О внесении изменений в Указание Банка России от 30 сентября 2022 года № 6282-У
Указание Банка России от 28.06.2024 № 6793-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 30 сентября 2022 года № 6282-У»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
Регистрация в Минюсте России № 79929 от 25.10.2024; Официально опубликовано 06.11.2024. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
УКАЗАНИЕ « AG » LECH SY AA г. №67735-. J
МИННСТЕРСТВО ЮСТИЦИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО .
Регистрационный № FOGG 2.9 Г от 22" Cee hee gut 20.
О внесении изменений
в Указание Банка России от 30 сентября 2022 года № 6282-У
На основании пункта 2 статьи 10°°, пункта 2 статьи 397, пункта 4 статьи 42 и пункта 7 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», части 16 статьи 5 и пункта 15 части 1 статьи 25 Федерального закона от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте», пункта 15 части 1, частей 4 и 5 статьи 25 Федерального закона от 21 ноября 2011 года № 325-ФЗ «Об организованных торгах», пункта 6 статьи 36 Федерального закона от 24 июля 2002 года № 111-ФЗ «Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации», части 6 статьи 33 Федерального закона от 20 августа 2004 года № 117-ФЗ «О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих», пункта 16? статьи 4, статьи 766 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации
(Банке России)», пункта 1!° статьи 7 Федерального закона от 7 августа
2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»:
1. Внести в Указание Банка России от 30 сентября 2022 года № 6282-У «Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, а также другой информации»! следующие изменения:#❝
1.1.1.1. В отчетности по форме 0420401 «Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)»:#❝
« | 26! Дата выдачи nfoдокумента, dic:DatV ydachDokUDL идентифицирующего физическое лицо 26'.1 Отчитывающееся лицо | dimint:OtchityvayushheesyaL icZoAxis »;#❝
1 Зарегистрировано Минюстом России 10 февраля 2023 года, регистрационный № 72319, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 15 ноября 2023 года № 6606-У (зарегистрировано Минюстом России#❝
«| 841 Дата протокола, nfoсодержащего dic: DataResheniyaGosAtK решение omissii государственной экзаменационной комиссии 841.1 Вид работника dim-int:Sved_o_sotrAxis 841.2 Идентификатор строки | dim-int:ID_strokiTaxis 841.3 Идентификатор dim-int:ID_FLTaxis#❝
графу 2 строки 193 изложить в следующей редакции «Регистрационный номер документа о высшем образовании»;#❝
графу 2 строки 194 изложить в следующей редакции «Специальность по документу о высшем образовании»;#❝
графу 2 строки 195 изложить в следующей редакции «Квалификация по документу о высшем образовании»:#❝
графу 2 строки 216 изложить в следующей редакции: «Регистрационный номер документа о высшем образовании»;#❝
графу 2 строки 217 изложить в следующей редакции: «Специальность по документу о высшем образовании»;#❝
графу 2 строки 218 изложить в следующей редакции: «Квалификация по документу о высшем образовании»;#❝
«| 218! | Дата протокола, nfoсодержащего dic:DataResheniyaGosAtk решение 0111551 государственной экзаменационной комиссии 2181.1 Вид работника dim-int:Sved_o_sotrAxis 2181.2 Идентификатор строки | dim-int:ID_strokiTaxis 2181.3 Идентификатор dim-int:ID_FLTaxis физического лица »;#❝
графу 2 строки 243 изложить в следующей редакции: «Регистрационный номер документа о высшем образовании»:#❝
графу 2 строки 244 изложить в следующей редакции: «Специальность по документу о высшем образовании»;#❝
графу 2 строки 245 изложить в следующей редакции: «Квалификация по документу о высшем образовании»;#❝
«| 245' | Дата протокола, nfoсодержащего dic:DataResheniyaGosAtkK решение omissii государственной экзаменационной комиссии 2451.1 Вид работника dim-int:Sved_o_sotrAxis 2451.2 Идентификатор строки | dim-int:ID_strokiTaxis 2451.3 Идентификатор dim-int:ID_FLTaxis физического лица »;#❝
графу 2 строки 268 изложить в следующей редакции: «Специальность по документу о высшем образовании»;#❝
графу 2 строки 269 изложить в следующей редакции «Квалификация по документу о высшем образовании»;#❝
«| 269! | Дата протокола, nfoсодержащего dic: DataResheniyaGosAtkK решение 011155 И государственной экзаменационной комиссии 269'.1 Вид работника dim-int:Sved_o sotrAxis 269'.2 Идентификатор строки | dim-int:ID_strokiTaxis 269'.3 Идентификатор dim-int:ID_FLTaxis физического лица »;#❝
графу 2 строки 295 изложить в следующей редакции: «Регистрационный номер документа о высшем образовании»;#❝
«| 295' | Серия и номер nfoдокумента о высшем dic:SeriyaINomerDiploma образовании 295'.1 Вид работника dim-int:Sved_o_sotrAxis 295'.2 Идентификатор строки | dim-int:ID_strokiTaxis#❝
графу 2 строки 296 изложить в следующей редакции: «Специальность по документу о высшем образовании»;#❝
графу 2 строки 297 изложить в следующей редакции «Квалификация по документу о высшем образовании»;#❝
«| 297' | Дата протокола, nfoсодержащего dic: DataResheniyaGosAtK решение 011155 государственной экзаменационной комиссии 2971.1 Вид работника dim-int:Sved_o_sotrAxis 2971.2 Идентификатор строки | dim-int:ID_strokiTaxis 297'.3 Идентификатор dim-int:ID_FLTaxis физического лица »;#❝
графу 2 строки 322 изложить в следующей редакции: «Регистрационный номер документа о высшем образовании»;#❝
графу 2 строки 323 изложить в следующей редакции: «Специальность по документу о высшем образовании»; графу 2 строки 324 изложить в следующей редакции: «Квалификация#❝
«| 324' | Дата протокола, nfoсодержащего dic: DataResheniyaGosAtkK решение omissil государственной экзаменационной комиссии 324'.1 Вид работника dim-int:Sved_o sotrAxis 324'.2 Идентификатор строки | dim-int:ID_strokiTaxis 3241.3 Идентификатор dim-int:ID_FLTaxis#❝
образовании 345'.1 Вид работника dim-int:Sved_o sotrAxis 3451.2 Идентификатор строки | dim-int:ID_strokiTaxis 3451.3 Идентификатор dim-int:ID_FLTaxis#❝
графу 2 строки 368 изложить в следующей редакции: «Регистрационный номер документа о высшем образовании»;#❝
графу 2 строки 369 изложить в следующей редакции: «Специальность по документу о высшем образовании»;#❝
графу 2 строки 370 изложить в следующей редакции: «Квалификация по документу о высшем образовании»;#❝
«| 370! Дата протокола, nfoсодержащего dic: DataResheniyaGosAtK решение omissii государственной экзаменационной комиссии 3701.1 Вид работника dim-int:Sved_o_sotrAxis 370'.2 Идентификатор строки | dim-int:ID_strokiTaxis 370'.3 Идентификатор dim-int:ID_FLTaxis физического лица »,#❝
графу 2 строки 395 изложить в следующей редакции: «Регистрационный номер документа о высшем 6 образовании»;#❝
графу 2 строки 396 изложить в следующей редакции: «Специальность по документу о высшем образовании»;#❝
графу 2 строки 397 изложить в следующей редакции «Квалификация по документу о высшем образовании»;#❝
«| 397' | Дата протокола, nfoсодержащего dic:DataResheniyaGosAtk решение 0111551 государственной экзаменационной комиссии 3971.1 Вид работника dim-int:Sved_o_sotrAxis 397'.2 Идентификатор строки | dim-int:ID_strokiTaxis 397!.3 Идентификатор dim-int:[ID_FLTaxis физического лица »;#❝
графу 2 строки 423 изложить в следующей редакции: «Специальность по документу о высшем образовании»;#❝
графу 2 строки 424 изложить в следующей редакции «Квалификация по документу о высшем образовании»;#❝
«| 424! | Дата протокола, nfoсодержащего dic:DataResheniyaGosAtk решение omissii государственной экзаменационной комиссии 424'.1 Вид работника dim-int:Sved_o sotrAxis 424'2 Идентификатор строки | dim-int:ID_strokiTaxis 424' 3 Идентификатор dim-int:ID_ FLTaxis физического лица »;#❝
графу 2 строки 449 изложить в следующей редакции: «Регистрационный номер документа о высшем образовании»;#❝
графу 2 строки 450 изложить в следующей редакции: «Специальность по документу о высшем образовании»;#❝
1.1.1.2. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420401 «Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)»:#❝
