О порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов операторов инвестиционных платформ, отчетности операторов финансовых платформ, операторов информационных сис…
Указание Банка России от 10.07.2024 № 6798-У «О порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов операторов инвестиционных платформ, отчетности операторов финансовых платформ, операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторов обмена цифровых финансовых активов, форме отчетов операторов инвестиционных платформ и составе включаемых в них сведений, составе и формах отчетности операторов финансовых платформ, а также о порядке сообщения операторами инвестиционных платформ, операторами финансовых платформ, операторами информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторами обмена цифровых финансовых активов Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- ному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 21 июня 2024 года № ПСД-17) вступает в силу с | января 2025 года.
- Приложения
- Приложение 1
Регистрация в Минюсте России № 80008 от 02.11.2024; Официально опубликовано 12.11.2024. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(БАНК coe к ate ng
УКАЗА ite
WV) thy МИНИСТЕРСТВО ЮСТИЦИИ РОССИНСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ Эл | )
«AP » (КОЛЯ АХ г № BG -Y
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО
Г. OcKBa
Регистрационный № SOOO | ot "2. ХФ gpl. 224,
——-- ————
ats, Aan
О порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов операторов инвестиционных платформ, отчетности операторов финансовых платформ, операторов информационных систем, в которых
осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторов обмена цифровых финансовых активов, форме отчетов операторов инвестиционных платформ и составе включаемых в них сведений, составе и формах отчетности операторов финансовых платформ,
а также о порядке сообщения операторами инвестиционных платформ, операторами финансовых платформ, операторами информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторами обмена цифровых финансовых активов Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях
И бенефициарных владельцах
На основании пункта 1' статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», статьи 76° Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке
Российской Федерации (Банке России)», части 8 статьи 3, пункта 6 части 1
статьи 16 и части 8 статьи 17 Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ «О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», части 6 статьи 17 Федерального закона от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ «О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы», части 15 статьи 5 и части 11 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»:
1. Настоящее Указание устанавливает (приложение | и 2 к настоящему Указанию):#❝
формы и состав включаемых в отчеты сведений, порядок и сроки составления и представления в Банк России отчетов операторами инвестиционных платформ;#❝
состав, формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России отчетности операторами финансовых платформ;#❝
сроки и порядок составления и представления в Банк России отчетности операторами информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторами обмена цифровых финансовых активов;#❝
порядок сообщения операторами инвестиционных платформ, операторами финансовых платформ, операторами информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторами обмена цифровых финансовых активов Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах.#❝
3. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 21 июня 2024 года № ПСД-17) вступает в силу с | января 2025 года.#❝
4. Отчеты оператора инвестиционной платформы, отчетность оператора финансовой платформы, оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператора обмена цифровых финансовых активов (далее при совместном упоминании — отчетность отчитывающихся организаций) составляется и представляется в Банк России в соответствии с настоящим Указанием начиная с отчетности отчитывающихся организаций за отчетный период, в котором настоящее Указание вступает в силу.#❝
5. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 21 сентября 2022 года № 6243-У «О порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов операторов инвестиционных платформ, отчетности операторов финансовых платформ, операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторов обмена цифровых финансовых активов, форме отчетов операторов инвестиционных платформ и составе включаемых в них сведений, составе и формах отчетности операторов финансовых платформ»! (далее — Указание Банка России от 21 сентября 2022 года № 6243-У).#❝
6. Отчетность отчитывающихся организаций, предусмотренная приложением | к Указанию Банка России от 21 сентября 2022 года № 6243-Y,#❝
Приложение 1#❝
«О порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов операторов инвестиционных платформ, отчетности операторов финансовых платформ, операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторов обмена цифровых финансовых активов, форме отчетов операторов инвестиционных платформ и составе включаемых в них сведений, составе и формах отчетности операторов финансовых платформ, а также о порядке сообщения операторами инвестиционных платформ, операторами финансовых платформ, операторами информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторами обмена цифровых финансовых активов Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах»#❝
Отчеты операторов инвестиционных платформ, отчетность операторов финансовых платформ, операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторов#❝
Часть [. Формы отчетов операторов инвестиционных платформ, отчетности операторов финансовых платформ, операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов,#❝
Отчетность (отчет) по форме 0420714 «Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности оператора инвестиционной платформы, оператора#❝
финансовой платформы, оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператора обмена цифровых финансовых активов»#❝
Раздел 1. Сведения об аффилированных лицах оператора инвестиционной платформы, оператора финансовой платформы, оператора#❝
информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператора обмена цифровых финансовых активов#❝
Номер Наименование группы Код показателя, Наименование показателя строки аналитических признаков группы аналитических признаков 1 2 3 4 1 Головная кредитная организация банковской nfo-dic:GolovnayaK OBankGruppEnu группы merator 1.1 Идентификатор аффилированного | dimлица int:ID_Affilirovannogo_LiczaTaxis 2 Регистрационный номер головной кредитной nfo-dic:RegNomerKO организации банковской группы 2.1 Идентификатор аффилированного | dimлица int:ID_Affilirovannogo _LiczaTaxis 3 А1-1 nfodic:Osnovanie Aff Al 1Enumerator 3.1 Идентификатор аффилированного | dimлица int:ID_Affilirovannogo LiczaTaxis 4 Дата наступления основания Al-1 nfo-dic:Data_Nastup] Озп_А1_1#❝
1 2 3 4 4.1 Идентификатор аффилированного | dimлица int:ID_Affilirovannogo_LiczaTaxis 5 Al-2 nfodic:Osnovanie_Aff Al 2Enumerator 5.1 Идентификатор аффилированного | dimлица int:ID_Affilirovannogo LiczaTaxis 6 Дата наступления основания А1-2 nfo-dic:Data_Nastupl Озп_А1_2 6.1 Идентификатор аффилированного | dimлица int:ID_Affilirovannogo LiczaTaxis й А1-3 nfodic:Osnovanie Aff Al 3Enumerator Tal Идентификатор аффилированного | dimлица int:ID_Affilirovannogo LiczaTaxis 8 Дата наступления основания А1-3 nfo-dic:Data_Nastupl_ Озп_А1_3 8.1 Идентификатор аффилированного | dimлица int:ID_Affilirovannogo LiczaTaxis 9 A2 nfodic:Osnovanie Aff A2Enumerator 9.1 Идентификатор аффилированного | dimлица int:ID_Affilirovannogo LiczaTaxis 10 Дата наступления основания А2 nfo-dic:Data_Nastupl_Osn_A2 10.1 Идентификатор аффилированного | dimлица int:ID_Affilirovannogo LiczaTaxis 11 A3 nfodic:Osnovanie Aff A3Enumerator 11.1 Идентификатор аффилированного | dimлица int:ID_Affilirovannogo LiczaTaxis 12 Дата наступления основания АЗ пю-41с:Даа_Мазр|_Озп_АЗ 12.1 Идентификатор аффилированного | dimлица int:ID_ Affilirovannogo LiczaTaxis 13 A4 nfo-#❝
13.1 Идентификатор аффилированного | dimлица int:ID_Affilirovannogo LiczaTaxis 14 Дата наступления основания А4 nfo-dic:Data_Nastupl Osn A4 14.1 Идентификатор аффилированного | dimлица int:ID_Affilirovannogo LiczaTaxis 15 Примечание по коду основания Al-1 nfo-dic:Prim_Osn_Al_1 15.1 Идентификатор аффилированного | dimлица int:ID_Affilirovannogo LiczaTaxis 16 Примечание по коду основания A] -2 nfo-dic:Prim_Osn_Al 2 16.1 Идентификатор аффилированного | dimлица int:ID_Affilirovannogo LiczaTaxis 17 Примечание по коду основания Al-3 nfo-dic:Prim_Osn_Al 3 17.1 Идентификатор аффилированного | dimлица int:ID_Affilirovannogo LiczaTaxis 18 Примечание по коду основания A2 nfo-dic:Prim_Osn_A2 18.1 Идентификатор аффилированного | dimлица int:ID_Affilirovannogo LiczaTaxis 19 Примечание по коду основания АЗ nfo-dic:Prim_Osn_A3 19.1 Идентификатор аффилированного | dimлица int:ID_Affilirovannogo LiczaTaxis 20 Примечание по коду основания A4 nfo-dic:Prim_Osn_A4 20.1 Идентификатор аффилированного | dimлица int:ID_Affilirovannogo LiczaTaxis 21 Принадлежащие лицу акции (доли) nfoотчитывающейся организации (процент голосов к dic:Prinadl_liczu_Akczii_Proczent_Go общему количеству голосующих акций (долей) losov отчитывающейся организации) 21.1 Идентификатор аффилированного | dimлица int:ID_Affilirovannogo LiczaTaxis 22 Принадлежащие отчитывающейся организации nfo-dic:PrinadOtchOrgAkcziiA ffLicza#❝
