3 1 Сведения об организаторе торговли либо участнике торгов, представляющем уведомление (далее при совместном упоминании — лицо, представляющее уведомление) 1.1 полное наименование (полное фирменное наименование) и — сокращенное — наименование (сокращенное фирменное наименование) (при наличии), основной государственный регистрационный номер (далее — ОГРН), идентификационный номер#❝

3 Указывается в случае представления уведомления организатором торговли. ы Указывается в случае представления уведомления участником торгов.#❝

2 3#❝

налогоплательщика (далее — ИНН) (для российского юридического лица);#❝

полное наименование и сокращенное наименование (при наличии), код иностранной организации (далее — КИО) и цифровой код страны регистрации по Общероссийскому классификатору стран мира (для иностранного юридического лица, не имеющего ОГРН, ИНН, но имеющего КИО), регистрационный номер в стране регистрации (для иностранного юридического лица, не имеющего ОГРН, ИНН и КИО) (для участника торгов — иностранного юридического#❝

лица); фамилия, имя, отчество (при наличии), основной государственный регистрационный номер#❝

индивидуального предпринимателя (далее — ОГРНИП) и ИНН (для участника торгов — индивидуального предпринимателя)#❝

1.2#❝

должность, фамилия, имя, отчество (при наличии), номер телефона и адрес электронной почты (при наличии) исполнителя, подготовившего уведомление#❝

1.3#❝

номер телефона и адрес электронной почты (при наличии) лица, подписавшего уведомление#❝

Сведения о сделке (заявке), имеющей признаки неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком (далее — нестандартная сделка (заявка) (для организатора торговли), или о выявленной операции, в отношении которой участник торгов имеет основания полагать, что данная операция, осуществляемая от его имени и за его счет, от его имени, но за счет клиента или от имени и по поручению клиента, осуществляется с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) является манипулированием рынком (далее при совместном упоминании — нестандартная операция)#❝

2.1#❝

дата выявления нестандартной операции#❝

py)#❝

дата осуществления нестандартной операции либо период, на протяжении которого осуществлялись нестандартные операции#❝

Сведения о финансовом инструменте, иностранной валюте и (или) товаре, с которым осуществлялись нестандартные операции#❝

3.1#❝

наименование (код) финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара#❝

международный код (номер) идентификации ценных бумаг (ISIN) (если применимо)#❝

3.2#❝

уникальный идентификатор финансового инструмента в торговой системе (тикер) (если применимо)#❝

3.3#❝

наименование организатора торговли, на торгах которого осуществлялись нестандартные операции (для участника торгов)#❝

3.4#❝

сведения о режиме торгов, в котором осуществлена нестандартная операция#❝

2 | 3#❝

pie#❝

Информация об участнике торгов (для организатора торговли), клиенте участника торгов, ином лице, в интересах которого участником торгов заключаются договоры на организованных торгах (далее — клиент второго уровня), в интересах которого осуществлена нестандартная операция, либо пояснения о причинах невозможности указания такой информации#❝

4.1#❝

сведения, идентифицирующие участника торгов (для организатора торговли):#❝

полное наименование (полное фирменное наименование) и — сокращенное — наименование (сокращенное фирменное наименование) (при наличии), ОГРН, ИНН (для российского юридического лица);#❝

полное наименование и сокращенное наименование (при наличии), КИО и цифровой код страны регистрации по Общероссийскому классификатору стран мира (для иностранного юридического лица, не имеющего ОГРН, ИНН, но имеющего КИО), регистрационный номер в стране регистрации (для иностранного юридического лица, не имеющего ОГРН, ИНН и КИО) (для иностранного юридического лица);#❝

фамилия, имя, отчество (при наличии), ОГРНИП и ИНН, вид, серия (при наличии), номер и дата выдачи документа, удостоверяющего личность (для индивидуального предпринимателя)#❝

4.2#❝

сведения, идентифицирующие клиента участника торгов (клиента второго уровня):#❝

полное наименование (полное фирменное наименование) и — сокращенное — наименование (сокращенное фирменное наименование) (при наличии) ОГРН, ИНН (для российского юридического лица);#❝

полное наименование и сокращенное наименование (при наличии), КИО и цифровой код страны регистрации по Общероссийскому классификатору стран мира (для иностранного юридического лица, не имеющего ОГРН, ИНН, но имеющего КИО), регистрационный номер в стране регистрации (для иностранного юридического лица, не имеющего ОГРН, ИНН и КИО);#❝

фамилия, имя, отчество (при наличии), вид, серия (при наличии), номер и дата выдачи документа, удостоверяющего личность (для физического лица, в том числе являющегося — индивидуальным предпринимателем);#❝

ОГРНИП И ИНН (для индивидуального предпринимателя)#❝

4.3#❝

номер телефона участника торгов (для организатора торговли), номер телефона клиента участника торгов (клиента второго уровня)#❝

4.4#❝

адрес электронной почты участника торгов (при наличии) (для организатора торговли), _ адрес#❝

2 3#❝

электронной почты клиента участника торгов (клиента второго уровня) (при наличии)#❝