«По показателям «Фамилия», «Имя» и «Отчество (при наличии)» указываются соответственно фамилия, имя и отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя.#❝
Показатель «Документ, идентифицирующий физическое лицо» заполняется в соответствии со значениями показателей, предусмотренными частью Ш настоящего приложения. В случае если по показателю «Документ, идентифицирующий физическое лицо» указано значение «Информация отсутствует», показатели «Орган, выдавший документ, идентифицирующий физическое лицо», «Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо» и «Дата выдачи документа, идентифицирующего физическое лицо», не заполняются.#❝
Но показателям «Орган, выдавший документ, идентифицирующий физическое лицо», «Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо» и «Дата выдачи документа, идентифицирующего физическое лицо» указываются соответственно наименование органа, выдавшего документ, идентифицирующий физическое лицо, серия (при наличии), номер и дата выдачи документа, идентифицирующего физическое лицо.»;#❝
в абзаце двадцать пятом слова «удостоверяющему его личность» заменить словами «идентифицирующему физическое лицо»;#❝
в абзаце двадцать шестом слова «удостоверяющем его личность» заменить словами «идентифицирующем физическое лицо»;#❝
в абзаце двадцать седьмом пункта 5 слова «Год окончания образовательной организации высшего образования» (разделы 4, 8-18), «Регистрационный номер диплома» (разделы 4, 8—18), «Специальность по диплому» (разделы 4, 8—18), «Квалификация по диплому» (разделы 4, 8—18)» заменить словами «Дата выдачи документа о высшем образовании» (разделы 4, 8—18), «Регистрационный номер документа о высшем образовании» (разделы 4, 8—18), «Серия и номер документа о высшем образовании» (разделы 4, 8—18), «Специальность по документу о высшем образовании» (разделы 4, 8-18), «Квалификация по документу о высшем образовании» (разделы 4, 8-18), «Дата протокола, содержащего решение государственной экзаменационной комиссии» (разделы 4, 8—18)»;#❝
«Показатель «Документ, идентифицирующий физическое лицо» (разделы 4—18) заполняется в соответствии со значениями показателей, предусмотренными частью Ш настоящего приложения. В случае если по показателю «Документ, идентифицирующий физическое лицо» (разделы 4—18) указано значение «Информация отсутствует», показатели «Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо» (разделы 4—18), «Дата выдачи документа, идентифицирующего физическое лицо» (разделы 4-18) и «Орган, выдавший документ, идентифицирующий физическое лицо» (разделы 4-18) не заполняются.»;#❝
в абзаце тринадцатом слова «удостоверяющему личность» заменить словами «идентифицирующему физическое лицо»;#❝
«По показателю «Дата выдачи документа о высшем образовании» (разделы 4, 8-18) указывается дата выдачи документа о высшем образовании лицу, информация о котором отражается в разделах 4, 8-18 отчетности по форме 0420401.#❝
По показателям «Регистрационный номер документа о высшем образовании» и «Серия и номер документа о высшем образовании» (разделы 4, 8—18) указываются соответственно регистрационный номер, серия и номер бланка документа о высшем образовании лица, информация о котором отражается в разделах 4, 8—18 отчетности по форме 0420401.»;#❝
«По показателю «Специальность по документу о высшем образовании» (разделы 4, 8—18) указывается специальность (направление подготовки) лица, информация о котором отражается в разделах 4, 8-18 отчетности по форме 0420401, согласно документу о высшем образовании данного лица.#❝
отражается в разделах 4, 8-18 отчетности по форме 0420401, согласно документу о высшем образовании данного лица.»;#❝
«По показателю «Дата протокола, содержащего решение государственной экзаменационной комиссии» (разделы 4, 8—18) указывается дата протокола, содержащего решение государственной экзаменационной комиссии, указанная в документе о высшем образовании лица, информация о котором отражается в разделах 4, 8—18 отчетности по форме 0420401.»;#❝
слова «Регистрационный номер диплома» (разделы 4, 8-18), «Специальность по диплому» (разделы 4, 8—18), «Квалификация по диплому» (разделы 4, 8—18),» заменить словами «Дата выдачи документа о высшем образовании» (разделы 4, 8—18), «Регистрационный номер документа о высшем образовании» (разделы 4, 8-18), «Серия и номер документа о высшем образовании» (разделы 4, 8-18), «Специальность по документу о высшем образовании» (разделы 4, 8-18), «Квалификация по документу о высшем образовании» (разделы 4, 8-18), «Дата протокола, содержащего решение государственной экзаменационной комиссии».#❝
1.1.1.3. В отчетности по форме 0420402 «Сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации»:#❝
«|4 Серия (при наличии) и номер nfoдокумента, идентифицирующего dic:SeriyaNomer физическое лицо Documenta »,#❝
«| 45 Полное наименование nfo-dic:PolnNaim юридического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается)#❝
юридического лица, ШЕЕ о у | с прямо и (или) косвенно | herez_kot_rasp_a владеющего kczTaxis (распоряжающегося) 10 и более (5 и более) процентами#❝
46.1 Идентификатор dimюридического лица, шешЁ о уг | с прямо и (или) косвенно | herez_kot_rasp a владеющего kezTaxis (распоряжающегося) 10 и более (5 и более) процентами#❝
«Идентификатор юридического лица, прямо и (или) косвенно владеющего (распоряжающегося) 10 и более (5 и более) процентами#❝
«Идентификатор юридического лица, прямо и (или) косвенно владеющего (распоряжающегося) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале»;#❝
«Идентификатор юридического лица, прямо и (или) косвенно владеющего (распоряжающегося) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале»;#❝
«Идентификатор юридического лица, прямо и (или) косвенно владеющего (распоряжающегося) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале»;#❝
«| 51 Фамилия, имя, отчество nfo-dic:FIO (при наличии) физического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале#❝
Индивидуальный код лица, в уставном капитале которого лицо владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями)#❝
«| 54 Серия (при наличии) и nfoномер документа, dic:SeriyaNomer идентифицирующего Documenta физическое лицо 54.1 Идентификатор dim-#❝
Индивидуальный код лица, в уставном капитале которого лицо владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями)#❝
55 СНИЛС nfo-dic:SNILS 55.1 Идентификатор dimфизического лица, прямои | int:Inf_o_fiz_1 che (или) косвенно владеющего | rez_kot_rasp_akcz (распоряжающегося) Taxis 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале 55.2 Индивидуальный код лица, | dim-#❝
57 Доля прямого владения purcb- (распоряжения) лица dic:Dolya_pryamo голосующими акциями go_vladeniya_akcz (долями) в уставном _Dop_det капитале иного юридического лица#❝
1.1.1.4. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420402 «Сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации»:#❝
в пункте | после слова «основе» дополнить словами «по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября и 31 декабря включительно»;#❝
«Показатель «Документ, идентифицирующий физическое лицо» заполняется в соответствии со значениями показателей, предусмотренными частью Ш настоящего приложения. В случае если по показателю «Документ, идентифицирующий физическое лицо» указано значение «Информация отсутствует», показатель «Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо» не заполняется.#❝
По показателю «Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо» указываются серия (при наличии) и#❝
аффилированным лицом отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя).#❝
По показателю «Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN» указывается ИНН (при наличии) физического лица, являющегося аффилированным лицом отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя), — резидента либо TIN или его аналог (при наличии) физического лица, являющегося аффилированным лицом отчитывающейся организации (отчитывающегося — индивидуального предпринимателя), — нерезидента.»;#❝