Раздел 2. Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит оператор инвестиционной платформы, оператор финансовой платформы, оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператор обмена цифровых финансовых активов#❝
Номер Наименование группы Код показателя, Наименование показателя строки аналитических признаков группы аналитических признаков 1 2 3 4 23 Процент голосов, приходящихся на голосующие nfoакции (доли) в уставном капитале подконтрольного dic:ProcKontrolir_UKPodkontr_Golos лица, которыми имеет право распоряжаться контролирующее лицо 23.1 Идентификатор взаимосвязи dim-int:ID_Osn_Aff Taxis между аффилированными лицами 23.2 Индивидуальный код лица | в dim-int:IndKodL VzaimTaxis соответствии с взаимосвязями 23.3 Индивидуальный код лица 2 в dim-int:IndKodLDVzaimTaxis соответствии с взаимосвязями 24 Основание принадлежности лиц к группе лиц, к nfoкоторой принадлежит отчитывающаяся dic:Kod_osnov_prinadl_k_gruppe_licz организация 2Enumerator 24.1 Идентификатор взаимосвязи dim-int:ID_Osn_Aff Taxis между аффилированными лицами 24.2 Индивидуальный код лица | в dim-int:IndKodLVzaimTaxis соответствии с взаимосвязями 24.3 Индивидуальный код лица 2 в dim-int:IndKodLDVzaimTaxis соответствии с взаимосвязями#❝
Раздел 3. Информация о структуре собственности оператора инвестиционной платформы, оператора финансовой платформы, оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператора обмена цифровых финансовых активов#❝
Номер Наименование группы Код показателя, строки ss auMeH GBaHMeHOKaSaTesa аналитических признаков группы аналитических признаков 1 2 3 4 25 Доля прямого владения (распоряжения) лица operголосующими акциями (долями) в уставном 91с:До]уа_Ргуатого_\]а4етуа_Со капитале иного юридического лица los_Akcz_V_Ust_Kapit Inogo YuL 25.1 Идентификатор лица, которое имеет dimправо владеть (распоряжаться) 10 и более | int:ID_LiczImPravRasp1 0IBolProcz процентами голосов, приходящихся на GolTaxis голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал иного лица 25.2 Индивидуальный код иного лица, в dim-int:IndKodVladTaxis уставном капитале которого лицо владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями) 26 Процент голосующих акций (долей) oper-dic:ProczentGolosAkczDolej отчитывающейся организации, которыми лицо имеет право прямо и (или) косвенно распоряжаться 26.1 Идентификатор лица, которое имеет dimправо владеть (распоряжаться) 10 и более | int:ID_LiczImPravRasp10IBolProcz процентами голосов, приходящихся на GolTaxis голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал иного лица 26.2 Индивидуальный код иного лица, в dim-int:IndKodVladTaxis уставном капитале которого лицо владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями)#❝
Порядок составления отчетности (отчета) по форме 0420714 «Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности#❝
оператора инвестиционной платформы, оператора финансовой платформы, оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператора обмена цифровых финансовых активов»#❝
1. Отчетность (отчет) по форме 0420714 «Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности оператора инвестиционной платформы, оператора финансовой платформы, оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператора обмена цифровых финансовых активов» (далее — отчетность по форме 0420714) составляется посредством формирования предусмотренных в ней показателей на ежеквартальной основе по состоянию на последний календарный день квартала (включительно) (далее — отчетная дата) оператором инвестиционной платформы, оператором финансовой платформы, оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператором обмена цифровых финансовых активов (далее при совместном упоминании — отчитывающиеся организации), с соблюдением положений части У настоящего приложения.#❝
Показатели отчетности по форме 0420714 — составляются отчитывающимися организациями вместе с показателями отчетности по форме 0420724 «Реестр контрагентов оператора инвестиционной платформы, оператора финансовой платформы, оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператора обмена цифровых финансовых активов» (далее — отчетность по форме 0420724).#❝
оператором — инвестиционной платформы, совмещающим — свою деятельность с видами деятельности, указанными в пунктах |—7 части 2 статьи 10#❝
Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ «О привлечении 11#❝
инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»;#❝
оператором финансовой платформы, совмещающим свою деятельность с деятельностью организатора торговли, депозитария, регистратора;#❝
оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператором обмена цифровых финансовых активов, совмещающими свою деятельность с деятельностью кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций.#❝
2. По показателям раздела 1 отчетности по форме 0420714 отражаются сведения об аффилированных лицах отчитывающихся организаций.#❝
По группе аналитических признаков «Идентификатор аффилированного лица» раздела [| отчетности по форме 0420714 указывается значение идентификатора аффилированного лица, которое должно соответствовать значению, указанному по группе аналитических признаков «Идентификатор контрагента» отчетности по форме 0420724 по этому аффилированному лицу.#❝
Информация по показателям, указанным в разделе | отчетности по форме 0420714, отражается по каждому физическому лицу и (или) юридическому лицу, являющемуся аффилированным лицом отчитывающейся организации, с указанием основания (оснований), в силу которого (которых) лицо признается аффилированным лицом отчитывающейся организации в соответствии со статьей 4 Закона РСФСР от 22 марта 1991 года № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» (далее — основание аффилированности).#❝
По показателю «Головная кредитная организация банковской группы» раздела 1 отчетности по форме 0420714, в случае если аффилированное лицо, под контролем которого находится отчитывающаяся организация, является головной кредитной организацией банковской группы, указывается значение#❝
По показателю «Регистрационный номер головной кредитной организации банковской группы» раздела | отчетности по форме 0420714, в случае если аффилированное лицо, под контролем которого находится отчитывающаяся организация, является головной кредитной организацией банковской группы, указывается регистрационный номер головной кредитной организации банковской группы в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, ведение которой предусмотрено частью третьей статьи 12 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года № 17-ФЗ). В иных случаях показатель не заполняется.#❝
В случае если отчитывающаяся организация находится под контролем кредитной организации и принадлежит к банковской группе, к которой принадлежит кредитная организация, являющаяся головной кредитной организацией такой банковской группы, отчитывающаяся организация не составляет сведения 0б аффилированных лицах отчитывающейся организации, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежат отчитывающаяся организация и указанная кредитная организация, по показателям разделов 1, 2 и 3 отчетности по форме 0420714.#❝
По контрагентам отчитывающейся организации, отраженным по аналитическим признакам группы аналитических признаков «Идентификатор аффилированного лица» раздела 1 отчетности по форме 0420714, указываются следующие значения показателей:#❝
в случае если физическое лицо является членом совета директоров (наблюдательного совета) отчитывающейся организации, по показателю «А1-1» указывается значение «Да», по показателю «Дата наступления основания Al-l» — дата наступления основания аффилированности, не превышающая отчетную дату;#❝
указывается значение «Да», по показателю «Дата наступления основания А1-2» — дата наступления основания аффилированности, не превышающая отчетную дату;#❝
в случае если физическое лицо является лицом, осуществляющим полномочия единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации, по показателю «А1-3» указывается значение «Да», по показателю «Дата наступления основания А1-3» — дата наступления основания аффилированности, не превышающая отчетную дату;#❝
в случае если лицо принадлежит к той группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация в соответствии с частью 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ «О защите конкуренции» (далее соответственно — Федеральный закон от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ, группа лиц), по показателю «А2» указывается значение «Да», по показателю «Дата наступления основания А2» — дата наступления основания аффилированности, не превышающая отчетную дату.#❝
Физическое лицо, признаваемое на основании пункта 7 части | статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ входящим в группу лиц с физическим лицом, входящим в группу лиц, в которую входит отчитывающаяся организация, включается в раздел | отчетности по форме 0420714 при условии, что в отношении указанного физического лица или его супруга, родителей (в том числе усыновителей), детей (в том числе усыновленных), полнородных и неполнородных братьев и сестер выполняется хотя бы один из признаков отнесения к группе лиц с юридическим лицом (в том числе хозяйственным обществом, хозяйственным товариществом, хозяйственным партнерством), указанных в пунктах 1-3, 5, 6, 9 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ.#❝
В случае если лицо является аффилированным лицом отчитывающейся организации на основании принадлежности к одной группе лиц по одному или#❝
26 июля 2006 года № 135-ФЗ, дата наступления основания аффилированности указывается отчитывающейся организацией как наиболее ранняя дата наступления взаимосвязи между лицами, на основании которой лицо будет отнесено к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация.#❝