4.5#❝

место работы клиента участника торгов (клиента второго уровня) (при наличии) (в случае если клиент участника торгов (клиент второго уровня) является физическим лицом)#❝

4.6#❝

информация о включении клиента участника торгов (клиента второго уровня) в списки инсайдеров юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3-8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию — инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон № 224-ФЗ), с указанием основания для включения данного лица в список инсайдеров, даты включения в соответствующий список и финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара, к инсайдерской информации о которых данное лицо имеет доступ (при наличии)#❝

4.7#❝

вид, дата, номер (при наличии) и срок действия (при наличии) документа, подтверждающего полномочия лица, действующего в интересах клиента участника торгов (клиента второго уровня), на подачу участнику торгов поручений на заключение (подачу) сделок (заявок) на организованных торгах (при наличии);#❝

вид, дата, номер (при наличии) и срок действия (при наличии) документа подтверждающего полномочия клиента участника торгов (клиента второго уровня) на подачу участнику торгов поручений на заключение (подачу) сделок (заявок) на организованных торгах в интересах иного клиента участника торгов (при наличии)#❝

Основание для проведения организатором торговли проверки нестандартных сделок (заявок) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком либо основание для участника торгов полагать, что операция, осуществляемая от его имени и за его счет, от его имени, но за счет клиента или от имени и по поручению клиента, осуществляется с неправомерным использованием инсайдерекой информации и (или) является манипулированием рынком#❝

Пункт, часть, статья Федерального закона № 224-ФЗ, устанавливающие действия, относящиеся к неправомерному использованию инсайдерской информации и (или) манипулированию рынком, признаки совершения которых содержит нестандартная операция#❝

6.1#❝

пункт 1 части 1 статьи 5 Федерального закона № 224-ФЗ#❝

6.2#❝

пункт 2 части 1 статьи 5 Федерального закона № 224-ФЗ#❝

1 2 3#❝

6.3 пункт 3 части 1 статьи 5 Федерального закона № 224-ФЗ#❝

6.4 пункт 4 части 1 статьи 5 Федерального закона № 224-ФЗ#❝

6.5 пункт 5 части | статьи 5 Федерального закона № 224-ФЗ#❝

6.6 пункт 6 части | статьи 5 Федерального закона № 224-ФЗ#❝

6.7 пункт 7 части | статьи 5 Федерального закона № 224-ФЗ#❝

6.8 пункт 1 части 1 статьи 6 Федерального закона № 224-ФЗ 6.9 пункт 2 части 1 статьи 6 Федерального закона № 224-ФЗ#❝

6.10 пункт 3 части 1 статьи 6 Федерального закона № 224-ФЗ 7 Информация, оказавшая по мнению лица,#❝

представляющего уведомление, влияние на цену, спрос, предложение, объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром, с которым осуществлялись нестандартные операции (при наличии), либо пояснения о причинах невозможности указания такой информации 8 Информация о предоставлении участником торгов, иным лицом клиенту участника торгов (клиенту второго уровня) индивидуальной инвестиционной рекомендации о финансовом инструменте, иностранной валюте и (или) товаре, с которым осуществлялись нестандартные операции, в соответствии с требованиями статей 6' и 6? Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (при наличии) 9 Описание способов и обстоятельств осуществления нестандартных операций:#❝

объем организованных торгов в рублевом эквиваленте, доля сделок, заключенных участником торгов в собственных интересах, в интересах клиента участника торгов (клиента второго уровня), в объеме организованных торгов;#❝

период, на протяжении которого осуществлялись нестандартные операции;#❝

последовательность выставления участником торгов заявок, временной промежуток между выставлением заявок;#❝

сведения, содержащиеся в объяснениях участника торгов, клиента участника торгов (клиента второго уровня) (при наличии);#❝

сведения, содержащиеся в реестре заявок, в реестре договоров, заключенных на организованных торгах, в соответствии с подпунктом 2.4.3 пункта 2.4, подпунктом 2.5.1 пункта 2.5 Положения Банка России от 17 октября 2014 года № 437-П «О деятельности по проведению организованных торгов»’ (далее —#❝

> Зарегистрировано Минюстом России 30 декабря 2014 года, регистрационный № 35494, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 27 ноября 2017 года № 4622-У (зарегистрировано Минюстом России 16 февраля 2018 года, регистрационный № 50066), от 14 сентября 2020 года № 5550-У (зарегистрировано Минюстом России 16 октября 2020 года, регистрационный № 60426), от 17 мая 2022 года № 6140-У (зарегистрировано Минюстом России 25 августа 2022 года, регистрационный № 69784),#❝

10#❝

1 2 3 Положение Банка России № 437-П) (за исключением сведений, указанных в строках 2 и 3 настоящего уведомления, в абзаце тринадцатом подпункта 2.4.3 пункта 2.4, в абзаце одиннадцатом подпункта 2.5.1 пункта 2.5 Положения Банка России № 437-IT) (для организатора торговли), либо — сведения, предусмотренные пунктами 2.5, 2.7, 7.2 Положения Банка России от 31 января 2017 года № 577-П «О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами» (за исключением сведений, указанных в строках 2 и 3 настоящего уведомления) (для участника торгов, являющегося профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами);#❝