«По показателю «СНИЛС» указывается (при наличии) СНИЛС лица, являющегося аффилированным лицом отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя).»;#❝
в абзаце первом пункта 4 слова «, по основаниям, указанным по показателям «А1-1», «А1-2», «А1-3», «A2», «АЗ», «А4» исключить;#❝
«По показателям раздела 3 отчетности по форме 0420402 отражается информация в отношении всех лиц, которые имеют право прямо и (или) косвенно (через подконтрольных лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) отчитывающейся организации, распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг (5 и более процентами#❝
капитал клиринговой организации или организатора торговли) (далее — 10 и более (5 и более) процентов голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации).»;#❝
«В случае если более 50 процентов голосующих акций (долей), составляющих уставный капитал учредителя (акционера, участника) отчитывающейся организации, входит в состав активов паевого инвестиционного фонда, по показателю «Полное наименование юридического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации» подраздела 3.1 указывается полное фирменное наименование управляющей компании паевого инвестиционного фонда в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц и в скобках приводится полное название (индивидуальное обозначение) паевого инвестиционного фонда в соответствии с реестром паевых инвестиционных фондов, порядок ведения которого предусмотрен Банком России в соответствии с пунктом 9 статьи 19 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», по показателям «Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN», «Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)» и «Адрес юридического лица в пределах места нахождения юридического лица» подраздела 3.1 указываются сведения об управляющей компании паевого инвестиционного фонда.#❝
В случае если правила доверительного управления закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов, в состав активов которого входит более 50 процентов голосующих акций (долей),#❝
учредителем (акционером, участником) отчитывающейся организации, предусматривают необходимость одобрения инвестиционным комитетом действий, связанных с осуществлением прав учредителя (акционера, участника) хозяйственного общества, являющегося учредителем (акционером, участником) отчитывающейся организации, акции (доли) которого входят в состав активов этого закрытого паевого инвестиционного фонда, по показателям подразделов 3.1 и 3.2 раздела 3 отчетности по форме 0420402 должны указываться сведения о владельце (владельцах) инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, осуществляющем (осуществляющих) контроль, в том числе совместный контроль (в случае его наличия), в отношении хозяйственного общества, являющегося учредителем (акционером, участником) отчитывающейся организации, более 50 процентов голосующих акций (долей) уставного капитала которого входит в состав закрытого паевого инвестиционного фонда.»;#❝
«5.1. По показателям подраздела 3.1 раздела 3 отчетности по форме 0420402 отражается информация в отношении всех юридических лиц, одновременно соответствующих следующим условиям:#❝
юридическое лицо прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации;#❝
физическое — лицо, прямо и (или) косвенно владеющее (распоряжающееся) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации, прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями) в уставном капитале юридического лица, указанного в абзаце втором настоящего подпункта.#❝
Показатели «Полное наименование юридического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) 10 и более (5 и более) процентами#❝
организации», «Адрес юридического лица в пределах места нахождения юридического лица», «Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN» заполняются согласно показателям «Полное наименование юридического лица», «Адрес юридического лица в пределах места нахождения юридического лица» и «Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN» подраздела 1.2 раздела | отчетности по форме 0420402.#❝
По показателю «Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)» указывается ОГРН юридического лица — резидента.#❝
В подразделе 3.1 раздела 3 отчетности по форме 0420402 по группе аналитических признаков «Индивидуальный код лица, в уставном капитале которого лицо владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями)}» указывается информация о юридических лицах, в уставном капитале которых лицо, указанное по показателю «Полное наименование юридического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации», прямо владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями) и через которое лицо, указанное по показателю «Полное наименование юридического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации», владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации.#❝
В случае если лицо, указанное по показателю «Полное наименование юридического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации», прямо владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся#❝
в уставном капитале которого лицо владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями)» указывается значение «1».#❝
В случае если лицо, указанное по показателю «Полное наименование юридического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации», прямо владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями) в уставном капитале нескольких лиц, через которых оно владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации, сведения о таких лицах отражаются отдельными строками в отношении каждого лица.#❝
По показателю «Доля прямого владения (распоряжения) лица голосующими акциями (долями) в уставном капитале иного юридического лица» указывается доля прямого владения (распоряжения) лица, указанного по показателю «Полное наименование юридического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации», в уставном капитале лица, указанного по группе аналитических признаков «Индивидуальный код лица, в уставном капитале которого лицо владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями)», в процентах.#❝
По показателю «Доля прямого владения (распоряжения) лица голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации» указывается доля прямого владения (распоряжения) лица, указанного по показателю «Полное наименование юридического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации», в уставном капитале отчитывающейся организации в процентах.#❝
5.2. По показателям подраздела 3.2 раздела 3 отчетности по форме 0420402 отражается информация в отношении всех физических лиц, прямо и (или) косвенно владеющих (распоряжающихся) голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации.#❝
Показатели «Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации», «Гражданство (подданство)», «Документ, идентифицирующий физическое лицо», «Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо», «Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN», «СНИЛС» заполняются согласно показателям «Фамилия, имя, отчество (при наличии)», «Гражданство (подданство)», «Документ, идентифицирующий физическое лицо», «Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо», «Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN», «СНИЛС» подраздела 1.1 раздела | отчетности по форме 0420402.#❝
В подразделе 3.2 раздела 3 отчетности по форме 0420402 по группе аналитических признаков «Индивидуальный код лица, в уставном капитале которого лицо владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями}» указывается информация о юридических лицах, в уставном капитале которых лицо, указанное по показателю «Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации», прямо владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями) и через которое лицо, указанное по показателю «Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) 10 и более (5 и более)#❝