В случае если лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли отчитывающейся организации, по показателю «АЗ» указывается значение «Да», по показателю «Дата наступления основания АЗ» — дата наступления основания аффилированности, не превышающая отчетную дату.#❝
В случае если отчитывающаяся организация имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный (складочный) капитал вклады, доли юридического лица, по показателю «А4» указывается значение «Да», по показателю «Дата наступления основания А4» — дата наступления основания аффилированности, не превышающая отчетную дату.#❝
В случае если дата наступления основания аффилированности не подтверждена документально, по показателям «Дата наступления основания Al-1», «Дата наступления основания Al-2», «Дата наступления основания А1-3», «Дата наступления основания A2», «Дата наступления основания АЗ», «Дата наступления основания А4» раздела | отчетности по форме 0420714 указывается дата наступления основания аффилированности, определяемая на основании информации, которой располагает отчитывающаяся организация на дату составления отчетности по форме 0420714, в соответствии с которой лицо признается аффилированным лицом.#❝
2.1. По показателю «Примечание по коду основания А1-1» указывается наименование коллегиального органа управления отчитывающейся#❝
По показателю «Примечание по коду основания А|1-2» указывается наименование коллегиального исполнительного органа отчитывающейся организации.#❝
По показателю «Примечание по коду основания Al-3» указывается наименование должности лица, осуществляющего полномочия единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации.#❝
По показателю «Примечание по коду основания A2» указывается номер взаимосвязи между лицами, входящими в группу лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация, в соответствии с заполненными показателями раздела 2 отчетности по форме 0420714. При участии лица в нескольких взаимосвязях между лицами, входящими в группу лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация, указываются номера всех взаимосвязей, в которых участвует данное лицо.#❝
Но показателю «Примечание по коду основания АЗ» указывается основание возникновения права распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал отчитывающейся организации.#❝
По показателю «Примечание по коду основания А4» указывается основание возникновения права отчитывающейся организации распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли, вклады), составляющие уставный (складочный) капитал юридического лица.#❝
По показателю «Принадлежащие лицу акции (доли) отчитывающейся организации (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) отчитывающейся организации)» должны указываться принадлежащие физическому лицу (юридическому лицу), являющемуся аффилированным лицом отчитывающейся организации, акции (доли) отчитывающейся организации (процент голосов к общему количеству голосующих акций#❝
По показателю «Принадлежащие отчитывающейся организации акции (доли) лица (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) лица)» должны указываться принадлежащие отчитывающейся организации акции (доли) юридического лица, являющегося аффилированным лицом отчитывающейся организации (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридического лица).#❝
2.2. При наличии у аффилированного лица двух и более оснований аффилированности по показателям раздела | отчетности по форме 0420714 информация заполняется в отношении каждого основания аффилированности и каждой даты наступления основания аффилированности в разрезе аффилированного лица.#❝
В случае если отчитывающаяся организация не является хозяйственным обществом, информация по показателю «Принадлежащие лицу акции (доли) отчитывающейся организации (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) отчитывающейся организации)» раздела 1 отчетности по форме 0420714 не заполняется.#❝
3. По показателям раздела 2 отчетности по форме 0420714 отражаются сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация. Информация об аффилированных лицах отражается в разрезе взаимосвязей между лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация по основаниям аффилированности, указанным по показателю «А2» раздела 1 отчетности по форме 0420714, а также в разрезе групп аналитических признаков «Индивидуальный код лица | в соответствии с взаимосвязями» и «Индивидуальный код лица 2 в соответствии с взаимосвязями».#❝
Данные, указанные по аналитическим признакам группы аналитических признаков «Индивидуальный код лица 2 в соответствии с взаимосвязями» и «Индивидуальный код лица | в соответствии с взаимосвязями», должны#❝
аналитических признаков «Идентификатор аффилированного лица» раздела | отчетности по форме 0420714.#❝
Каждой взаимосвязи в группе лиц отчитывающейся организацией присваивается порядковый номер, который указывается по аналитическим признакам группы аналитических признаков «Идентификатор взаимосвязи между аффилированными лицами».#❝
В целях отражения в разделе 2 отчетности по форме 0420714 информации о взаимосвязях между аффилированными лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация, по аналитическим признакам группы аналитических признаков «Индивидуальный код лица | в соответствии с взаимосвязями» и по аналитическим признакам группы аналитических признаков «Индивидуальный код лица 2 в соответствии с взаимосвязями» в отношении такой отчитывающейся организации должен использоваться идентификатор «Отчитывающаяся организация» (без пропусков, пробелов).#❝
По аналитическим признакам группы аналитических признаков «Индивидуальный код лица | в соответствии с взаимосвязями» указывается индивидуальный код, присвоенный отчитывающейся организацией:#❝
юридическому лицу, голосующие акции (доли) которого принадлежат лицу, указанному по аналитическим признакам группы аналитических признаков «Индивидуальный код лица 2 в соответствии с взаимосвязями»;#❝
юридическому лицу, полномочия единоличного исполнительного органа которого осуществляет лицо, указанное по аналитическим признакам группы аналитических признаков «Индивидуальный код лица 2 в соответствии с взаимосвязями»;#❝
юридическому лицу, которому лицо, указанное по аналитическим признакам группы аналитических признаков «Индивидуальный код лица 2 в#❝
указания на основании учредительных документов юридического лица или заключенного между ними договора;#❝
юридическому лицу, единоличный исполнительный орган и (или) более чем 50 процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) которого избраны или назначены по предложению лица, указанного по аналитическим признакам группы аналитических признаков «Индивидуальный код лица 2 в соответствии с взаимосвязями»;#❝
физическому или юридическому лицу, входящему в группу лиц с лицом, указанным по аналитическим признакам группы аналитических признаков «Индивидуальный код лица 2 в соответствии с взаимосвязями», соответствующему одному или нескольким признакам, указанным в пунктах 4 и 7 части | статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ.#❝
По показателю «Процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале подконтрольного лица, которыми имеет право распоряжаться контролирующее лицо» отчитывающейся организацией должен указываться процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале подконтрольного лица, которыми имеет право распоряжаться контролирующее лицо, при наличии права распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции либо на акции, составляющие уставный капитал, доли юридического лица.#❝
В целях составления раздела 2 отчетности по форме 0420714 по показателю «Основание принадлежности лиц к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация» указываются следующие коды оснований, соответствующих признакам, указанными в пунктах 1-6, 8, 9 части | статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-03, в соответствии с которыми лица, информация о которых раскрывается по#❝
соответствии с взаимосвязями» и «Индивидуальный код лица 2 в соответствии с взаимосвязями», принадлежат к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация:#❝
код ГЛТ — отчитывающаяся организация и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в силу своего участия в отчитывающейся организации либо в соответствии с полномочиями, полученными в том числе на основании письменного соглашения от других лиц, более чем 50 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале отчитывающейся организации, либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и отчитывающаяся организация, если отчитывающаяся организация имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) или в соответствии с полномочиями, полученными в том числе на основании письменного соглашения от других лиц, более чем 50 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства);#❝
код ГЛ2 — отчитывающаяся организация и физическое лицо, если такое физическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации, либо юридическое лицо и отчитывающаяся организация если отчитывающаяся организация осуществляет функции единоличного исполнительного органа этого юридического лица;#❝
код ГЛЗ — отчитывающаяся организация и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо на основании учредительных документов отчитывающейся организации или заключенного с отчитывающейся организацией договора вправе давать#❝
хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и отчитывающаяся организация, если отчитывающаяся организация на основании учредительных документов этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства) или заключенного с этим хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством) договора вправе давать этому хозяйственному обществу (товариществу, хозяйственному партнерству) обязательные для исполнения указания;#❝
код ГЛ4 — отчитывающаяся организация и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган отчитывающейся организации, либо хозяйственное общество (хозяйственное партнерство) и отчитывающаяся организация, если по предложению отчитывающейся организации назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества (хозяйственного партнерства);#❝
код ГЛ5 — отчитывающаяся организация и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица избрано более чем 50 процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) отчитывающейся организации, либо хозяйственное общество и отчитывающаяся организация, если по предложению отчитывающейся организации избрано более чем 50 процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества;#❝
код ГЛб — юридические лица, одним из которых является отчитывающаяся организация, в которых более чем 50 процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) составляют одни и те же#❝
код ГЛ8-п (где п — номер пункта части | статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ) — лица, каждое из которых соответствует одному или нескольким признакам, указанных в пунктах 1-7, 9 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ, и входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в одну группу в соответствии с одним или несколькими признаками, указанными в пунктах 1—7, 9 части | статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ. В случае если отчитывающаяся организация является участником какой-либо взаимосвязи, указанной в настоящем абзаце, код ГЛ8-п не используется. Код ГЛ8-п используется только для отражения взаимосвязей между иными лицами группы лиц;#❝
код ГЛ9 — отчитывающаяся организация, физические лица и (или) юридические лица, соответствующие одному или нескольким признакам, указанным в пунктах 1-8 части | статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ, и входящие в одну группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в отчитывающейся организации или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем 50 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале отчитывающейся организации, либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство), физические лица и (или) юридические лица (одним из которых является отчитывающаяся организация), которые по одному или нескольким признакам, указанным в пунктах 1-8 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ, входят в одну группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем 50 процентов общего#❝
4. По показателям раздела 3 отчетности по форме 0420714 отражается информация в отношении всех лиц, имеющих право прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц), самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) отчитывающейся организации, владеть (распоряжаться) 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал отчитывающейся организации.#❝
В случае если физическое лицо или юридическое лицо прямо или косвенно распоряжается 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации, по показателям раздела 3 отчетности по форме 0420714 отражается информация обо всех юридических лицах, в уставном капитале которых указанное физическое лицо или юридическое лицо прямо и (или) косвенно распоряжается голосующими акциями (долями) и которые при этом прямо и (или) косвенно распоряжаются голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации.#❝
4.1. В разделе 3 отчетности по форме 0420714 отчитывающейся организацией должна указываться следующая информация.#❝
По показателю «Доля прямого владения (распоряжения) лица голосующими акциями (долями) в уставном капитале иного юридического лица» отчитывающейся организацией должна указываться доля прямого владения (распоряжения) лица, информация о котором раскрыта по показателям отчетности по форме 0420724, которое прямо и (или) косвенно распоряжается 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале юридического лица, указанного по группе аналитических признаков «Индивидуальный код иного лица, в уставном капитале которого лицо владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями)», которое прямо и (или) косвенно распоряжается 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации (в процентах).#❝
В целях отражения в разделе 3 отчетности по форме 0420714 информации о взаимосвязях между лицами, которые имеют право прямо и (или) косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации, по аналитическим признакам группы аналитических признаков «Индивидуальный код иного лица, в уставном капитале которого лицо владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями)» в отношении данной отчитывающейся организации должен использоваться идентификатор «Отчитывающаяся организация» (без пропусков, пробелов).#❝
По показателю «Процент голосующих акций (долей) отчитывающейся организации, которыми лицо имеет право прямо и (или) косвенно распоряжаться» раздела 3 отчетности по форме 0420714 отчитывающаяся организация должна указывать процент голосующих акций (долей) в уставном#❝
имеющее право распоряжаться 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации, информация о котором раскрыта по показателям отчетности по форме 0420724.#❝
По группам аналитических признаков «Идентификатор лица, которое имеет право владеть (распоряжаться) 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал иного лица», «Индивидуальный код иного лица, в уставном капитале которого лицо владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями)» раздела 3 отчетности по форме 0420714 указываются соответственно значения идентификаторов лица, которое имеет право владеть (распоряжаться) 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал отчитывающейся организации, лица, в уставном капитале которого отчитывающаяся организация владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями), которые должны соответствовать значениям, указанным по группе аналитических признаков «Идентификатор контрагента» отчетности по форме 0420724 соответственно по этим лицам.#❝
В разделе 3 отчетности по форме 0420714 не отражается информация о прямом и (или) косвенном распоряжении голосующими акциями (долями) отчитывающейся организации в уставном капитале следующих лиц: юридического лица, раскрывающего информацию в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», некоммерческой организации, а также публичных компаний,#❝
«Информация о лицах, которым оператором инвестиционной платформы, оператором финансовой платформы,#❝
Номер Наименование группы Код показателя, строки Наименование показателя аналитических признаков группы аналитических признаков 1 2 3 4 1 Полное наименование nfo-dic:PolnNaim#❝
1.1 Идентификатор договора, на основании | dimкоторого поручено проведение шЕшШ_Пороуога KOPoruchProved идентификации или упрощенной IdentifTaxis идентификации, обновление информации#❝
1.2 Идентификатор лица, которому dim-int:Sved_o_IdentifikacziiTaxis поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации#❝
Del Идентификатор договора, на основании | dimкоторого поручено проведение int:ID_Dogovora_KOPoruchProved идентификации или упрощенной IdentifTaxis идентификации, обновление информации#❝
2.2 Идентификатор лица, которому dim-int:Sved_o_IdentifikacziiTaxis поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации 3 Регистрационный номер кредитной nfoорганизации (/порядковый номер ее филиала) dic:RegNomKO_PoryadkNomFilial a 3.1 Идентификатор договора, Ha основании | dimкоторого поручено проведение int:ID_Dogovora_KOPoruchProved идентификации или упрощенной IdentifTaxis идентификации, обновление информации 3.2 Идентификатор лица, которому dim-int:Sved_o_IdentifikacziiTaxis поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации 4 Основной государственный регистрационный nfo-dic:OGRN номер (ОГРН) 4.1 Идентификатор договора, на основании | dimкоторого поручено проведение int:ID_Dogovora_KOPoruchProved идентификации или упрощенной IdentifTaxis идентификации, обновление информации 4.2 Идентификатор лица, которому dim-int:Sved_o_IdentifikacziiTaxis поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации 5 Идентификационный номер nfo-dic:INN налогоплательщика (ИНН) 5.1 Идентификатор договора, на основании | dim-#❝
5.2 Идентификатор лица, которому dim-int:Sved_o_IdentifikacziiTaxis поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации#❝
6.1 Идентификатор договора, на основании | dimкоторого поручено проведение int:ID_Dogovora_KOPoruchProved идентификации или упрощенной IdentifTaxis идентификации, обновление информации#❝
6.2 Идентификатор лица, которому dim-int:Sved_o_IdentifikacziiTaxis поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации#❝
71 Идентификатор лица, которому dim-int:Sved_o_IdentifikacziiTaxis поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации#❝
7.2 Идентификатор договора, на основании | dimкоторого поручено проведение int:ID_Dogovora_KOPoruchProved идентификации или упрощенной IdentifTaxis идентификации, обновление информации#❝