информация, предусмотренная пунктом 4.4 Положения Банка России № 437-П (для организатора торговли) (для участника торгов — при наличии);#❝

информация, предоставленная организатору торговли на основании части 2 статьи 10 Федерального закона № 224-ФЗ либо участнику торгов на основании части 21 статьи 10 Федерального закона № 224-ФЗ, об осуществленных инсайдерами, включенными в список инсайдеров организатора торговли, участника торгов, операциях в отношении финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товара, указанных в строке 3 настоящего уведомления (при наличии);#❝

иные сведения, на основании которых лицом, представляющим уведомление, был сделан вывод о наличии признаков неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком при осуществлении нестандартных операций (при наличии) 10 Доля нестандартных операций (в единицах сделок), которые привели к существенным отклонениям цены, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром, указанным в строке 3 настоящего уведомления, рассчитанным на основании критериев, указанных в части 2 статьи 5 Федерального закона № 224-ФЗ, от общего количества сделок, совершенных в интересах участника торгов, клиента участника торгов (клиента#❝

от 27 сентября 2023 года № 6544-У (зарегистрировано Минюстом России 3 ноября 2023 года, регистрационный № 75847).#❝

$ Зарегистрировано Минюстом России 22 мая 2017 года, регистрационный № 46772, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 24 декабря 2018 года № 5034-У (зарегистрировано Минюстом России 23 января 2019 года, регистрационный № 53514), от 13 августа 2020 года № 5531-У (зарегистрировано Минюстом России 15 сентября 2020 года, регистрационный № 59885).#❝

11#❝

второго уровня), с соответствующим финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром за торговый день либо пояснения о причинах невозможности указания такой информации#❝

11#❝

Информация о доходах (об убытках), которые извлек (избежал) участник торгов, клиент участника торгов (клиент второго уровня) в результате осуществленной в его интересе нестандартной операции, с приведением методики расчета указанных доходов (убытков) либо пояснения о причинах невозможности указания такой информации#❝

12#❝

Мотивированный вывод о наличии признаков неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком при осуществлении нестандартных операций с указанием документов, прилагаемых к уведомлению, подтверждающих данный вывод (в случае принятия лицом, представляющим уведомление, решения направить соответствующие документы)#❝

13#❝

Информация о действиях, принятых в связи с выявлением нестандартной операции, направленных на пресечение нарушений требований Федерального закона № 224-ФЗ, либо пояснения о причинах невозможности указания такой информации#❝

14#❝

Сведения о ранее выявленных нестандартных операциях, совершенных в интересах клиента участника торгов (клиента второго уровня), указанного в строке 4 настоящего уведомления (при наличии), либо сведения о ранее выявленных нестандартных операциях, совершенных участником торгов от его имени и за его счет, указанном в строке 4 настоящего уведомления#❝

(при наличии)#❝

14.1#❝

дата и исходящий номер уведомления (уведомлений), которое представлялось в Банк России в течение последних трех лет, предшествующих дате выявления нестандартной операции, указанной в строке 2 настоящего уведомления (далее — ранее представленное уведомление)#❝

14.2#❝

информация о действиях, принятых в связи с выявлением нестандартной операции, указанной в ранее представленном уведомлении, направленных на пресечение нарушений требований Федерального закона № 224-ФЗ (в случае, если такие действия были приняты и сведения о них не представлялись в Банк России ранее)#❝

15#❝

Дата заключения и номер (при наличии} заключенного в соответствии с пунктом 2 части | статьи 12 Федерального закона № 224-ФЗ организатором торговли соглашения с саморегулируемой организацией в сфере финансового — рынка, объединяющей участников торгов, на проведение проверок нестандартных сделок (заявок), совершенных#❝

12#❝

1 2 3 (выставленных) с участием членов этой саморегулируемой организации, на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком (в случае, если проверку проводила указанная саморегулируемая организация) (для организатора торговли);#❝

дата и номер (при наличии) поручения, данного в соответствии с пунктом 2 части | статьи 12 Федерального закона № 224-ФЗ организатором торговли саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей участников торгов, о проведении проверки нестандартной сделки (заявки), совершенной (выставленной) с участием членов этой саморегулируемой организации, на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком и дата подачи указанного поручения (в случае, если проверку проводила указанная саморегулируемая организация) (для организатора торговли) 16 Указание на наличие (отсутствие) предусмотренного частью 5 статьи 12 Федерального закона № 224-ФЗ письменного согласия на распространение или предоставление информации 0б имени или о наименовании лица, представляющего уведомление#❝

(подпись)” (фамилия, имя, отчество (при наличии) лица, подписавшего уведомление, должность)#❝

7 В случае представления участником торгов уведомления об операции, в отношении которой участник торгов имеет основания полагать, что данная операция, осуществляемая от его имени и за его счет, от его имени, но за счет клиента или от имени и по поручению клиента, осуществляется с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) является манипулированием рынком.#❝

13#❝