организации», владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации.#❝
В случае если лицо, указанное по показателю «Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации», прямо владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации, по группе аналитических признаков «Индивидуальный код лица, в уставном капитале которого лицо владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями)» указывается значение «1».#❝
В случае если лицо, указанное по показателю «Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации», прямо владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями) в уставном капитале нескольких лиц, через которых оно владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации, сведения о таких лицах отражаются отдельными строками в отношении каждого лица.#❝
Показатели «Доля прямого владения (распоряжения) лица голосующими акциями (долями) в уставном капитале иного юридического лица» и «Доля прямого владения (распоряжения) лица голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации» заполняются согласно соответствующим показателям подраздела 3.1 раздела 3 отчетности по форме 0420402.#❝
1.1.1.5. Отчетность по форме 0420406 «Сведения об аудиторской проверке» и Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420406 «Сведения об аудиторской проверке» изложить в редакции приложения | к настоящему Указанию.#❝
1.1.1.6. Отчетность по форме 0420407 «Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности» и Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420407 «Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности» признать утратившими силу.#❝
1.1.1.7. Отчетность по форме 0420408 «Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступила отчитывающаяся организация» и Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420408 «Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступила отчитывающаяся организация» признать утратившими силу.#❝
1.1.1.8. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420409 «Сведения о банковских счетах»:#❝
абзац первый после слов «иностранных банках» дополнить словами «(иностранных кредитных организациях)»;#❝
«Сведения по кредитной организации — резиденту, у которой отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление банковских операций, указываются по показателям раздела | отчетности по форме 0420409 до дня исключения записи о ее регистрации из Книги государственной регистрации кредитных организаций, ведение которой Банком России предусмотрено частью третьей статьи 12 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года № 17-ФЗ) (далее — КГРКО). Сведения по кредитной организации — резиденту, записи о регистрации которой исключены из КГРКО, перестают указываться#❝
«Сведения По иностранному банку (иностранной кредитной организации), у которого (которой) отозвана (аннулирована) лицензия (специальное разрешение) на осуществление лицензируемой деятельности как иностранного банка (иностранной кредитной организации) в соответствии с законодательством иностранного государства, указываются по показателям раздела 1 отчетности по форме 0420409 до отчетного периода, в котором произошел отзыв (аннулирование) лицензии (специального разрешения).»;#❝
«2.5. По показателю «Вид счета в кредитной организации» указывается значение, приведенное в части Ш настоящего приложения.»;#❝
1.1.1.9. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420411 «Отчет о доходах и расходах»:#❝
абзац первый после слова «основе» дополнить словами «по состоянию на последний календарный день отчетного месяца (квартала) включительно»;#❝
«Данные по показателям отчетности по форме 0420411 формируются в разрезе символов отчета о финансовых результатах в соответствии с#❝
№ 803-П «О Плане счетов бухгалтерского учета для некредитных финансовых организаций, бюро кредитных историй, кредитных рейтинговых агентств и порядке его применения»' (далее — Положение Банка России № 803-П), за исключением тех, по которым в отчетном месяце (квартале) отсутствуют значения показателей;#❝
«' Зарегистрировано Минюстом России 20 сентября 2022 года, регистрационный № 70158, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 10 января 2024 года № 6665-У (зарегистрировано Минюстом России 12 февраля 2024 года, регистрационный № 77223), от 21 мая 2024 года № 6729-У (зарегистрировано Минюстом России 20 июня 2024 года, регистрационный № 78625).»;#❝
в абзаце четвертом слова «приложения 3 к Положению Банка России № 487-П» заменить словами «части УП приложения 2 к Положению Банка России № 803-П»;#❝
в абзаце пятом слова «приложением 3 к Положению Банка России № 487-П» заменить словами «в части УП приложения 2 к Положению Банка России № 803-П»;#❝
в абзацах седьмом и девятом слова «приложением 3 к Положению Банка России № 487-П» заменить словами «частью УП приложения 2 к Положению Банка России № 803-П».#❝
1.1.1.10. В отчетности по форме 0420412 «Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами»:#❝
« | Раздел 3. Сведения о денежных средствах клиентов профессионального участника по договорам о брокерском обслуживании#❝
20 Денежные средства клиентов, purcbпредоставивших dic: DenSrKlientovSPravo отчитывающейся организации mlIspVEdVal#❝
21 Денежные средства клиентов, purcb-dic:KZ_pravo_isp предоставивших отчитывающейся организации право использовать в своих интересах денежные средства,#❝
в рублях 21.1 Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis 22 Денежные средства клиентов, purcb- He предоставивших dic:DenSrKlientovNetPrav отчитывающейся организации alspVEdVal#❝
1.1.1.11. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420412 «Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами»:#❝
абзац первый после слова «основе» дополнить словами «по состоянию на последний календарный день отчетного месяца (квартала) включительно»;#❝
«Информация по показателю «Денежные средства клиентов, предоставивших отчитывающейся организации право использовать в своих интересах денежные средства, в единицах валюты» и по показателю «Денежные средства клиентов, He предоставивших отчитывающейся организации право использовать в своих интересах денежные средства, в единицах валюты» отражается в разрезе кодов валют в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ), в которых выражены денежные средства клиентов.#❝
По показателю «Денежные средства клиентов, предоставивших отчитывающейся организации право использовать в своих интересах#❝
не предоставивших отчитывающейся организации право использовать в своих интересах денежные средства, в рублях» указывается сумма денежных средств в рублях и рублевом эквиваленте по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)».».#❝
1.1.1.12. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420413 «Расчет собственных средств»:#❝
в абзаце первом слова «, а также в случае получения требования (запроса) Банка России и при возникновении» заменить словами «по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно, а также в случае получения требования (запроса) Банка России по состоянию на дату, указанную в требовании (запросе) Банка России, и на дату возникновения»;#❝
сноску 2 к абзацу второму дополнить словами «, от 9 октября 2023 года № 6570-У (зарегистрировано Минюстом России 16 ноября 2023 года, регистрационный № 75981)»;#❝
«3. По показателям «Стоимость активов» и «Стоимость обязательств» раздела 2 отчетности по форме 0420413 указывается стоимость активов, принимаемых в расчет собственных средств, или обязательств, рассчитанных в соответствии с главами 1-3 Указания Банка России № 5099-У.#❝
1.1.1.13. В отчетности по форме 0420415 «Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора#❝