8.1 Идентификатор лица, которому dim-int:Sved_o_IdentifikacziiTaxis поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации 8.2 Идентификатор договора, на основании | dimкоторого поручено проведение int:ID_Dogovora_KOPoruchProved идентификации или упрощенной IdentifTaxis идентификации, обновление информации 9 Код поручения nfodic: TipDogNaldentifUproshhldentif ObnoviInformEnumerator 9.1 Идентификатор договора, Ha основании | dimкоторого поручено проведение int:ID_ Dogovora_KOPoruchProved идентификации или упрощенной IdentifTaxis идентификации, обновление информации 9.2 Идентификатор лица, которому dim-int:Sved_o_IdentifikacziiTaxis поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации 10 Номер договора nfo-dic:NomDog 10.1 Идентификатор договора, Ha основании | dimкоторого поручено проведение int:ID_Dogovora_KOPoruchProved идентификации или упрощенной IdentifTaxis идентификации, обновление информации 10.2 Идентификатор лица, которому#❝
Идентификатор договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации#❝
Идентификатор лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации#❝
12 Дата расторжения договора nfo-dic:DataRastDog 12.1 Идентификатор договора, Ha основании | dimкоторого поручено проведение int:ID_Dogovora_KOPoruchProved идентификации или упрощенной IdentifTaxis идентификации, обновление информации 12.2 Идентификатор лица, которому dim-int:Sved_o_IdentifikacziiTaxis#❝
«Информация о лицах, которым оператором инвестиционной платформы, оператором финансовой платформы, оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператором обмена цифровых финансовых активов поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации O клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах»#❝
1. Отчетность (отчет) по форме 0420717 «Информация о лицах, которым оператором инвестиционной платформы, оператором финансовой платформы, оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператором обмена цифровых финансовых активов поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах» (далее — отчетность по форме 0420717) составляется оператором инвестиционной платформы, оператором финансовой платформы, оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператором обмена цифровых финансовых активов (далее при совместном упоминании — отчитывающиеся организации) в целях выполнения требования пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — Федеральный закон № 115-ФЗ) посредством формирования предусмотренных в ней показателей с соблюдением положений части У настоящего приложения.#❝
в случае заключения и (или) расторжения договоров на проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и#❝
которым в соответствии с пунктами 1>"', 152, 15-8 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также обновление информации (далее — привлеченное лицо);#❝
в случае заключения и (или) расторжения договоров на проведение идентификации клиента — иностранного гражданина или иностранного юридического лица (далее при совместном упоминании — иностранный клиент), представителя иностранного клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, а также обновление информации OO иностранных клиентах, о представителях иностранных клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах с лицами, которым в соответствии с пунктом 1°"! статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ поручено проведение идентификации иностранного клиента, представителя иностранного клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, а также обновление информации об иностранных клиентах, о представителях иностранных клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах (далее соответственно — иностранное привлеченное лицо, договор с иностранным привлеченным лицом).#❝
оператором инвестиционной платформы, совмешающим свою деятельность с видами деятельности, указанными в пунктах 3—7 части 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ «О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»;#❝
оператором финансовой платформы, совмещающим свою деятельность с деятельностью депозитария, регистратора;#❝
2. Показатели отчетности по форме 0420717 формируются в отношении каждого привлеченного лица, иностранного привлеченного лица (по группе аналитических признаков группы «Идентификатор лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации»), с указанием информации о договоре, на основании которого привлеченному лицу отчитывающейся организацией поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, о договоре с иностранным привлеченным лицом (по группе аналитических признаков «Идентификатор договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации»).#❝
3. В отчетности по форме 0420717 указывается следующая информация о привлеченных лицах, об иностранных привлеченных лицах:#❝
3.1. По показателю «Полное наименование»:#❝
полное фирменное наименование в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, ведение которой предусмотрено Банком России в соответствии с частью третьей статьи 12 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года № 17-ФЗ) (далее — КГРКО) (для привлеченного лица, являющегося кредитной организацией (ее филиалом);#❝
полное фирменное наименование в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (далее — ЕГРЮЛ) (для привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом), иностранным банком или иной иностранной финансовой организацией);#❝
полное наименование в соответствии со справочником СВИФТ (для иностранного привлеченного лица, являющегося иностранным банком — участником системы СВИФТ) — в случае заключения отчитывающейся организацией, являющейся оператором инвестиционной платформы,#❝
полное наименование в соответствии с наименованием, приведенным в договоре с иностранным привлеченным лицом (для иностранного привлеченного лица, являющегося иностранным банком, который не является участником системы СВИФТ, или иной иностранной финансовой организацией) — в случае заключения отчитывающейся организацией, являющейся оператором инвестиционной платформы, оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, договора с иностранным привлеченным лицом.#❝
3.2. По показателю «Код страны» — цифровой код страны места регистрации привлеченного лица, иностранного привлеченного лица в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее — OKCM).#❝
3.3. По показателю «Регистрационный номер кредитной организации (/порядковый номер ее филиала)»:#❝
3.4. По показателю «Основной государственный регистрационный номер (OI PH)» — основной государственный регистрационный номер (ОГРН) в соответствии с ЕГРЮЛ (для привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом). Для иностранного привлеченного лица показатель «Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)» не заполняется.#❝
3.6. По показателю «Код причины постановки на учет (КПП) указывается код причины постановки на учет (далее — КТП] в соответствии с ЕГРЮЛ (для филиала юридического лица указывается КПП, присвоенный филиалу юридического лица по месту его нахождения) (для привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом). Для иностранного привлеченного лица показатель «Код причины постановки на учет (КШТ)» не заполняется.#❝
3.7. По показателю «Код СВИФТ» указывается (в случае заключения отчитывающейся организацией, являющейся оператором инвестиционной платформы, оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, договора с иностранным привлеченным лицом):#❝
3.8. По показателю «Идентификационный номер налогоплательщика — иностранной организации (или его аналог) в стране регистрации (Тах Identification Number, TIN)» указывается идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number) (далее — TIN), или его аналог, или международный код идентификации юридического лица (Legal Entity Identifier) (далее — LEI), или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN и LEI) (для иностранного#❝
участником системы СВИФТ, или иной иностранной финансовой организацией) — в случае заключения отчитывающейся организацией, являющейся оператором инвестиционной платформы, оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, договора с иностранным привлеченным лицом.#❝
4. По показателю «Код поручения» указывается код поручения согласно заключенному договору, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, согласно заключенному договору с иностранным привлеченным лицом:#❝
«1 — поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации» — в случае если на основании договора привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, иностранному привлеченному лицу поручено проведение идентификации иностранного клиента, представителя иностранного клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца;#❝
«2 — поручено обновление информации» — в случае если на основании договора привлеченному лицу поручено обновление информации, иностранному привлеченному лицу поручено обновление информации об иностранных клиентах, о представителях иностранных клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах;#❝
5. По показателям «Номер договора», «Дата заключения договора», «Дата расторжения договора» отчетности по форме 0420717 отчитывающейся организацией указываются соответственно номер, дата заключения и дата расторжения договора, на основании которого привлеченным лицам отчитывающейся организацией поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, договора с иностранным привлеченным лицом.#❝
При отсутствии номера договора, на основании которого привлеченным лицам отчитывающейся организацией поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, номера договора с иностранным привлеченным лицом по показателю «Номер договора» указывается значение «б/н» (без номера).#❝
При представлении информации о заключении договора, на основании которого привлеченному лицу отчитывающейся организацией поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, о заключении договора с иностранным привлеченным лицом по показателю «Дата расторжения договора» информация не указывается.#❝
При представлении информации о расторжении договора, на основании которого привлеченному лицу отчитывающейся организацией поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, о расторжении договора с иностранным привлеченным лицом одновременно с показателем «Дата расторжения договора» должен быть заполнен показатель «Дата заключения договора».#❝
6. По группе аналитических признаков «Идентификатор договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной#❝
заключенного отчитывающейся организацией договора, на основании которого привлеченному лицу отчитывающейся организацией поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, идентификатор заключенного договора с иностранным привлеченным лицом. Значение указанного идентификатора, позволяющее выделить один договор из других договоров, отраженных в отчетности по форме 0420717, формируется отчитывающейся организацией самостоятельно.#❝
7. По группе аналитических признаков «Идентификатор лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации» указывается идентификатор привлеченного лица, иностранного привлеченного лица. Значение указанного идентификатора, позволяющее выделить отдельное привлеченное лицо, иностранное привлеченное лицо из других привлеченных лиц, иностранных привлеченных лиц, отраженных в отчетности по форме 0420717, формируется отчитывающейся организацией самостоятельно.#❝
В качестве первых трех символов идентификатора привлеченного лица, иностранного привлеченного лица должен быть указан цифровой код страны места регистрации привлеченного лица, иностранного привлеченного лица в соответствии с ОКСМ. В качестве четвертого символа идентификатора привлеченного лица, иностранного привлеченного лица должен быть указан символ «_»> (нижнее подчеркивание (без пробелов). В качестве пятого символа и последующих символов (при их наличии) должен быть указан уникальный набор символов идентификатора привлеченного лица, иностранного#❝
Раздел 1. Сведения об инвестиционных платформах#❝
Номер Наименование группы Код показателя, строки Наименование показателя аналитических признаков группы аналитических признаков 1 2 3 4 Наименование инвестиционной платформы oper-dic:Naim_Platformy 1.1 Идентификатор инвестиционной dim-int:1DInvesticzionnoyPlatformyTaxis платформы 2 Дата начала осуществления инвестирования с oper-dic:Data_nachala_osuschestvl_sdelok использованием инвестиционной платформы 2.1 Идентификатор инвестиционной dim-int:I1DInvesticzionnoyPlatformyTaxis платформы 3 Предоставление займов орегdic:PredostavlenieZaymovEnumerator 3.1 Идентификатор инвестиционной dim-int:[DInvesticzionnoyPlatformyTaxis платформы 4 Приобретение утилитарных цифровых прав орег-Фс:Рпобгаете/иШатухСиШоуух PravEnumerator 4.1 Идентификатор инвестиционной dim-int:IDInvesticzionnoyPlatformyTaxis платформы 5 Приобретение эмиссионных ценных бумаг oper-dic:PriobretenieEmissionnyxCzBEnu merator 5.1 Идентификатор инвестиционной dim-int:IDInvesticzionnoyPlatformy Taxis платформы#❝
Раздел 2. Сведения о количестве инвесторов, которым оператор инвестиционной платформы оказывает услуги по содействию в инвестировании#❝
Номер Наименование группы Код показателя, строки Наименованислюказателя аналитических признаков группы аналитических признаков 1 2 3 4 й Количество инвесторов на отчетную дату oper-dic:Kolechestvo_investorov 7.1 Физические лица и юридические лица | dim-int:FL_YULAxis ee Идентификатор инвестиционной ант-шеОтуезис7юппоуР1аМогтуТахи$ платформы 7.3 Резидентство dim-int:Rezident_nerezidentAxis 7.4 Квалификация инвестора dim-int:K valificzirovannost_inves toraAxis 8 Количество инвесторов за отчетный квартал oper-dic:Kolechestvo_investorovZaPeriod 8.1 Физические лица и юридические лица | dim-int:FL_YULAxis 8.2 Идентификатор инвестиционной dim-int:IDInvesticzionnoyPlatformy Taxis платформы 8.3 Резидентство dim-int:Rezident_nerezidentAxis 8.4 Статус инвестора dim-int:StatusInvestoraAxis 8.5 Квалификация инвестора dim-int:K valificzirovannost_investoraAxis#❝
Раздел 3. Сведения о количестве лиц, привлекающих инвестиции, которым оператор инвестиционной платформы оказывает услуги по привлечению инвестиций#❝
Номер Наименование группы Код показателя, Наименование показателя строки аналитических признаков группы аналитических признаков 1 2 3 4 9 Количество лиц, привлекающих инвестиции, oper-dic:KolLiczPrivlekInvesticzii на отчетную дату 9.1 Физические лица и юридические лица | dim-int:FL YULAxis 9.2 Идентификатор инвестиционной dim-int:IDInvesticzionnoyPlatformyTaxis платформы 10 Количество лиц, привлекающих инвестиции, oper-dic:KolLiczPrivlekInvesticziiZa за отчетный квартал Period 10.1 Физические лица и юридические лица | dim-int:FL YULAxis 10.2 Идентификатор инвестиционной dim-int:IDInvesticzionnoyPlatformyTaxis платформы 10.3 Статус лица, привлекающего dim-int:StatusLiczaPrivlekauschego инвестиции InvesticziiAxis#❝
Раздел 4. Информация о договорах инвестирования, заключенных с использованием инвестиционной платформы#❝
Подраздел 4.1. Информация о количестве инвесторов, заключивших договоры инвестирования в отчетном квартале с лицами, привлекающими инвестиции, с использованием инвестиционной платформы, в разрезе видов инвесторов#❝
Номер Наименование группы Код показателя, строки ИВиМОНоваНИ ЗЕ овАЗа тля аналитических признаков группы аналитических признаков 1 2 3 4 11 Количество инвесторов, заключивших oper-dic:Kolechestvo_investorovZaPeriod договоры инвестирования#❝
12 Сумма инвестиций oper-dic:Summalnvesticzij_Investory 12.1 Физические лица и юридические dim-int:FL_YULAxis лица 12.2 Идентификатор инвестиционной dim-int:IDInvesticzionnoyPlatformyTaxis платформы 12.3 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis 12.4 Сумма инвестиций dim-int:SummalInvesticzijAxis#❝
Подраздел 4.1.1 Информация о реструктурированной задолженности и просроченной задолженности по договорам инвестирования с использованием инвестиционной платформы перед инвесторами, в разрезе видов инвесторов#❝
Номер Наименование группы Код показателя, строки EIEMMe HOR ABE INCASE аналитических признаков группы аналитических признаков 1 2 3 4 13 Количество инвесторов, имеющих требования oper-dic:Kolechestvo_investorov по действующим договорам займа по состоянию на отчетную дату 13.1 Физические лица и юридические dim-int:FL_YULAxis лица 13.2 Идентификатор инвестиционной dim-int:[DInvesticzionnoyPlatformyTaxis платформы 13.3 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis 14 Количество инвесторов, имеющих требования oper-dic:Kolechestvo_investorov по договорам займа, обязательства по которым просрочены, и по договорам займа с реструктурированной задолженностью, по состоянию на отчетную дату 14.1 Физические лица и юридические dim-int:FL_YULAxis#❝
14.2 Идентификатор инвестиционной dim-int:IDInvesticzionnoyPlatformyTaxis платформы 14.3 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis 14.4 Статус задолженности dim-int:StatusZadolzhennostiAxis 15 Количество инвесторов за отчетный квартал, oper-dic:Kolechestvo_investorovZaPeriod имеющих требования к лицу, привлекающему инвестиции, по договорам займа, обязательства по которым просрочены 15.1 Физические лица и юридические dim-int:FL_YULAxis лица 15.2 Идентификатор инвестиционной dim-int:[DInvesticzionnoyPlatformy Taxis платформы 15.3 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis 15.4 Идентификатор лица, dimосуществляющего взыскание int:ID_Licza_Osushh_Vzyskanie_Prosroch_ просроченной задолженности ZadolzhTaxis 15.5 Статус работы по осуществлению dimвзыскания просроченной int:Status_Rabot_PoVzysk_Prosroch Zadol задолженности по займам zh_PoZajmAxis 16 Сумма требований по — действующим орегдоговорам займа по состоянию на отчетную dic:Summa_Trebovanij_Na Otchetnuyu Da дату tu_Investory 16.1 Физические лица и юридические dim-int:FL_YULAxis лица 16.2 Идентификатор инвестиционной dim-int:IDInvesticzionnoyPlatformyTaxis платформы 16.3 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis 17 Сумма требований по договорам займа,#❝
обязательства по которым просрочены, и по договорам займа с реструктурированной задолженностью на отчетную дату#❝
1 2 3 4 17.1 Физические лица и юридические dim-int:FL_YULAxis лица 17.2 Идентификатор инвестиционной dim-int:[DInvesticzionnoyPlatformy Taxis платформы 17.3 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis 17.4 Статус задолженности dim-int:StatusZadolzhennostiAxis 18 Сумма требований по договорам займа, operобязательства по которым просрочены, за dic:Summa_Trebovanij_Za_Otchetnyj_Peri отчетный квартал od_Investory 18.1 Физические лица и юридические dim-int:FL_YULAxis лица 18.2 Идентификатор инвестиционной dim-int:[DInvesticzionnoyPlatformyTaxis платформы 18.3 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis 18.4 Идентификатор лица, dimосуществляющего взыскание int:ID_Licza_Osushh_Vzyskanie_Prosroch_ просроченной задолженности ZadolzhTaxis 18.5 Статус работы по осуществлению dim-#❝
Подраздел 4.2. Информация о договорах инвестирования, заключенных в отчетном квартале инвесторами с лицами, привлекающими инвестиции, с использованием инвестиционной платформы, в разрезе видов лиц, привлекающих инвестиции#❝
Номер Наименование группы Код показателя, Наименование показателя строки аналитических признаков группы аналитических признаков 1 2 3 4 19 Количество договоров инвестирования за oper-dic:KolDogovorov_LiczaPrivlekIn отчетный квартал vesticzii 19.1 Физические лица и юридические dim-int:FL_YULAxis#❝