«| 14! Первоначальная сумма purcbосновного обязательства dic:PervSummaOsnObyazPo по закладной, ZaklObespechIpotekoj обеспеченного ипотекой 14'.1 Идентификатор | dimноминального int:[DNominalnogoDerzhatel держателя yaTaxis 14'.2 Идентификатор | dimвышестоящего int:IDVyshestoyashchegoDep депозитария ozitariyaT axis 14'3 Идентификатор | dim-int:ID_strokiTaxis строки 141.4 Идентификатор | dimценной бумаги int:ID_ CzennojBumagiTaxis 14 Код валюты основного purcb-dic: ValyutaEnumerator обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой 142.1 Идентификатор | dimноминального int:[DNominalnogoDerzhatel держателя yaTaxis 142.2 Идентификатор | dimвышестоящего int:[DVyshestoyashchegoDep депозитария ozitariyaTaxis 142.3 Идентификатор | dimстроки int:ID_CzennojBumagiTaxis 142.4 Идентификатор | dimценной бумаги int:ID CzennojBumagiTaxis | »; графу 4 строки 16.2 изложить в следующей редакции: «dimшШЕШ_Сл7еппо]Вита?!Тах1$»; строку 16.5 изложить в следующей редакции:#❝
«| 16.5 Код страны dimвладельца счета депо | int:KodStrany VladSchetDepo (лицевого счета) LiczSchetaAxis »; графу 4 строки 17.2 изложить в следующей редакции: «dimint:ID_CzennojBumagiTaxis»; строку 17.5 изложить в следующей редакции:#❝
«| 17.5 Код страны dimвладельца счета депо | int:KodStrany VladSchetDepo (лицевого счета) LiczSchetaAxis »;#❝
«| 18.5 Код страны dimвладельца счета депо | int:KodStranyVladSchetDepo (лицевого счета) LiczSchetaAxis »,#❝
«| 19.5 Код страны dimвладельца счета депо | int:KodStranyVladSchetDepo (лицевого счета) LiczSchetaAxis »;#❝
«| 20.5 Код страны владельца | dimсчета депо (лицевого | int:KodStranyVladSchetDepo счета) LiczSchetaAxis »;#❝
«| 21.5 Код страны владельца | dimсчета депо (лицевого | int:KodStranyVladSchetDepo счета) LiczSchetaAxis »;#❝
«| 22.5 Код страны владельца | dimсчета депо (лицевого | int:KodStranyVladSchetDepo счета) LiczSchetaAxis »;#❝
«| 22! Первоначальная purcbсумма основного dic:PervSummaOsnObyazPo обязательства ZaklObespechIpotekoj по закладной,#❝
обеспеченного ипотекой 221.1 Идентификатор dimвышестоящего int:[DVyshestoyashchegoDep депозитария ozitariyaT axis Wp) Идентификатор dimценной бумаги int:ID_CzennojBumagiTaxis 221.3 Вид счета депо dim- (лицевого счета), int: VidSchetaDepo_LiczSche открытого ta_otkrytDepozitRegistrAxis депозитарием (регистратором) 221.4 Код принадлежности | dimк сектору экономики | int:KodPrinadl_k_ Sektoru_ek (информация о onAxis владельце счета депо / лицевого счета) 221.5 Код страны владельца | dimсчета депо (лицевого | int:KodStranyVladSchetDepo счета) LiczSchetaAxis 22? Код валюты purcb-dic: ValyutaEnumerator основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой 227.1 Идентификатор dimвышестоящего int:[IDVyshestoyashchegoDep депозитария ozitariyaTaxis 222.2 Идентификатор dimценной бумаги int:ID_CzennojBumagiTaxis 222.3 Вид счета депо dim- (лицевого счета), int: VidSchetaDepo_LiczSche открытого ta_otkrytDepozitRegistrAxis депозитарием (регистратором) 222.4 Код принадлежности | dimк сектору экономики | int:KodPrinadl_k_ Sektoru_ek (информация о onAxis владельце счета депо / лицевого счета) 222.5 Код страны владельца | dimсчета депо (лицевого | int:KodStranyVladSchetDepo счета) LiczSchetaAxis#❝
«| 23.5 Код страны владельца dimсчета депо (лицевого int:KodStrany VladSchetDepo счета) LiczSchetaAxis »; после строки 25.3 дополнить строками 25'-25?3 следующего содержания:#❝
«| 25! Первоначальная purcbсумма основного dic:PervSummaOsnObyazPo обязательства ZaklObespechIpotekoj по закладной, обеспеченного ипотекой 251.1 Идентификатор dim-int:ID_strokiTaxis строки 251.2 Идентификатор dimценной бумаги int:ID_CzennojBumagiTaxis 25!'3 Тип операции dim-int:TipOperacziiAxis 252 Код валюты purcb-dic: ValyutaEnumerator основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой 252.1 Идентификатор dim-int:ID_strokiTaxis строки р Идентификатор dimценной бумаги шеТО Степпо]Витаз!Гах1$ 257.3 Тип операции dim-int:TipOperacziiAxis »; после строки 37.3 дополнить строками 37'-372.2 следующего содержания:#❝
«| 37! Первоначальная purcbсумма основного dic:PerSumOsnObyazPoZakl обязательства по ObespechIpotekoj закладной, обеспеченного ипотекой 371.1 Идентификатор dim-int:ID_strokiTaxis строки 371.2 Идентификатор dimценной бумаги int:ID CzennojBumagiTaxis 37 Код валюты purcbосновного dic: Valyutal Enumerator обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой 372.1 Идентификатор dim-int:ID_strokiTaxis строки#❝
«| 90! Первоначальная purcbсумма основного dic:PervSummaOsnObyazPo обязательства по ZaklObespechIpotekoj закладной, обеспеченного ипотекой 90'.1 Идентификатор dim-int:ID_strokiTaxis строки 90'.2 Идентификатор dimценной бумаги int:ID_CzennojBumagiTaxis 90? Код валюты purcb-dic: ValyutaEnumerator основного обязательства по закладной 902.1 Идентификатор dim-int:ID_strokiTaxis строки 902.2 Идентификатор dim-#❝
строки 136.3, 137-138.3, 139.3, 140.3, 141-141.3, 142.3, 143-143.3, 144-144.3, 145.3, 146.3, 147.3, 148—148.3, 149.3, 150.3, 151.3, 152—152.3, 153.3,#❝
1.1.1.14. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420415 «Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам»:#❝
абзац первый после слова «основе» дополнить словами «по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно (на конец операционного дня)»;#❝
«Отчитывающиеся организации, имеющие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности и лицензии специализированного депозитария и осуществляющие ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, по показателям подразделов 1.1 и 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420415 указывают информацию о ценных бумагах, учитываемых ими на счетах депо и иных счетах, а также информацию о ценных бумагах, учитываемых ими на лицевых счетах. Информация о ценных бумагах, учитываемых указанными отчитывающимися организациями на лицевых счетах и иных счетах в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, отражается в отчетности по форме 0420415 в соответствии с информацией о ценных бумагах, учитываемых ими на счетах депо и иных счетах, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги.»;#❝
«количество ценных бумаг, учет которых обособлен на основании федеральных законов и нормативных правовых актов Российской Федерации;»;#❝
«количество ценных бумаг, учет которых обособлен на основании предписаний (требований) Банка России.#❝
Информация по показателю «Количество ценных бумаг, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения, штук» отражается в штуках. Округление дробной части до целого числа не допускается.»;#❝
абзац второй после слова «бумаг» дополнить словами «или самостоятельно осуществляет учет и хранение закладных,»;#❝
«7.15'. По показателю «Первоначальная сумма основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой» указывается первоначальная сумма основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой. В отношении группы закладных указывается общая первоначальная сумма основного обязательства по группе закладных, обеспеченного ипотекой.#❝
7.157. По показателю «Код валюты основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой» указывается цифровой код валюты, в которой выражена первоначальная сумма основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой, указанная по показателю «Первоначальная сумма основного обязательства по — закладной, обеспеченного — ипотекой», в соответствии с — Общероссийским классификатором валют (ОКВ).»;#❝
в подпункте 7.17 слово «бумаг».» заменить словами «бумаг и цифровых прав», за исключением закладных.»;#❝
«7.18. Информация по закладным в разделах 1 и 3 отчетности по форме 0420415 отражается в разрезе групп закладных, которые формируются отчитывающейся организацией по следующим критериям (далее — группа#❝
код страны в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ), резидентом которой является лицо, обязанное по закладной;#❝
код валюты основного обязательства по закладной в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ);#❝
код типа ценных бумаг (вида финансового инструмента), присваиваемый — закладной: ЕМС| — документарные закладные (необездвиженные), ENC2 — обездвиженные документарные закладные, ЕМСЗ - электронные закладные;#❝