Подраздел 4.2.1. Информация о реструктурированной задолженности и просроченной задолженности лиц, привлекающих инвестиции,#❝
Номер Наименование группы Код показателя, строки HEMMSHOBaHVEPIORAS IN аналитических признаков группы аналитических признаков 1 2 3 4 21 Количество действующих договоров займа, operпо которым имеются обязательства по dic:Kol_ Dogovorov_Investir_LiczaPrivlekl состоянию Ha отчетную дату nvesticzii 21.1 Физические лица и юридические dim-int:FL_YULAxis лица 21.2 Идентификатор инвестиционной dim-int:IDInvesticzionnoyPlatformyTaxis платформы 21.3 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis 22 Количество договоров займа, обязательства орегпо которым просрочены, и договоров займа с dic:Kol_Dogovorov_Investir_LiczaPrivlek1 реструктурированной задолженностью по nvesticzii состоянию на отчетную дату 22.1 Физические лица и юридические#❝
1 2 3 4 VID} Идентификатор инвестиционной dim-int:[DInvesticzionnoyPlatformyTaxis платформы 22.3 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis 22.4 Статус задолженности dim-int:StatusZadolzhennostiAxis 23 Количество договоров займа за отчетный орегквартал, обязательства по — которым dic:KolDogovorov_LiczaPrivlekInvesticzii просрочены лицом, привлекающим инвестиции 23.1 Физические лица и юридические dim-int:FL_YULAxis лица 23.2 Идентификатор инвестиционной dim-int:[DInvesticzionnoyPlatformyTaxis платформы 23.3 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis 23.4 Идентификатор лица, dimосуществляющего взыскание int:ID_Licza_Osushh_Vzyskanie_Prosroch_ просроченной задолженности ZadolzhTaxis 23.5 Статус работы по осуществлению dimвзыскания просроченной int:Status_Rabot_PoVzysk_Prosroch_Zadol задолженности по займам zh_PoZajmAxis 24 Сумма обязательств по действующим орегдоговорам займа по состоянию на отчетную dic:Summa_Trebovanij NaOtchDatu_Licza дату PrivlekInvesticzii 24.1 Физические лица и юридические dim-int:FL_YULAxis лица 24.2 Идентификатор инвестиционной dim-int:IDInvesticzionnoyPlatformyTaxis платформы 24.3 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis 25 Сумма просроченной и орегреструктурированной задолженности по dic:Summa_Trebovanij NaOtchDatu_Licza#❝
26 Сумма обязательств по договорам займа, operобязательства по которым просрочены, за dic:Summa_Trebovanij_ZaPeriod_LiczaPriv отчетный квартал lekInvesticzii#❝
26.4 Идентификатор лица, dimосуществляющего взыскание int:ID_Lieza_Osushh_Vzyskanie_Prosroch_ просроченной задолженности ZadolzhTaxis#❝
26.5 Статус работы по осуществлению dimвзыскания просроченной int:Status_Rabot_PoVzysk_Prosroch_Zadol задолженности по займам zh_PoZajmAxis#❝
Раздел 5. Сведения о договорах инвестирования, заключенных в отчетном квартале инвесторами с лицами, привлекающими инвестиции с использованием инвестиционной платформы, в разрезе инвесторов, являющихся юридическими лицами, индивидуальными предпринимателями и физическими лицами#❝
Подраздел 5.1. Сведения о договорах инвестирования, заключенных в отчетном квартале с инвесторами, являющимися юридическими лицами или индивидуальными предпринимателями#❝
Номер Наименование группы Код показателя, Наименование показателя строки аналитических признаков группы аналитических признаков 1 2 3 4 27 Наименование инвестиционной платформы oper-dic:Naim_Platformy#❝
29.5 Идентификатор лица, dim-int:[DLiczaPrivlekInvesticziiTaxis привлекающего инвестиции 29.6 Способ инвестирования dim-int:SposoblInvestirovaniyaAxis 30 Сумма инвестиций по договорам oper-dic:Summalnvesticzij YuLilP инвестирования, заключенным с юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями 30.1 Идентификатор договора dim-int:[DDogovoralnvestirovaniyaT axis инвестирования 30.2 Идентификатор инвестиционной dim-int:IDInvesticzionnoyPlatformyTaxis платформы 30.3 Идентификатор инвестора dim-int:IDInvestoraTaxis 30.4 Идентификатор инвестиционного dim-int:IDInvestPredlozheniyaTaxis предложения 30.5 Идентификатор лица, dim-int:IDLiczaPrivlekInvesticziiTaxis привлекающего инвестиции 30.6 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis 31 Наименование регистратора, oper-dic:NaimRegistratoralliDepozitariya осуществляющего ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, или депозитария, осуществляющего централизованный учет приобретенных инвестором эмиссионных ценных бумаг или осуществляющего ведение учета утилитарных цифровых прав или цифровых финансовых активов (при наличии) 31.1 Идентификатор договора dim-int:[DDogovoralnvestirovaniyaTaxis инвестирования 31.2 Идентификатор инвестиционного dim-int:IDInvestPredlozheniyaTaxis#❝
31.3 Идентификатор инвестиционной dim-int:[DInvesticzionnoyPlatformy Taxis платформы 31.4 Идентификатор инвестора dim-int:[DInvestoraTaxis 31.5 Идентификатор лица, dim-int:IDLiczaPrivlekInvesticziiTaxis привлекающего инвестиции 31.6 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis 32 Основной государственный регистрационный oper-dic:OGRNRegistratorailiDepozitariya номер (ОГРН) регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, или депозитария, осуществляющего централизованный учет эмиссионных ценных бумаг или осуществляющего ведение учета утилитарных цифровых прав или цифровых финансовых активов (при наличии) 32.1 Идентификатор договора dim-int:[DDogovoralnvestirovaniyaTaxis инвестирования 32.2 Идентификатор инвестиционной dim-int:[DInvesticzionnoyPlatformy Taxis платформы 32.3 Идентификатор инвестора dim-int:IDInvestoraTaxis 32.4 Идентификатор инвестиционного dim-int:[DInvestPredlozheniyaTaxis предложения 32.5 Идентификатор лица, dim-int:[IDLiczaPrivlekInvesticziiTaxis привлекающего инвестиции 32.6 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis 33 Примечание nfo-dic:Primechanie 33.1 Идентификатор договора dim-int:[DDogovoraInvestirovaniyaTaxis инвестирования 33.2 Идентификатор инвестиционной dim-int:IDInvesticzionnoyPlatformyTaxis платформы 33.3 Идентификатор инвестора dim-int:IDInvestoraTaxis#❝
Подраздел 5.2. Сведения о договорах инвестирования, заключенных в отчетном квартале с инвесторами, являющимися физическими лицами#❝
Номер Наименование группы Код показателя, строки Наименование показателя аналитических признаков группы аналитических признаков 1 2 3 4#❝
35.5 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis 36 Наименование регистратора, oper-dic:NaimRegistratoralliDepozitariya осуществляющего ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, или депозитария, осуществляющего централизованный учет приобретенных инвестором эмиссионных ценных бумаг или осуществляющего ведение учета утилитарных цифровых прав или цифровых финансовых активов (при наличии) 36.1 Идентификатор инвестиционной dim-int:IDInvesticzionnoyPlatformyTaxis платформы 36.2 Идентификатор инвестиционного dim-int:IDInvestPredlozheniyaTaxis предложения 36.3 Идентификатор лица, dim-int:IDLiczaPrivlekInvesticziiTaxis привлекающего инвестиции 36.4 Код по ОКАТО и код по ОКСМ dim-int:kod_ ОКАТО _Ко4ОК$МАх!5 36.5 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis 37 Основной государственный oper-dic:OGRNRegistratorailiDepozitariya регистрационный номер (ОГРН) регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, или депозитария, осуществляющего централизованный учет эмиссионных ценных бумаг или осуществляющего ведение учета утилитарных цифровых прав или цифровых финансовых активов (при наличии) 37.1 Идентификатор инвестиционной dim-int:IDInvesticzionnoyPlatfor#❝
Раздел 6. Количество выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, размещенных с использованием инвестиционной#❝
Номер Наименование группы Код показателя, строки ино ание ОКА Зат-ля аналитических признаков группы аналитических признаков 1 2 3 4#❝
39 Количество размещенных выпусков орег- (дополнительных выпусков) эмиссионных dic:KolichRazmeschennyx V уризКоуС7В ценных бумаг, имеющих номинальную стоимость#❝
1 2 3 4 40 Количество размещенных эмиссионных орегценных бумаг выпусков (дополнительных dic:Kol_Emis_czb_VRazmeshhenVyp SNo выпусков) эмиссионных ценных бумаг, m_Stoim имеющих номинальную стоимость 40.1 Идентификатор инвестиционной dim-int:IDInvesticzionnoyPlatformyTaxis платформы 40.2 Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis 40.3 Вид ценных бумаг dim-int: VidCZennyxBumagAxis 41 Суммарный объем размещенных выпусков орег- (дополнительных выпусков) эмиссионных dic:SummarnyiObyemRazmeschV ypuskovC ценных бумаг, имеющих номинальную 2В стоимость 41.1 Идентификатор инвестиционной dim-int:1DInvesticzionnoyPlatformyTaxis платформы 41.2 Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis 41.3 Вид ценных бумаг dim-int: VidCZennyxBumagAxis 42 Количество размещенных выпусков орег- (дополнительных выпусков) иных dic:KolichRazmeschennyx VypuskovCzB эмиссионных ценных бумаг, для которых номинальная стоимость не предусмотрена 42.1 Идентификатор инвестиционной Чит-шЕ [О шуезНс21оппоуР1аоппуТах1з платформы 42.2 Вид ценных бумаг dim-int: VidCZennyxBumagAxis 43 Количество размещенных иных ценных бумаг орегвыпусков (дополнительных выпусков) иных dic:KolichInyxCZBVRazmeschennyx Vypus эмиссионных ценных бумаг, для которых kaxNominStoimNePredusm номинальная стоимость не предусмотрена 43.1 Идентификатор инвестиционной dim-int:1DInvesticzionnoyPlatformyTaxis платформы 43.2 Вид ценных бумаг#❝
Раздел 7. Количество выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, размещаемых с использованием инвестиционной платформы, на дату завершения отчетного квартала#❝