организация, осуществляющая учет прав на закладные типа ENC2 и ENC3, либо отчитывающаяся организация, самостоятельно осуществляющая учет и хранение закладных.#❝
В случае если в закладной указано несколько лиц, обязанных по закладной, сведения отражаются по обязанному лицу, указанному в закладной первым.#❝
По группе закладных для целей отражения информации в разделах | и 3 отчетности по форме 0420415 группе аналитических признаков «Идентификатор ценной бумаги» присваивается значение, позволяющее выделить одну группу закладных из других групп закладных, с указанием следующих характеристик (с сохранением приведенной последовательности их указания):#❝
трехзначный цифровой код страны, резидентами которой являются лица, обязанные по закладной, включенной в группу закладных, в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ);#❝
трехзначный цифровой код валюты, в которой выражен номинал закладной, в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ);#❝
код типа ценной бумаги (вида финансового инструмента) для группы закладных: ENC] — документарные закладные (необездвиженные), ENC2 — обездвиженные документарные закладные, ENC3 — электронные закладные;#❝
ИНН организации, осуществляющей учет прав на обездвиженные документарные закладные (ENC2) и электронные закладные (ENC3), либо ИНН отчитывающейся организации, которая осуществляет учет и хранение закладных самостоятельно.#❝
После указанных характеристик в целях обеспечения идентификации группы закладных по решению отчитывающейся организации значение идентификатора по группе закладных дополняется характеристикой, являющейся по решению отчитывающейся организации существенной и относящейся к конкретной закладной (в том числе наименованием лица, обязанного по ценной бумаге). В качестве разделителя характеристик идентификатора ценной бумаги используется знак «_».#❝
При отражении в отчетности по форме 0420415 отчитывающейся организацией сведений, относящихся к одной и той же группе закладных, в качестве значения аналитического признака группы аналитических признаков «Идентификатор ценной бумаги» указывается один и тот же идентификатор по группе закладных. Изменение значения идентификатора группы закладных не допускается. В случае изменения значений характеристик, использованных при формировании идентификатора группы закладных в отношении хотя бы одной закладной из группы закладных, если характеристики закладной соответствуют одной из характеристик, использованных при формировании идентификаторов по группе закладных по другим группам закладным, информация о таких закладных должна быть перенесена в значения показателей, раскрытых по такому идентификатору по другим группам закладных.#❝
В случае изменения значений характеристик, использованных при формировании идентификатора по группе закладных в отношении хотя бы#❝
не соответствуют ни одной из характеристик, использованных при формировании идентификаторов по группе закладных по другим группам закладных, должен формироваться новый идентификатор по группе закладных с выделением информации о закладных с характеристиками, отличными от характеристик группы закладных, из которой выделены такие закладные.»;#❝
«Количество ценных бумаг указывается в штуках. Округление дробной части до целого числа не допускается. При этом данные по ценным бумагам отражаются в разрезе эмитентов (лиц, обязанных по ценным бумагам), типов ценных бумаг, выпусков, номиналов, кодов стран владельца счетов депо, лицевых счетов (иных счетов) и вышестоящего депозитария. Данные по закладным отражаются в разрезе каждой группы закладных.#❝
Идентификатор по группе закладных формируется в соответствии с подпунктом 7.18 пункта 7 настоящих Порядка и сроков.»;#❝
в подпункте 8.5 слово «заполняются» заменить словами «„ «Первоначальная сумма основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой», «Код валюты основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой» заполняются»;#❝
абзацы пятый и шестой дополнить словами «(за исключением казначейских лицевых счетов в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда)»;#❝
«WITHDRAWAL - счет хранения ценных бумаг, не предназначенный для учета прав на ценные бумаги (для погашенных ценных бумаг; для ценных бумаг иностранного эмитента, по которым совершены действия, направленные на получение держателями ценных бумаг иностранного эмитента, права на которые учитываются в российских депозитариях, соответствующего количества акций российского эмитента (далее — автоматическая конвертация);#❝
OTHER — на иных счетах (в том числе счетах, предназначенных для учета иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг).»;#❝
дополнить предложениями следующего содержания: «Идентификатор по группе закладных формируется в соответствии с подпунктом 7.18 пункта 7 настоящих Порядка и сроков. Идентификатору ценной бумаги в отношении цифровых свидетельств присваивается значение, которое должно соответствовать идентификатору цифрового свидетельства, используемому в подразделе 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420459 «Реестр ценных бумаг и цифровых прав».»;#❝
«8.11. Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, раскрывается по группе аналитических признаков «Код страны владельца счета депо (лицевого счета)». По группе аналитических признаков «Код страны владельца счета депо (лицевого счета)» указывается цифровой код страны, резидентом которой является владелец счета депо (лицевого счета), в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).#❝
В случае отсутствия данных о стране владельца счета депо (лицевого счета) указывается код «999».»;#❝
«по каждой ценной бумаге, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности по форме 0420459 «Реестр ценных бума и цифровых прав»;#❝
по каждому цифровому свидетельству, идентификатору которого присваивается значение, которое должно соответствовать идентификатору цифрового свидетельства, используемому в подразделе 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420459 «Реестр ценных бумаг и цифровых прав»;#❝
по каждой группе закладных, идентификатор которой формируется в соответствии с подпунктом 7.18 пункта 7 настоящих Порядка и сроков.#❝
Показатели «Первоначальная сумма основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой», «Код валюты основного обязательства по закладной» заполняются согласно соответствующим показателям подраздела 1.1. раздела 1 отчетности по форме 0420415.#❝
Информация о ценных бумагах, учитываемых на счетах депо номинального держателя, счетах депо иностранного номинального держателя и субсчетах депо к клиринговому счету депо, открытых лицу как номинальному держателю, по показателям подраздела 1.2.1 раздела 1 отчетности по форме 0420415 не отражается.»;#❝
«ценных бумагах на счетах депо доверительного управляющего, казначейских счетах депо эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге),#❝
облигаций, выпущенных иностранными организациями (далее — еврооблигации), на счетах хранения погашенных ценных бумаг, открытых отчитывающейся организации как юридическому лицу, разместившему облигации, оплата которых при их размещении осуществлена указанными еврооблигациями (далее — замещающие облигации)»;#❝
абзац тринадцатый подпункта 10.1 дополнить словами следующего содержания: «, в том числе еврооблигаций, учитываемых на счетах хранения погашенных ценных бумаг, открытых отчитывающейся организации как юридическому лицу, разместившему замещающие облигации»;#❝
«Информация по эмиссионным ценным бумагам отражается в разрезе эмитента и каждого выпуска ценной бумаги, по депозитарным распискам — в разрезе эмитента депозитарной расписки и каждой депозитарной расписки, по инвестиционным паям — в разрезе управляющей компании паевого инвестиционного фонда и каждого паевого инвестиционного фонда, по закладным — в разрезе каждой группы закладных.»;#❝
«Показатели «Первоначальная сумма основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой», «Код валюты основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой» заполняются — согласно соответствующим показателям подраздела 1.1. раздела 1 отчетности по форме 0420415.»;#❝
в первом предложении абзаца первого слова «Признак организации» заменить словами «Признак организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги»;#❝
«В случае если в отношении ценных бумаг заполнена информация только по показателям «Количество ценных бумаг, права на которые переданы#❝
основе», «Количество ценных бумаг, права на которые переданы отчитывающейся организацией в доверительное управление», показатели «Наименование организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги», «Признак организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги», «Идентификационный номер налогоплателыцика (ИНН) или TIN/LEI организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги», «Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги», «Код страны организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги» не заполняются.»; дополнить абзацем в следующей редакции:#❝
«Сведения по закладным отражаются в разрезе каждой группы закладных. Идентификатор группы закладных формируется в соответствии с подпунктом 7.18 пункта 7 настоящих Порядка и сроков.»;#❝
по каждой ценной бумаге, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности по форме 0420459 «Реестр ценных бумаг и цифровых прав»;#❝
по каждому цифровому свидетельству, идентификатору которого присваивается значение, которое должно соответствовать идентификатору цифрового свидетельства, используемому в подразделе 1.2 раздела | отчетности по форме 0420459 «Реестр ценных бумаг и цифровых прав»;#❝
по каждой группе закладных, идентификатор которой формируется в соответствии с подпунктом 7.18 пункта 7 настоящих Порядка и сроков.»;#❝
подпункт 11.25 пункта 11, подпункт 12.12 пункта 12 и подпункт 13.9 пункта 13 после слова «бумаг» дополнить словами «и цифровых прав»;#❝
«14.7, Показатели «Первоначальная сумма основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой», «Код валюты основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой» заполняются согласно соответствующим показателям подраздела 1.1. раздела | отчетности по форме 0420415.»;#❝
по каждой ценной бумаге, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности по форме 0420459 «Реестр ценных бума и цифровых прав»;#❝
по каждому цифровому свидетельству, идентификатору которого присваивается значение, которое должно соответствовать идентификатору цифрового свидетельства, используемому в подразделе 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420459 «Реестр ценных бумаг и цифровых прав»;#❝
по каждой группе закладных, идентификатор которой формируется в соответствии с подпунктом 7.18 пункта 7 настоящих Порядка и сроков.»;#❝
в подпункте 16.15 слова «Количество цифровых финансовых активов / утилитарных цифровых прав / иных цифровых прав» заменить словами ««Количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, принадлежащих отчитывающейся организации»»;#❝
«количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, учет которых обособлен на основании федеральных законов и нормативных правовых актов Российской Федерации;»;#❝
«количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, учет которых обособлен на основании предписаний (требований) Банка России.#❝
Информация по показателю «Количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения» отражается в штуках. Округление дробной части до целого числа не допускается.»;#❝
«16.17. Информация по показателям подраздела 4.2 раздела 4 отчетности по форме 0420415 раскрывается по каждому выпуску цифровых активов, утилитарных цифровых прав и иных цифровых прав, идентификатор которого должен соответствовать идентификатору выпуска цифровых активов / утилитарных цифровых прав / иных цифровых прав, используемому в отчетности по форме 0420459 «Реестр ценных бумаг и цифровых прав», а также в разрезе вида счета депо (лицевого счета), открытого депозитарием (регистратором), кода принадлежности к сектору экономики (информации о владельце счета (счета депо, лицевого счета), кода страны владельца счета (счета депо).»;#❝
«17.4. Информация по показателям подраздела 4.2.1 раздела 4 отчетности по форме 0420415 раскрывается по каждому выпуску цифровых активов, утилитарных цифровых прав и иных цифровых прав, идентификатор#❝
активов / утилитарных цифровых прав / иных цифровых прав, используемому в отчетности по форме 0420459 «Реестр ценных бумаг и цифровых прав».»;#❝
«18.3. По показателю «Балансовая стоимость цифровых финансовых активов / утилитарных цифровых прав / иных цифровых прав» указывается балансовая стоимость цифровых финансовых активов, утилитарных цифровых прав и иных цифровых прав, отраженная на бухгалтерских счетах по учету приобретенных цифровых финансовых активов и приобретенных утилитарных цифровых прав.»;#❝
«18.12. Информация по показателям подраздела 4.3 раздела 4 отчетности по форме 0420415 раскрывается по каждому выпуску цифровых финансовых активов, утилитарных цифровых прав и иных цифровых прав, идентификатор которого должен соответствовать идентификатору выпуска цифровых активов / утилитарных цифровых прав / иных цифровых прав, используемому в отчетности по форме 0420459 «Реестр ценных бумаг и цифровых прав».»;#❝
«19.7. Информация по показателям подраздела 4.4 раздела 4 отчетности по форме 0420415 раскрывается по каждому выпуску цифровых финансовых активов, утилитарных цифровых прав и иных цифровых прав, идентификатор которого должен соответствовать идентификатору выпуска цифровых активов / утилитарных цифровых прав / иных цифровых прав, используемому в отчетности по форме 0420459 «Реестр ценных бумаг и цифровых прав».».#❝
1.1.1.15. В отчетности по форме 0420416 «Сведения о вложениях в#❝
1.1.1.16. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420416 «Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)»:#❝
«1. Отчетность по форме 0420416 «Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)» (далее — отчетность по форме 0420416) составляется на ежемесячной основе на последний календарный день каждого отчетного месяца включительно (далее соответственно — отчетная дата, отчетный период) профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера (далее — отчитывающиеся организации), в отношении собственных вложений отчитывающейся организации и вложений ее клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций и государственной корпорации развития «ВЭБ.РФ») (далее — клиенты-резиденты) в выпущенные нерезидентами ценные бумаги.»;#❝
в абзаце втором слова «профессионального участника» заменить словами «отчитывающейся организации»;#❝
«участие отчитывающейся организациив капитале выпустившего ценные бумаги нерезидента (далее — эмитент-нерезидент) по состоянию на отчетную дату отсутствует либо составляет менее чем 10 процентов от общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), которые#❝
в абзацах четвертом и девятом слова «профессионального участника» заменить словами «отчитывающейся организации»;#❝
в абзаце первом слова «профессиональному участнику» заменить словами «отчитывающейся организации»;#❝
в абзаце втором слова «профессиональным участником» заменить словами «отчитывающейся организацией»;#❝
в абзаце четвертом слова «профессиональному участнику» заменить словами «отчитывающейся организации»;#❝
«3.2. Ценные бумаги, переданные отчитывающейся организацией по первой части договора репо (договора займа ценных бумаг), заключенного в собственных интересах отчитывающейся организации.»;#❝
в абзаце первом слова «профессионального — участника, осуществляющего» заменить словами «отчитывающейся организации, осуществляющей»;#❝
в абзацах втором и третьем слова «отчитывающегося профессионального участника» заменить словами «отчитывающейся организации»;#❝
«ценные бумаги, полученные отчитывающейся организацией по первой части договора репо (договора займа ценных бумаг), заключенного в собственных интересах отчитывающейся организации; »;#❝