Номер Наименование группы Код показателя, Наименование показателя строки аналитических признаков группы аналитических признаков 1 2 3 4 44 Количество размещаемых выпусков орег- (дополнительных выпусков) эмиссионных dic:KolichRazmeschennyx VypuskovCzBRa ценных бумаг, имеющих номинальную zmeschNeZaversheno стоимость 44.1 Идентификатор инвестиционной апп-шЕ ШОшуезйстлоппоуР]а ог платформы my Taxis 44.2 Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis 44.3 Вид ценных бумаг dim-int: VidCZennyxBumagAxis 45 Количество эмиссионных ценных бумаг в орегразмещаемых выпусках (дополнительных dic:Kol_Emis_czb_VRazmeshhaemVyp_SN выпусках) эмиссионных ценных бумаг, om_Stoim имеющих номинальную стоимость 45.1 Идентификатор инвестиционной dim-int:1DInvesticzionnoyPlatfor платформы my Taxis 45.2 Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis 45.3 Вид ценных бумаг dim-int: VidCZennyxBumagAxis 46 Суммарный объем размещаемых выпусков орег- (дополнительных выпусков) эмиссионных dic:SummarnyiObyemRazmeschVypuskovC ценных бумаг, имеющих номинальную zBRazmeschNeZaversheno стоимость 46.1 Идентификатор инвестиционной dim-int:IDInvesticzionnoyPlatfor платформы myTaxis 46.2 Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis 46.3 Вид ценных бумаг dim-int: VidCZennyxBumagAxis#❝
1 2 3 4 47 Количество размещаемых выпусков орег- (дополнительных выпусков) иных dic:KolichRazmeschennyx VypuskovCzBRa эмиссионных ценных бумаг, для которых zmeschNeZaversheno номинальная стоимость не предусмотрена 47.1 Идентификатор инвестиционной dim-int:[DInvesticzionnoyPlatfor платформы ту Гах1з 47.2 Вид ценных бумаг dim-int: VidCZennyxBumagAxis 48 Количество иных ценных бумаг в орегразмещаемых выпусках (дополнительных dic:KolichInyxCZBVRazmeschennyx Vypus выпусках) иных эмиссионных ценных бумаг, kaxNominStoimNePredusmRazmeschNeZa для которых номинальная стоимость не versheno предусмотрена 48.1 Идентификатор инвестиционной dim-int:[DInvesticzionnoyPlatfor платформы myTaxis 48.2 Вид ценных бумаг#❝
Раздел 8. Сведения об инвестиционных предложениях на инвестиционной платформе по состоянию на конец квартала#❝
Номер Наименование группы Код показателя, Наименование показателя строкиу аналитических признаков группы аналитических признаков 1 2 3 4#❝
49 Количество инвестиционных предложений Ha oper-dic:KolInvestPredlozhenij инвестиционной платформе (всего)#❝
1. Отчет по форме 0420708 «Отчет об осуществлении деятельности по организации привлечения инвестиций» (далее — отчетность по форме 0420708) составляется оператором инвестиционной платформы — посредством формирования предусмотренных в нем показателей с соблюдением положений части V настоящего приложения.#❝
Информация по показателям отчетности по форме 0420708 составляется оператором инвестиционной платформы с даты внесения указанного оператора в реестр операторов инвестиционных платформ, ведение которого осуществляет Банк России в соответствии с частью 1 статьи 17 Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ «О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ).#❝
Показатели отчетности по форме 0420708, за исключением показателей раздела 1 отчетности по форме 0420708, составляются оператором инвестиционной платформы вместе с показателями отчетности по форме 0420724 «Реестр контрагентов оператора инвестиционной платформы, оператора финансовой платформы, оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператора обмена цифровых финансовых активов» (далее — отчетность по форме 0420724).#❝
Раздел | отчетности по форме 0420708 должен составляться оператором инвестиционной платформы по состоянию на дату заключения первого договора инвестирования с использованием инвестиционной платформы.#❝
2. В разделе 1 отчетности по форме 0420708 указывается:#❝
по показателю «Наименование инвестиционной платформы» — наименование инвестиционной платформы (при наличии), с использованием которой заключены договоры инвестирования. В случае отсутствия у инвестиционной платформы наименования по показателю «Наименование инвестиционной платформы» указывается наименование зарегистрированного доменного имени, обеспечивающего доступ к инвестиционной платформе, размещенной в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее — сеть «Интернет»);#❝
по показателю «Дата начала осуществления инвестирования с использованием инвестиционной платформы» — дата заключения первого договора инвестирования с использованием инвестиционной платформы;#❝
по показателям «Предоставление займов», «Приобретение эмиссионных ценных бумаг», «Приобретение утилитарных цифровых pap», «Приобретение цифровых финансовых активов» — значение «Да» в случае осуществления способа инвестирования, предусмотренного статьей 5 Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ (далее — способ инвестирования).#❝
3. В разделах 2 и 3 отчетности по форме 0420708 сведения указываются оператором инвестиционной платформы по состоянию на последний календарный день отчетного квартала, за исключением сведений по аналитическим признакам «Активный», «Новый», «Расторгнувший договор об оказании услуг по содействию в инвестировании» группы аналитических признаков «Статус инвестора», аналитическим признакам «Активный», «Новый» группы аналитических признаков «Статус лица, привлекающего инвестиции», сведения по которым указываются за отчетный квартал.#❝
3.1. По показателю «Количество инвесторов на отчетную дату» раздела 2 отчетности по форме 0420708 должны указываться по состоянию на отчетную#❝
платформы оказывает услуги по содействию в инвестировании, в целом и в разрезе следующих групп аналитических признаков:#❝
«Физические лица и юридические лица» — по договорам с инвесторами, являющимися юридическими лицами, индивидуальными предпринимателями либо физическими лицами;#❝
«Резидентство» — по договорам с инвесторами, являющимися индивидуальными предпринимателями — резидентами, юридическими лицами — резидентами, юридическими лицами — нерезидентами, физическими лицами — резидентами, физическими лицами — нерезидентами.#❝
«Квалификация инвестора» — по аналитическому признаку «Квалифицированный инвестор» в отношении инвестора, признанного оператором инвестиционной платформы по состоянию на отчетную дату квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 9 статьи 51?#❝
Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее — Федеральный закон от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ) и частью 3 статьи 7 Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ (далее — квалифицированный инвестор), и по аналитическому признаку «Неквалифицированный инвестор», в отношении инвестора, не признанного оператором инвестиционной платформы квалифицированным инвестором по состоянию на отчетную дату (далее — неквалифицированный инвестор).#❝
3.2. По показателю «Количество инвесторов за отчетный квартал» раздела 2 отчетности по форме 0420708 должны указываться за отчетный квартал сведения о количестве инвесторов, которым — оператор инвестиционной платформы оказывает услуги по содействию в инвестировании, в целом и в разрезе следующих групп аналитических признаков:#❝
«Физические лица и юридические лица» — по договорам с инвесторами, являющимися юридическими лицами, индивидуальными предпринимателями#❝
«Резидентство» — по договорам с инвесторами, являющимися индивидуальными предпринимателями — резидентами, юридическими лицами — резидентами, юридическими лицами — нерезидентами, физическими лицами — резидентами, физическими лицами — нерезидентами;#❝
3.3. По аналитическому признаку «Квалифицированный инвестор» группы аналитических признаков «Квалификация инвестора» показателей раздела 2 отчетности по форме 0420708 должны указываться сведения о количестве инвесторов, признанных оператором инвестиционной платформы по состоянию на отчетную дату квалифицированными инвесторами.#❝
3.4. По аналитическому признаку «Новые» группы аналитических признаков «Статус инвестора» показателей раздела 2 отчетности по форме 0420708 должны указываться только инвесторы, впервые заключившие договоры об оказании услуг по содействию в инвестировании в отчетном квартале.#❝
3.5. По аналитическому признаку «Активный» группы аналитических признаков «Статус инвестора» показателей раздела 2 отчетности по форме 0420708 должны указываться сведения в отношении инвесторов, которые за отчетный квартал заключили как минимум один договор инвестирования с использованием инвестиционной платформы.#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- О внесении изменений в пункт 1 Указания Банка России от 22 февраля 2023 года № 6367-У «Об установлении требований к кредитным потребительским кооперат — Указание Банка России от 28.06.2024 № 6794-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 30 сентября 2022 года № 6282-У — Указание Банка России от 28.06.2024 № 6793-У
- О перечне и видах драгоценных металлов, в отношении которых устанавливаются учетные цены, и порядке установления учетных цен на драгоценные металлы — Указание Банка России от 10.07.2024 № 6799-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 10 апреля 2023 года № 6406-У — Указание Банка России от 10.07.2024 № 6800-У
- О требованиях к организации банками процесса сбора и размещения биометрических персональных данных физического лица в единой биометрической системе и — Указание Банка России от 11.07.2024 № 6801-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 3 августа 2023 года № 820-П «О платформе цифрового рубля — Указание Банка России от 12.07.2024 № 6804-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 16 октября 2023 года № 6579-У «О требованиях к порядку расчета кредитными организациями или микрофинан — Указание Банка России от 15.07.2024 № 6806-У
- О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности страховщиков, о порядке сообщения страховщиками Банку России информаци — Указание Банка России от 15.07.2024 № 6805-У