«ценные бумаги, выпущенные международной — компанией, зарегистрированной в соответствии со статьей 5 Федерального закона от 3 августа 2018 года № 290-ФЗ «О международных компаниях и международных фондах» (далее — Федеральный закон № 290-ФЗ), а также депозитарные расписки, выпущенные на такие ценные бумаги»;#❝
«ценные бумаги, полученные отчитывающейся организацией и переданные отчитывающейся организацией по первой части договора репо (договора займа ценных бумаг), заключенного в собственных интересах отчитывающейся организации.»;#❝
в абзаце первом слова «профессионального участника» заменить словами «отчитывающейся организации»;#❝
в абзаце втором слова «Код срока погашения ценной бумаги», «Наименование эмитента», «Код LEI эмитента», «Код страны эмитента», «Код сектора экономики эмитента» заменить словами «Наименование эмитента», «Код страны эмитента»;#❝
в абзаце втором слова «Код срока погашения ценной бумаги», «Наименование эмитента», «Код LEI эмитента», «Код страны эмитента», «Код сектора экономики эмитента» заменить словами «Наименование эмитента», «Код страны эмитента»;#❝
«Для целей составления отчетности по форме 0420416 хозяйственные общества со статусом международной компании, зарегистрированные в едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ) в порядке инкорпорации или в связи с изменением иностранным юридическим лицом личного закона в порядке редомициляции в соответствии со статьей 1 Федерального закона № 290-ФЗ, фонды, имеющие статус международных фондов, зарегистрированные ведином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ) в порядке инкорпорации или в связи с изменением иностранным юридическим лицом личного закона в порядке редомициляции в соответствии со статьей 1 Федерального закона № 290-ФЗ, а также иностранные страховые организации отражаются в отчетности по форме 0420416 в качестве резидентов.»;#❝
в абзаце первом пункта 9 слова «профессионального участника» заменить словами «отчитывающейся организации»;#❝
В случае если по показателю «Код типа ценной бумаги» (разделы 1 и 2 отчетности по форме 0420416) указывается код «ОТНЕК», по показателю «Комментарий» (разделы 1 и 2 отчетности по форме 0420416) в произвольной форме дается описание ценных бумаг, отраженных с данным кодом.»;#❝
в пункте 12 слова «, а не наименование депозитария (банкадепозитария), выпустившего депозитарные расписки» исключить;#❝
«Для депозитарных расписок, удостоверяющих права в отношении ценных бумаг эмитентов-нерезидентов, указывается код страны места нахождения эмитента представляемых ценных бумаг.»;#❝
в пункте 16 слова «Код срока погашения ценной бумаги», «Наименование эмитента», «Код LEI эмитента», «Код страны эмитента», «Код сектора экономики эмитента» заменить словами «Наименование эмитента», «Код страны эмитента»;#❝
«Рыночная стоимость просроченных долговых ценных бумаг, погашенных, но не снятых с учета долговых ценных бумаг оценивается по остаточному номиналу без учета НКД.»;#❝
«код «8888» — для ценных бумаг, переданных отчитывающейся организацией по первой части договора репо (договора займа ценных бумаг),#❝
в абзаце седьмом слова «отчитывающегося профессионального участника» заменить словами «отчитывающейся организации»;#❝
1.1.1.17. В отчетности по форме 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках»:#❝
1.1.1.18. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках»:#❝
пункт | после слова «основе» дополнить словами «по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно»;#❝
«BR — брокерская / брокерская (за счет брокера с третьим лицом) / брокерская (за счет брокера с клиентом);»;#❝
«В случае если на основании пункта 23 статьи 3 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» брокером заключены сделки за свой счет с третьим лицом с последующим совершением брокером за свой счет сделки с клиентом, по показателю «Тип внебиржевой сделки» указывается «BR — брокерская (за счет брокера с третьим лицом)» или «ВК — брокерская (за счет брокера с клиентом)».»;#❝
«По показателям «Сумма сделки по первой части сделки в рублевом эквиваленте» и «Сумма сделки по второй части сделки в рублевом эквиваленте» указывается сумма сделки в рублевом эквиваленте, которая для сделок, заключенных в иностранной валюте, определяется по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее — Федеральный закон № 86-ФЗ), по состоянию на дату заключения сделки. Для производного финансового инструмента указывается номинальная стоимость базового (базисного) актива в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона № 86-D3, по состоянию на дату заключения сделки.».#❝
1.1.1.19. В отчетности по форме 0420418 «Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг депозитарной деятельности, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг и деятельности по инвестиционному консультированию»:#❝
1.1.1.20. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420418 «Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг депозитарной деятельности, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг и деятельности по инвестиционному консультированию»:#❝
«ISSUER — на казначейских лицевых счетах (счетах депо) эмитентов (за исключением казначейских лицевых счетов в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда);#❝
EMISSION — на эмиссионных счетах (за исключением иных счетов в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда);»;#❝
WITHDRAWAL - счет хранения ценных бумаг, не предназначенный для учета прав на ценные бумаги (для погашенных ценных бумаг; для ценных бумаг иностранного эмитента по которым осуществлена автоматическая конвертация);#❝
OTHER — на иных счетах (счетах депо) (в том числе счетах, предназначенных для учета иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг).»;#❝
«По показателю «Количество счетов» указывается количество счетов депо, открытых по депозитарным договорам, и иных счетов по состоянию на конец отчетного периода.#❝
По показателю «Количество счетов с положительным значением остатков на отчетную дату» указывается количество счетов депо и иных#❝
1.1.1.21. Отчетность по форме 0420419 «Информация о лицах, которым профессиональным участником рынка ценных бумаг поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах» и Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420419 «Информация о лицах, которым профессиональным участником рынка ценных бумаг поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах» изложить в редакции приложения 2 к настоящему Указанию.#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- О внесении изменений в пункт 1 Указания Банка России от 22 февраля 2023 года № 6367-У «Об установлении требований к кредитным потребительским кооперат — Указание Банка России от 28.06.2024 № 6794-У
- О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности об операциях с денежными средствами отдельных некредитных финансовых о — Указание Банка России от 28.06.2024 № 6789-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 16 ноября 2022 года № 6316-У — Указание Банка России от 28.06.2024 № 6788-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 3 августа 2015 года № 482-П — Указание Банка России от 28.06.2024 № 6781-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 10 апреля 2023 года № 6406-У — Указание Банка России от 10.07.2024 № 6800-У
- О перечне и видах драгоценных металлов, в отношении которых устанавливаются учетные цены, и порядке установления учетных цен на драгоценные металлы — Указание Банка России от 10.07.2024 № 6799-У
- О порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов операторов инвестиционных платформ, отчетности операторов финансовых платформ, оп — Указание Банка России от 10.07.2024 № 6798-У
- О требованиях к организации банками процесса сбора и размещения биометрических персональных данных физического лица в единой биометрической системе и — Указание Банка России от 11.07.2024 № 6801-У